第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分。共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51.下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有(　　)。

　�、�.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　�、�.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款

　�、�.客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易

　�、�.客戶未能按規(guī)定交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　52.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　　Ⅱ.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　�、�.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票。也可以為無記名股票

　�、�.公司向法人發(fā)行的股票，不得另立戶名

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　53.董事會(huì)的每屆任期可以是(　　)。

　�、�.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.下列屬于有限責(zé)任公司高級(jí)管理人員的有(　　)。

　　Ⅰ.經(jīng)理Ⅱ.副經(jīng)理Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有(　　)。

　�、�.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　�、�.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜

　�、�.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　�、�.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　56.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，說法正確的有(　　)。

　�、�.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　�、�.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓

　�、�.同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

　�、�.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　57.收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購要約等義務(wù)的，可采取的措施有(　　)。

　�、�.責(zé)令改正，給予警告

　�、�.對(duì)收購人處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.收購人對(duì)其收購不得行使表決權(quán)

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　58.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施有(　　)。

　�、�.取消資格Ⅱ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　�、�.責(zé)令停止職權(quán)Ⅳ.監(jiān)管談話

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　59.下列選項(xiàng)中，證券公司需承擔(dān)除《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷的行為有(　　)。

　�、�.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券Ⅱ.進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告

　�、�.未按承諾價(jià)格承銷證券Ⅳ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　60.中國證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的(　　)對(duì)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。

　�、�.會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅱ.人民檢察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.審計(jì)事務(wù)所

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　61.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　�、�.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅣ

　　62.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　　Ⅰ.從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　�、�.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常

　�、�.信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄

　�、�.資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.除(　　)情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　　Ⅰ.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　�、�.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　�、�.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　　Ⅳ.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元

　�、�.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度

　�、�.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

　�、�.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　65.下列選項(xiàng)中，屬于操縱市場的行為的有(　　)。

　�、�.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合操縱證券交易價(jià)格

　�、�.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易量

　　Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

　　Ⅳ.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，操縱證券交易量

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶需要承擔(dān)的義務(wù)有(　　)。

　�、�.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.保證委托資產(chǎn)來源合法

　�、�.按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用

　�、�.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.證券公司應(yīng)當(dāng)(　　)，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　�、�.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理

　　Ⅲ.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ.防范公司與客戶之間的利益沖突

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形包括(　　)。

　�、�.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　�、�.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、�.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　�、�.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法中，說法正確的有(　　)。

　�、�.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行

　�、�.記名股票，由必須股東以背書方式轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　�、�.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　70.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括(　　)。

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書Ⅱ.資產(chǎn)托管協(xié)議

　�、�.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　71.下列選項(xiàng)中，業(yè)務(wù)集中度包括(　　)。

　�、�.向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例

　�、�.單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例

　　Ⅲ.接受單只擔(dān)保證券的市值占該證券總市值的比例

　�、�.單一客戶提交單只擔(dān)保證券的市值占該客戶擔(dān)保物市值的比例

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　72.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，正確的有(　　)。

　�、�.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

　　Ⅱ.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

　�、�.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)

　�、�.基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　73.證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，應(yīng)向客戶履行的告知義務(wù)有(　　)。

　�、�.以口頭形式向客戶提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場走勢判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.指定專人向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款

　�、�.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

　�、�.以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場走勢判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　74.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司自營買賣業(yè)務(wù)決策的自主性特征的主要表現(xiàn)有(　　)。

　　Ⅰ.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易方式的自主性

　�、�.選擇交易品種、價(jià)格的自主性Ⅳ.交易時(shí)間的自主性

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　75.下列擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的個(gè)人，可對(duì)其處以30萬元以上60萬元以下的罰款的有(　　)。

　�、�.控股股東Ⅱ.董事長Ⅲ.實(shí)際控制人Ⅳ.監(jiān)事會(huì)主席

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　76.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括(　　)。

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　�、�.客戶資料的保密性Ⅳ.客戶指令的權(quán)威性

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，提供的申請(qǐng)材料包括(　　)。

　�、�.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

　�、�.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　Ⅲ.融資融券擔(dān)保品證明

　�、�.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.承銷商應(yīng)當(dāng)保留(　　)等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程。

