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　　1[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

　　A.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益

　　B.證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國家有關(guān)部門或者其授權(quán)機構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類金融產(chǎn)品

　　C.證券公司對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理

　　D.證券公司分支機構(gòu)自行代銷金融產(chǎn)品

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定禁止證券公司分支機構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品，故選項D表述錯誤。

　　2[單選題] 有限責(zé)任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的(　)。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.50%

　　D.100%

　　參考答案：A

　　參考解析：有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。

　　3[單選題] 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是(　)。

　　A.對會員單位的自律管理

　　B.對從業(yè)人員的自律管理

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證券業(yè)的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下3個方面：①對會員單位的自律管理;②對從業(yè)人員的自律管理;③代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。選項D是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。

　　4[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起(　)內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.4個月

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　5[單選題] 保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到(　)個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析：保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。

　　6[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以(　)名義建立證券自營賬戶。

　　A.董事長

　　B.公司

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事會

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。

　　7[單選題] 下列不屬于公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件的是(　)。

　　A.招股說明書

　　B.發(fā)起人協(xié)議

　　C.股東大會決議

　　D.財務(wù)會計報告

　　參考答案：B

　　參考解析：公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務(wù)會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑤承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

　　8[單選題] 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核證券賬戶注冊資料變更通過后(　)個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核證券賬戶注冊資料變更審核通過后5個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。

　　9[單選題] 有限責(zé)任公司召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開(　)日前通知全體股東，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：有限責(zé)任公司召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

　　10[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起(　)個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：A

　　參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　11[單選題] 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應(yīng)同時履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的(　)兼任職務(wù)。

　　A.子公司

　　B.關(guān)聯(lián)公司

　　C.母公司

　　D.控股公司

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司工作人員不應(yīng)同時履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)。

　　12[單選題] 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于(　)所有。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.會員

　　D.期貨公司客戶

　　參考答案：C

　　參考解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有。

　　13[單選題] 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，實際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)(　)以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，實際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　43[單選題] 證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在(　)個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。

　　14[單選題] 經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進行國有資產(chǎn)無償劃撥，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(　)，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%，當(dāng)事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

　　16[單選題] 股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的(　)日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

　　16[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，不能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的是(　)。

　　A.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到55%

　　B.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到60%

　　C.購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收人的比例達(dá)到65%

　　D.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到70%

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：①購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上;②購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上;③購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000萬元人民幣。

　　47[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險狀況進行評估，并劃分風(fēng)險等級，確定適合購買的客戶類別和范圍

　　B.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　C.金融產(chǎn)品代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后7個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備相關(guān)文件和材料

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　17[單選題] 關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司財務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

　　參考答案：B

　　參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整，故選項B表述錯誤。

　　18[單選題] 因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)自公司董事會公告有關(guān)減少公司股本決議之日起(　)個工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)自公司董事會公告有關(guān)減少公司股本決議之日起3個工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。

　　19[單選題] 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)(　)原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。

　　A.審慎監(jiān)管

　　B.從嚴(yán)監(jiān)管

　　C.全面監(jiān)管

　　D.公正監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。

　　20[單選題] 在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前(　)起至重組報告書公布之日止。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.5個月

　　D.8個月

　　參考答案：B

　　參考解析：在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前6個月起至重組報告書公布之日止。

　　21[單選題] 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起(　)個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　22[單選題] 下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是(　)。

　　A.甲某，年滿20周歲，本科文化

　　B.乙某，年滿18周歲，大專文化

　　C.丙某，年滿20周歲，初中文化

　　D.丁某，年滿20周歲，高中文化

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

　　23[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的(　)風(fēng)險，以及其他風(fēng)險。

　　A.政治

　　B.經(jīng)濟

　　C.市場

　　D.法律

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況.并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他風(fēng)險。

　　24[單選題] 下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是(　)。

　　A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　　B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，確定其作價方案

　　C.任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額

　　D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第126條規(guī)定，股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額。故D項說法錯誤。

　　25[單選題] 對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額(　)以上(　)以下的罰款。

　　A.5%;10%

　　B.15%;20%

　　C.5%;15%

　　D.10%;20%

　　參考答案：C

　　參考解析：對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。

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