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　　一、單選題

　　1、以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責(zé)任公司，注冊本的’最低限額為()人民幣。

　　A、10萬元

　　B、20萬元

　　C、30萬元

　　D、50萬元

　　正確答案： D

　　【解析】有限責(zé)任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　2、()又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　A、證券自營業(yè)務(wù)

　　B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D、證券承銷業(yè)務(wù)

　　正確答案： C

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價(jià)證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　3、證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置()中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

　　A、證券交易所風(fēng)險(xiǎn)

　　B、證券交易風(fēng)險(xiǎn)

　　C、證券公司風(fēng)險(xiǎn)

　　D、證券投資風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： C

　　【解析】證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

　　4、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是()。

　　A、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　B、嵌入式金融衍生工具

　　C、混合型金融衍生工具

　　D、其他金融衍生工具

　　正確答案： A

　　【解析】運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

　　5、誠信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： B

　　【解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　6、以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)?)。

　　A、國債

　　B、公司債券

　　C、股票

　　D、公司債券

　　正確答案： A

　　【解析】股票、公司債和國債相比，國債的風(fēng)險(xiǎn)性是最小的，因?yàn)閲鴤�是“金邊債券”，有國家�?cái)政作擔(dān)保，股票的風(fēng)險(xiǎn)是最大的

　　7、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　A、1個(gè)

　　B、3個(gè)

　　C、5個(gè)

　　D、7個(gè)

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　8、儲蓄國債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債券的()的人民幣債權(quán)。

　　A、不可流通

　　B、可流通

　　C、可轉(zhuǎn)讓

　　D、不可免稅

　　正確答案： A

　　【解析】考察儲蓄國債。

　　9、證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，()作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、證券登記結(jié)算公司

　　D、證券公司

　　正確答案： C

　　【解析】券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對手方與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

　　10、證券公司凈資本的計(jì)算公式為()。

　　A、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　B、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　C、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　D、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　正確答案： C

　　【解析】察證券公司凈資本的計(jì)算公式。

　　11、我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時(shí)將()交存于公司。

　　A、股東身份證明

　　B、股票

　　C、資產(chǎn)證明

　　D、股東名冊

　　正確答案： B

　　【解析】無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時(shí)將股票交存于公司。

　　12、()是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

　　A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B、證券中介機(jī)構(gòu)

　　C、證券自律性組織

　　D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　【解析】這是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的定義。

　　13、人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()，從而引發(fā)了1997年東南亞金融危機(jī)。

　　A、缺少發(fā)盤的貨幣市場

　　B、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資

　　C、企業(yè)過于依賴直接融資

　　D、混業(yè)經(jīng)營

　　正確答案： B

　　【解析】考核亞洲債券市場的內(nèi)容。

　　14、最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金是()。

　　A、契約型基金

　　B、開放式基金

　　C、封閉式基金

　　D、公司型基金

　　正確答案： B

　　【解析】巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)

　　15、經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。

　　A、股票股息

　　B、負(fù)債股息

　　C、建業(yè)股息

　　D、財(cái)產(chǎn)股息

　　正確答案： C

　　【解析】考察建業(yè)股息的定義。

　　16、按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為()。

　　A、債券基金、股票基金與貨幣市場基金

　　B、封閉式基金與開放式基金

　　C、成長型基金與收入型基金

　　D、契約型基金與公司型基金

　　正確答案： B

　　【解析】按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。

　　17、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊資本最低為()人民幣。

　　A、50萬元

　　B、100萬元

　　C、200萬元

　　D、500萬元

　　正確答案： B

　　【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　18、如果市場是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率()。

　　A、會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系

　　B、不相關(guān)

　　C、相等

　　D、不相等

　　正確答案： A

　　【解析】如果市場是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系。

　　19、上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于()行為。

　　A、提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪

　　B、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　C、內(nèi)幕交易

　　D、操縱市場

　　正確答案： A

　　【解析】上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪行為。

　　20、公司債券利息支出屬于公司的()。

　　A、營銷經(jīng)費(fèi)

　　B、利潤

　　C、費(fèi)用范圍

　　D、直接成本

　　正確答案： C

　　【解析】債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍。

　　21、某股份公司發(fā)行股票1000萬股，每股面額為1元，發(fā)行價(jià)格5元/股，則每股代表公司凈資產(chǎn)()的著所有權(quán)。

　　A、千分之一

　　B、千萬分之一

　　C、千分之五

　　D、千萬分之五

　　正確答案： B

　　【解析】每股所占凈資產(chǎn)比重=1/1000萬=千萬分之一。

　　22、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A、5;5

　　B、5;10

　　C、10;5

　　D、10;10

　　正確答案： B

　　【解析】分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　23、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A、包銷

　　B、代銷

　　C、經(jīng)銷

　　D、傳銷

　　正確答案： B

　　【解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　24、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的()。

　　A、簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)相對法

　　B、簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)綜合法

　　C、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)

　　D、派許加權(quán)指數(shù)

　　正確答案： A

　　【解析】簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)中的相對法是先計(jì)算樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求出算術(shù)平均數(shù)。

　　25、證券交易所上市證券的登記、存管由()集中完成。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： B

　　【解析】證券交易所上市證券的登記和存管由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)集中完成。

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