　　Ⅰ.推介Ⅱ.定價(jià)Ⅲ.配售Ⅳ.披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　79.全國銀行間市場買斷式回購的(　　)由交易雙方確定。

　　Ⅰ.首期交易凈價(jià)Ⅱ.到期交易凈價(jià)Ⅲ.回購債券數(shù)量Ⅳ.債券面值

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　80.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照(　　)的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行行政處罰。

　�、�.《證券法》Ⅱ.《證券投資基金法》

　�、�.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》Ⅳ.《刑法》

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.下列關(guān)于變相公開發(fā)行證券應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.退還所募資金并加算銀行同期存款利息，賠償投資者的間接損失

　�、�.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　Ⅲ.由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)自行取締變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　82.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明(　　)。

　�、�.聯(lián)系人姓名Ⅱ.聯(lián)系電話Ⅲ.機(jī)構(gòu)名稱Ⅳ.地址

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　83.誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　　)。

　�、�.真實(shí)Ⅱ.準(zhǔn)確Ⅲ.公正Ⅳ.規(guī)范

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間能夠隨時(shí)查詢的信息有(　　)。

　�、�.委托記錄Ⅱ.交易記錄

　�、�.資金余額Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　85.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)

　�、�.非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)也可以開展自營業(yè)務(wù)

　�、�.非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)

　�、�.自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔

　　A.Ⅰ ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　86.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事的活動(dòng)包括(　　)。

　　Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　�、�.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的說法，正確的有(　　)。

　�、�.客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　�、�.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶

　�、�.客戶的交易結(jié)算資金的存取.應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　�、�.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　88.下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法，正確的有(　　)。

　�、�.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券

　　Ⅱ.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行

　�、�.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過100人的，為公開發(fā)行

　�、�.公開發(fā)行證券，不得采用廣告的方式

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　89.上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告的重大事件有(　　)。

　�、�.公司的經(jīng)營方針的重大變化

　�、�.公司重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定

　�、�.公司的1/3董事發(fā)生變動(dòng)

　�、�.持有公司5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.下列屬于我國《公司法》規(guī)范對(duì)象的有(　　)。

　�、�.合伙企業(yè)Ⅱ.有限責(zé)任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.個(gè)體Ⅰ商戶

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.公司、企業(yè)違規(guī)披露重要信息，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的，應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任有(　　)。

　�、�.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑

　�、�.對(duì)其直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑

　　Ⅲ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員。單處2萬元以上20萬元以下罰金

　�、�.對(duì)其直接責(zé)任人員，并處1萬元以上10萬元以下罰金

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　92.下列屬于《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的內(nèi)容的有(　　)。

　�、�.提示客戶注意融資融券交易特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大的特點(diǎn)

　�、�.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度

　�、�.提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡

　�、�.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司不會(huì)相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　93.下列關(guān)于公開發(fā)行股票代銷制度的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗

　�、�.代銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　Ⅲ.代銷發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人

　　Ⅳ.代銷、包銷期限最長不得超過90日

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　94.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立(　　)。

　�、�.融資專用資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中關(guān)于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.集合計(jì)劃的推廣期限

　　Ⅱ.集合計(jì)劃的管理期限

　�、�.集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模

　�、�.集合計(jì)劃存續(xù)期間，委托人的參與和退出

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施有(　　)。

　�、�.處5年以下有期徒刑

　�、�.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　�、�.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑

　�、�.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，單處5萬元以上50萬元以下罰金

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　97.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等

　�、�.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　　Ⅲ.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格可以不同

　�、�.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　98.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形有(　　)。

　�、�.最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù).

　�、�.財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　�、�.在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　　Ⅳ.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有(　　)。

　　Ⅰ.現(xiàn)金Ⅱ.上市證券Ⅲ.央行票據(jù)Ⅳ.企業(yè)債券

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　100.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　　)。

　�、�.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下

　　Ⅱ.客戶人數(shù)在200人以下

　�、�.證券公司主管人員擔(dān)任計(jì)劃管理人

　　Ⅳ.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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