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　　一、單選題

　　(1) 證券發(fā)行和交易的原則不包括( )。

　　A: 公開

　　B: 公平

　　C: 公正

　　D: 互利

　　答案:D

　　【答案解析】證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。

　　(2) 按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為( )。

　　A: 債券基金、股票基金與貨幣市場基金

　　B: 封閉式基金與開放式基金

　　C: 成長型基金與收入型基金

　　D: 契約型基金與公司型基金

　　答案:B

　　【答案解析】 按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。

　　(3) 下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是( )。

　　A: 已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B:有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見

　　C:已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異

　　D:指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

　　答案:D

　　【答案解析】A、B、C三項屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D

　　項屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。

　　(4) 下列選項中，分信息的是( )。

　　A: 處罰處分時間

　　B: 處罰處分原因

　　C: 處罰處分內(nèi)容

　　D: 處罰處分文號

　　答案:C

　　【答案解析】處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號等。

　　(5) 有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。

　　A: 合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B: 合規(guī)部

　　C: 證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

　　D: 監(jiān)事會

　　答案:A

　　【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　(6) 證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( )。

　　A: 籌集、管理和運(yùn)作基金

　　B: 依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施

　　C: 監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作

　　D: 組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　答案:B

　　【答案解析】證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。(7)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。

　　(7)期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

　　A: 1倍以上3倍以下

　　B: 1倍以上5倍以下

　　C: 3倍以上5倍以下

　　D: 3倍以上10倍以下

　　答案:A

　　【答案解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　(8) 下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。

　　A: 負(fù)責(zé)基金投資與證券的清算交割

　　B: 及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　C: 保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

　　D: 計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

　　答案:A

　　【答案解析】基金管理人的義務(wù)主要有：

　　(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。

　　(9)A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅�，則A

　　公司應(yīng)當(dāng)辦理的是( )。

　　A: 設(shè)立登記

　　B: 變更登記

　　C: 停業(yè)登記

　　D: 注銷登記

　　答案:B

　　【答案解析】參見《公司法》第七條規(guī)定。

　　(10) 對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的( )。

　　A: 業(yè)務(wù)集中制度

　　B: 業(yè)務(wù)統(tǒng)一制度

　　C: 業(yè)務(wù)隔離制度

　　D: 業(yè)務(wù)分散制度

　　答案:C

　　【答案解析】除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　(11)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向()報送年度執(zhí)業(yè)報告。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券公司

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

　　(12)公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)()核準(zhǔn)。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會授權(quán)的部門

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。

　　(13)凈資產(chǎn)低于實收資本的()的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。

　　A.65%

　　B.35%

　　C.50%

　　D.70%

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　(14)以下關(guān)于證券交易暫停和終止情形的說法中，錯誤的是()。

　　A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其股票上市交易

　　B.公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易

　　D.公司最近1年發(fā)生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定終止其股票上市交易，故D項說法錯誤。

　　(15)關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動的說法中，錯誤的是()。

　　A.不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

　　B.不得承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

　　C.不得挪用基金銷售結(jié)算資金

　　D.不得在基金定期定額投資業(yè)務(wù)中進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列情形：(1)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平。(2)采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。(3)以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金。(4)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。(5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外)，未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。(6)挪用基金銷售結(jié)算資金。(7)《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條規(guī)定的情形。(8)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

　　(16)期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免。

　　A.財政部

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.人民銀行

　　D.當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條的規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　(17)下列不屬于監(jiān)事會職權(quán)的是()。

　　A.向股東會會議提出提案

　　B.提請聘任或者解聘公司財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.提議召開臨時股東會會議

　　D.對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 B項描述的是董事會的職權(quán)。

　　(18)為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的()保管基金資產(chǎn)。

　　A.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金管理人

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。

　　(19)()應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)材料。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。所稱機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司。(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)。(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。(4)證券資信評估機(jī)構(gòu)。(5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　(20)關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯誤的是()。

　　A.從業(yè)人員可通過貶損同行爭攬業(yè)務(wù)

　　B.從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先確�？蛻舻睦�益得到公平的對待

　　C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭

　　D.機(jī)構(gòu)未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)，故A項說法錯誤。

　　(21)下列關(guān)于上市公司收購的說法中，錯誤的是()。

　　A.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，賣出被收購公司的股票

　　B.采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　C.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票

　　D.收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票，故A項說法錯誤。

　　(22)下列證券公司章程中的條款規(guī)定屬于重要條款的是()。

　　A.會計師事務(wù)所聘任程序

　　B.證券公司人員招聘流程

　　C.股東大會召集程序

　　D.證券公司對外投資的內(nèi)部審批程序

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。

　　(23)法人違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予()，并處以罰款處罰。

　　A.警告

　　B.降職

　　C.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　D.停薪留職

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以下10萬元以上的罰款。

　　(24)基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。前述說法體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的()。

　　A.獨(dú)立性

　　B.契約性

　　C.確定性

　　D.盈利性

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)�；�金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。這體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的獨(dú)立性要求。

　　(25)證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動不包括()。

　　A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管

　　B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

　　C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

　　D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：(1)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。(2)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程。(3)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定。(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息。(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。(6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。

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