(26)下列不符合證券從業(yè)人員資格考試要求的是()。

　　A.年滿20周歲，本科文化

　　B.年滿20周歲，高中文化

　　C.年滿20周歲，初中文化

　　D.年滿18周歲，大專文化

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力人的人員，都可報名參加入門資格考試，即一般從業(yè)資格考試。

　　(27)中國證券業(yè)協(xié)會應當在()個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.15

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 中國證券業(yè)協(xié)會應當在15個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　(28)證券公司的()應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

　　A.財務負責人

　　B.董事、高級管理人員

　　C.經營管理的主要負責人

　　D.業(yè)務負責人

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　(29)關于有限責任公司組織機構的描述中，錯誤的是()。

　　A.監(jiān)事會設主席一人，由全體監(jiān)事過半數選舉產生

　　B.公司股東會可以決定本公司的經營方針和投資計劃

　　C.公司董事會可以檢查公司財務

　　D.董事會會議由董事長召集和主持

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 C項描述的是監(jiān)事會的職權。

　　(30)發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A.5萬元以上50萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 發(fā)行人、上市公司未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　(31)以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購股份不少于總數的()，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　A.35% B.30% C.20% D.40%

　　【正確答案】 A

　　《中華人民共和國公司法》第八十四條規(guī)定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(32)公司財產優(yōu)先支付的是()。

　　A.普通股股東 B.優(yōu)先股股東 C.債權人 D.員工工資

　　【正確答案】 C

　　(33)下列關于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是()。

　　A.同種類的每一股份應當具有同等權利

　　B.公司發(fā)行新股，可以根據公司經營情況和財務狀況，確定其作價方案

　　C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

　　D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同

　　【正確答案】 D

　　《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規(guī)定，股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。故D項說法錯誤。

　　(34)從事期貨咨詢應取得()。

　　A.注冊會計師資格 B.證券業(yè)從業(yè)人員資格 C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格 D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

　　【正確答案】 C

　　(35)下列屬于證券公司分支機構的是()。

　　A.清算所 B.交易所 C.交割倉庫 D.證券投資咨詢機構

　　【正確答案】 D

　　《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業(yè)務：(1)證券經紀。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問。(4)證券承銷與保薦。(5)證券自營。(6)證券資產管理。(7)其他證券業(yè)務。而證券公司分支機構是指從事業(yè)務經營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。

　　(36)基金銷售人員在從事基金活動時，應以()利益優(yōu)先。

　　A.個人 B.基金銷售公司 C.投資者 D.基金管理公司

　　【正確答案】 C

　　《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循：(1)勤勉盡職原則。(2)誠實守信原則。(3)投資者利益優(yōu)先原則。

　　(37)下列關于公司債券上市的說法中，錯誤的是()。

　　A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元 B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.債券期限不低于1年

　　D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書

　　【正確答案】 A

　　《中華人民共和國證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：(1)公司債券的期限為一年以上。(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項說法錯誤。

　　(38)下列不屬于有限責任公司股東會職權的是()。

　　A.決定監(jiān)事的報酬事項 B.公司章程的修改

　　C.對發(fā)行公司債券作出決議 D.制定公司的基本管理制度

　　【正確答案】 D

　　《中華人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定，股東會行使下列職權：(1)決定公司的經營方針和投資計劃。(2)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項。(3)審議批準董事會的報告。(4)審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。(5)審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案。(6)審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(7)對公司增加或者減少注冊資本作出決議。(8)對發(fā)行公司債券作出決議。(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。(10)修改公司章程。(11)公司章程規(guī)定的其他職權。D項屬于董事會的職權。

　　(39)試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括()。

　　A.未負有數額較大到期未清償的債務 B.無不良誠信記錄

　　C.從事公司保薦相關業(yè)務3年以上 D.具有經管專業(yè)本科以上學歷

　　【正確答案】 D

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第十一條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(40)有限責任公司的權力機構是()。

　　A.監(jiān)事會 B.理事會 C.董事會 D.股東會

　　【正確答案】 D

　　《中華人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。

　　(41) 融資買入、融券賣出的申報數量應當為( )股或其整數倍。

　　A: 10

　　B: 100

　　C: 500

　　D: 1000

　　答案:B

　　解析: 融資買入、融券賣出法人申報數量應當為100股或其整數倍。

　　(42) 證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結算資金統(tǒng)一交由( )存管。

　　A: 第三方存管機構

　　B: 證券公司

　　C: 中央銀行

　　D: 證監(jiān)會

　　答案:C

　　解析:

　　證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結算資金統(tǒng)一交由第三方存管機構存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理.商業(yè)銀行負責存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

　　(43) 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由( )進行托管。

　　A: 資產托管機構

　　B: 資產管理機構

　　C: 證券托管機構

　　D: 證券管理機構

　　答案:A

　　解析:證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由資產托管機構進行托管。

　　(44)　為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，

　　收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的( )制度。

　　A: 信息披露

　　B: 風險控制

　　C: 管理

　　D: 信息查詢

　　答案:C

　　解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十五條規(guī)定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。

　　(45) 證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于( )人。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:A

　　解析: 證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于5人。

　　(46)()是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經營機構就業(yè)，主要就與證券市場相關的各種因素進行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進行分析預測，并向投資者發(fā)布投資價值報告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預測或建議等服務的專業(yè)人員。

　　A.證券投資顧問

　　B.證券研究員

　　C.證券分析師

　　D.證券咨詢師

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 證券分析師是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經營機構就業(yè)，主要就與證券市場相關的各種因素進行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進行分析預測，并向投資者發(fā)布投資價值報告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預測或建議等服務的專業(yè)人員。

　　(47)關于證券公司的一般規(guī)定，下列說法中正確的是()。

　　A.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動

　　B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格市場走勢做出確定性的判斷

　　C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益

　　D.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動。證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益。

　　(48)對于采取代銷方式的證券，其銷售期限最長不得超過()。

　　A.360日

　　B.180日

　　C.90日

　　D.60日

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第三十三條規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　(49)根據《證券市場禁入規(guī)定》，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施。

　　A.3至5年

　　B.10至15年

　　C.1至3年

　　D.5至10年

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

　　(50)對會員及其他作為自律管理對象的機構實施的自律管理措施不包括()。

　　A.責令整改

　　B.刑事處罰

　　C.談話提醒

　　D.警示

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 對會員及其他作為自律管理對象的機構實施的自律管理措施包括：(1)談話提醒。(2)警示。(3)責令整改。(4)協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。

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