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　　一、單選題

　　1、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當建立()機制。

　　A、監(jiān)督

　　B、評比

　　C、制衡

　　D、審核

　　正確答案： C

　　【解析】與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當建立制衡機制。

　　2、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵有()名以上執(zhí)業(yè)律師，其中()名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。

　　A、15，5

　　B、20，10

　　C、20，5

　　D、10，2

　　正確答案： C

　　【解析】鼓勵有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)

　　3、對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說()，是他們避險套利的重要工具。

　　A、國債基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、指數(shù)基金

　　正確答案： D

　　【解析】對于投資者尤其是機構(gòu)投資看來說，指數(shù)基金是避險套利的重要工具。

　　4、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金必須實行()。

　　A、第三方存管

　　B、風險管理

　　C、第三方托管

　　D、風險監(jiān)控

　　正確答案： A

　　【解析】考察融資融券業(yè)務(wù)資格的條件�？蛻糍Y產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算已實現(xiàn)第三方存管。

　　5、買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。

　　A、金融期貨

　　B、金融遠期合約

　　C、金融期權(quán)

　　D、金融互換

　　正確答案： A

　　【解析】金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。

　　6、國際開發(fā)機構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為()。

　　A、外國債券

　　B、歐洲債券

　　C、亞洲債券

　　D、熊貓債券

　　正確答案： A

　　【解析】外國債券指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該貨幣為面值的債券。

　　7、股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)()以上通過。

　　A、[1/4]

　　B、[2/3]

　　C、半數(shù)

　　D、[3/4]

　　正確答案： B

　　【解析】股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過。

　　8、在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為()。

　　A、債券基金

　　B、股票基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、衍生證券投資基金

　　正確答案： B

　　【解析】在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　9、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應(yīng)當在()。

　　A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

　　B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　C、向客戶推薦金融產(chǎn)品

　　D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

　　正確答案： B

　　【解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當對委托人進行資格審查，經(jīng)審查，確認委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　10、證券交易所通過連續(xù)公開()方式形成證券交易價格。

　　A、競價

　　B、議價

　　C、競標

　　D、叫價

　　正確答案： A

　　【解析】交易所接連續(xù)、公開競價方式形成證券價格。

　　11、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年

　　正確答案： C

　　【解析】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。

　　12、根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。

　　A、一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

　　B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述

　　C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述。

　　13、證券市場監(jiān)管的()原則要求證券市場具有充分的透明度。

　　A、公開原則

　　B、公平原則

　　C、公正原則

　　D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　正確答案： A

　　【解析】證券市場監(jiān)管的公開原則要求證券市場具有充分的透明度。

　　14、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A、審慎監(jiān)管

　　B、忠實勤勉

　　C、誠實信用

　　D、平等自愿

　　正確答案： A

　　【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照本辦法的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　15、政府發(fā)行的證券品種一般為()。

　　A、債券

　　B、股票

　　C、基金

　　D、互換

　　正確答案： A

　　【解析】政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。

　　16、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。

　　A、行政

　　B、法律

　　C、自律

　　D、經(jīng)濟

　　正確答案： C

　　【解析】中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

　　17、以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在()內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正確答案： B

　　【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

　　18、基金管理費費率的高低通常()。

　　A、與基金規(guī)模成反比，與風險大小成正比

　　B、與基金規(guī)模成正比，與風險大小成反比

　　C、與基金規(guī)模成反比，與風險大小成反比

　　D、與基金規(guī)模成正比，與風險大小成正比

　　正確答案： A

　　【解析】基金管理費費率的高低通常與基金規(guī)模成反比，與風險大小成正比。

　　19、證券自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照()的三級體制設(shè)立。

　　A、董事會—投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門

　　B、董事會一自營業(yè)務(wù)部門一投資決策機構(gòu)

　　C、投資決策機構(gòu)一董事會一自營業(yè)務(wù)部門

　　D、自營業(yè)務(wù)部門一董事會一投資決策機構(gòu)

　　正確答案： A

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。

　　20、深證成份股指數(shù)由()有代表性的上市公司作為成分股。

　　A、15家

　　B、20家

　　C、35家

　　D、40家

　　正確答案： D

　　【解析】深證成份股指數(shù)由40家有代表性的上市公司作為成分股。

　　21、股利正式發(fā)放給股東的日期叫做()。

　　A、派發(fā)日

　　B、股權(quán)登記日

　　C、股利宣布日

　　D、除息除權(quán)日

　　正確答案： A

　　【解析】股利正式發(fā)放給股東的日期叫做派發(fā)日。

　　22、2007年以來，主要發(fā)源于美國的()危機廣泛影響了全球金融機構(gòu)和市場。

　　A、優(yōu)質(zhì)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品

　　B、次級按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品

　　C、銀行信用危機

　　D、實體企業(yè)信貸

　　正確答案： B

　　【解析】2007年以來，主要發(fā)源于美國的次級按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機廣泛影響了全球金融機構(gòu)和市場。

　　23、以下哪種風險不屬于系統(tǒng)風險()。

　　A、政策風險

　　B、經(jīng)濟周期波動風險

　　C、利率風險

　　D、信用風險

　　正確答案： D

　　【解析】信用風險屬于非系統(tǒng)風險。

　　24、發(fā)行人不得有在最近()內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　A、6個月

　　B、12個月

　　C、18個月

　　D、36個月

　　正確答案： D

　　【解析】發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　25、2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準，()批復同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板市場。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、國務(wù)院

　　正確答案： C

　　【解析】2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會批復同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板市場

　　26、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占()的股票。

　　A、數(shù)量

　　B、資金

　　C、份數(shù)

　　D、比例

　　正確答案： D

　　【解析】考察無面額股票的定義。

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