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　　1、2003年6月，中國保監(jiān)會發(fā)布《關于保險外匯資金投資境外股票有關問題的通知》，明確保險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，僅限于()。

　　A、外國企業(yè)在中國境內發(fā)行的股票

　　B、外國企業(yè)在中國境外發(fā)行的股票

　　C、中國企業(yè)在境內發(fā)行的股票

　　D、中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票

　　正確答案： D

　　【解析】2003年6月，中國保監(jiān)會發(fā)布《關于保險外匯資金投資境外股票有關問題的通知》，明確保險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，僅限于中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票。

　　2、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

　　A、[10% ]

　　B、[20% ]

　　C、[30% ]

　　D、[40% ]

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　3、在中國，()是依據國家有關法律，經國務院批準設立的，提供證券集中競價交易場所的，不以營利為目的的法人。

　　A、期貨交易所

　　B、證券交易所

　　C、證券公司

　　D、商業(yè)銀行

　　正確答案： B

　　【解析】在中國，證券交易所是依據國家有關法律，經國務院批準設立的，提供證券集中競價交易場所的，不以營利為目的的法人。

　　4、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應當為()。

　　A、原始股

　　B、法人股

　　C、記名股票

　　D、無記名股票

　　正確答案： C

　　【解析】我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應當為記名股票。

　　5、期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()的罰款。

　　A、1萬元以上5萬元以下

　　B、1萬元以上10萬元以下

　　C、5萬元以上10萬元以下

　　D、5萬元以上20萬元以下

　　正確答案： B

　　【解析】期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　6、按照《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在()。

　　A、接受代銷金融產品的委托后

　　B、接受代銷金融產品的委托前

　　C、向客戶推薦金融產品

　　D、為客戶提供產品咨詢服務

　　正確答案： B

　　【解析】接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查，經審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產品后，方可接受其委托。

　　7、契約型基金籌集的資金屬于()。

　　A、信托財產

　　B、自有資金

　　C、公司資本

　　D、公司負債

　　正確答案： A

　　【解析】契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產。

　　8、在國際債券市場上，不需要官方主管機構批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令管制和約束的債券是()。

　　A、歐洲債券

　　B、外國債券

　　C、亞洲債券

　　D、熊貓債券

　　正確答案： A

　　【解析】這是歐洲債券的特點。

　　9、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動，這是金融衍生工具基本特征之一的()。

　　A、杠桿性

　　B、跨期性

　　C、聯(lián)動性

　　D、不確定性

　　正確答案： C

　　【解析】金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動，這是金融衍生工具基本特征之一的聯(lián)動性。

　　10、能確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是()。

　　A、逐日盯市制度

　　B、風險預警制度

　　C、防火墻制度

　　D、保證金制度

　　正確答案： C

　　【解析】建立防火墻制度，能確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

　　11、股息當年結清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為()。

　　A、非累積優(yōu)先股

　　B、累積優(yōu)先股

　　C、參與優(yōu)先股

　　D、非參與優(yōu)先股

　　正確答案： A

　　【解析】這是非累積優(yōu)先股的定義。

　　12、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在()內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、4年

　　D、5年

　　正確答案： B

　　【解析】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。海納從業(yè)押題：www.hnner.com

　　13、以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是()。

　　A、私募基金

　　B、創(chuàng)業(yè)基金

　　C、證券投資基金

　　D、社�；�金

　　正確答案： C

　　【解析】我國《證券投資基金法》的適用范圍。

　　14、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣()。

　　A、10億元

　　B、20億元

　　C、50億元

　　D、60億元

　　正確答案： D

　　【解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　15、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責任的說法中，錯誤的是()。

　　A、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

　　B、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

　　C、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

　　D、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經法定的機關核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

　　正確答案： C

　　【解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

　　16、北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于()。

　　A、1918年

　　B、1920年

　　C、1914年

　　D、1872年

　　正確答案： A

　　【解析】北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于1918年。

　　17、證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產管理服務。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、客戶的配偶

　　D、其他證券公司

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。

　　18、證券公司應當在代銷合同簽署后()工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A、3個

　　B、5個

　　C、10個

　　D、15個

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　19、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于()。

　　A、股票抵押回購

　　B、股票質押回購

　　C、股票約定回購

　　D、股票報價回購

　　正確答案： B

　　【解析】股票質押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。

　　20、公開發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民幣()萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣()萬元。

　　A、3000;6000

　　B、3000;5000

　　C、2000;6000

　　D、2000;5000

　　正確答案： A

　　【解析】公開發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元。

　　21、證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，()作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、證券登記結算公司

　　D、證券公司

　　正確答案： C

　　【解析】券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，主要模式為：證券登記結算公司作為中央對手方與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。

　　22、證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是，其客戶資產必須安全、完整，客戶交易結算資金必須實行()。

　　A、第三方存管

　　B、風險管理

　　C、第三方托管

　　D、風險監(jiān)控

　　正確答案： A

　　【解析】考察融資融券業(yè)務資格的條件。客戶資產安全、完整，客戶交易結算已實現(xiàn)第三方存管。

　　23、證券公司不得動用客戶交易結算資金或者委托資金的情形是()。

　　A、客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

　　B、客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

　　C、證券公司借用客戶資金，30日內還清

　　D、法律規(guī)定的其他情形

　　正確答案： C

　　【解析】除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　24、以樣本股每日收盤價之和除以樣本數得到的股價平均數是()。

　　A、簡單算術平均數

　　B、幾何算術平均數

　　C、加權股價平均數

　　D、修正股價平均數

　　正確答案： A

　　【解析】簡單算術股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數。

　　25、科技開發(fā)、咨詢、服務性有限責任公司注冊資本的最低限額為()。

　　A、10萬元

　　B、20萬元

　　C、30萬元

　　D、50萬元

　　正確答案： A

　　【解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關規(guī)定為：(1)以生產經營為主的公司，注冊資本的最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司，注冊資本的最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司，注冊資本的最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務性公司，注冊資本的最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

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