26、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是()。

　　A、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　B、嵌入式金融衍生工具

　　C、混合型金融衍生工具

　　D、其他金融衍生工具

　　正確答案： A

　　【解析】運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

　　27、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　A、2 年

　　B、3 年

　　C、4 年

　　D、5 年

　　正確答案： B

　　【解析】被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　28、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取()監(jiān)管措施。

　　A、行政

　　B、法律

　　C、自律

　　D、經(jīng)濟(jì)

　　正確答案： C

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

　　29、首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)。

　　A、網(wǎng)上

　　B、網(wǎng)下

　　C、內(nèi)部

　　D、外部

　　正確答案： B

　　【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。

　　30、期貨公司可以接受()的委托為其進(jìn)行期貨交易。

　　A、事業(yè)單位

　　B、企業(yè)法人

　　C、期貨交易所工作人員

　　D、國(guó)家機(jī)關(guān)

　　正確答案： B

　　【解析】下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期.貨交易：(1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人。(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　31、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()的，必須采取承銷團(tuán)的形式來(lái)銷售。

　　A、1000 萬(wàn)元

　　B、2000 萬(wàn)元

　　C、3000 萬(wàn)元

　　D、5000 萬(wàn)元

　　正確答案： D

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來(lái)銷售。

　　32、目前道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用()方法計(jì)算的。

　　A、修正股價(jià)平均數(shù)

　　B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

　　C、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　　D、幾何加權(quán)法

　　正確答案： A

　　【解析】道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用修正股價(jià)平均數(shù)方法計(jì)算的。

　　33、合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由()決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　A、董事會(huì)

　　B、監(jiān)事會(huì)

　　C、董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)

　　D、股東大會(huì)

　　正確答案： A

　　【解析】合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。海納從業(yè)押題：www.hnner.com

　　34、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是()的需要而產(chǎn)生的。

　　A、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： C

　　【解析】股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。

　　35、犯集資詐騙罪的，處()以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： C

　　【解析】犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。

　　36、中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，則商業(yè)銀行可貸資金()。

　　A、增加

　　B、減少

　　C、不變

　　D、不確定

　　正確答案： B

　　【解析】中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，則商業(yè)銀行可貸資金減少。

　　37、滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是()。

　　A、0.5點(diǎn)

　　B、0.4點(diǎn)

　　C、0.3點(diǎn)

　　D、0.2點(diǎn)

　　正確答案： D

　　【解析】滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是0.2點(diǎn)。

　　38、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進(jìn)行合理分配。

　　A、投資總額

　　B、出資比例

　　C、權(quán)益大小

　　D、類型

　　正確答案： B

　　【解析】封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按投資者的出資比例進(jìn)行合理分配。

　　39、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起()工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A、1個(gè)

　　B、3個(gè)

　　C、5個(gè)

　　D、7個(gè)

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之’日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　40、目前我國(guó)常見(jiàn)的股票行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司()的來(lái)源比重。

　　A、收入或稅收

　　B、收入或利潤(rùn)

　　C、成本或利潤(rùn)

　　D、收入或成本

　　正確答案： B

　　【解析】行業(yè)分類的主要依據(jù)是公司收入或利潤(rùn)的來(lái)源比重。

　　41、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)()核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　A、按月

　　B、按年

　　C、隨時(shí)

　　D、定期

　　正確答案： D

　　【解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　42、投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正確答案： A

　　【解析】投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　43、我國(guó)《證券法》規(guī)定，持有公司()以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正確答案： A

　　【解析】考察內(nèi)幕交易的行為主體。

　　44、2007年以來(lái)，主要發(fā)源于美國(guó)的()危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)。

　　A、優(yōu)質(zhì)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品

　　B、次級(jí)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品

　　C、銀行信用危機(jī)

　　D、實(shí)體企業(yè)信貸

　　正確答案： B

　　【解析】2007年以來(lái)，主要發(fā)源于美國(guó)的次級(jí)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)。

　　45、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托合同的標(biāo)的物是()。

　　A、委托人

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商

　　C、證券交易所

　　D、證券交易對(duì)象

　　正確答案： D

　　【解析】證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象。

　　46、為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。

　　A、證券發(fā)行市場(chǎng)

　　B、證券流通市場(chǎng)

　　C、回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

　　D、同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　正確答案： A

　　【解析】為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能。

　　47、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司()的基礎(chǔ)。

　　A、虛擬資本

　　B、注冊(cè)資本

　　C、貨幣資金

　　D、負(fù)債

　　正確答案： B

　　【解析】普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

　　48、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。

　　A、股票抵押回購(gòu)

　　B、股票質(zhì)押回購(gòu)

　　C、股票約定回購(gòu)

　　D、股票報(bào)價(jià)回購(gòu)

　　正確答案： B

　　【解析】股票質(zhì)押回購(gòu)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　49、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A、中國(guó)人民銀行

　　B、當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　C、財(cái)政部

　　D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案： D

　　【解析】根據(jù)我國(guó)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　50、相對(duì)而言，很大程度能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表之稱的是()。

　　A、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　B、中小企業(yè)板塊

　　C、主板市場(chǎng)

　　D、以上都不對(duì)

　　正確答案： C

　　【解析】相對(duì)而言，主板市場(chǎng)很大程度能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表之稱。

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