26[單選題] (　　)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析： 股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán)：監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

　　27[單選題] 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是(　　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.期貨

　　C.上市交易的國(guó)債

　　D.上市交易的企業(yè)債券

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　28[單選題] 在我國(guó)申請(qǐng)期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近(　　)年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

　　29[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析： 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　30[單選題] 金融債券存續(xù)期間.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年前向投資者披露年度報(bào)告且應(yīng)當(dāng)于每年前披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。(　　)

　　A.6月30日：9月30日

　　B.6月30日：12月31日

　　C.4月30日;9月30日

　　D.4月30日;7月31日

　　參考答案：D

　　參考解析： 金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前向投資者披露年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容。此外.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　31[單選題] 股份有限公司股東大會(huì)會(huì)議應(yīng)由(　　)召集。

　　A.董事會(huì)

　　B.董事長(zhǎng)

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事秘書(shū)

　　參考答案：A

　　32[單選題] 契約型基金的基金份額持有人通過(guò)召開(kāi)(　　)對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議。

　　A.經(jīng)理層

　　B.基金受益人大會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.基金托管人

　　參考答案：B

　　參考解析： 契約型基金是基于信托原理而組織起來(lái)的代理投資方式，沒(méi)有基金章程，也沒(méi)有公司董事會(huì).而是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。在契約型基金中，基金份額持有人只能通過(guò)召開(kāi)基金受益人大會(huì)對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議.但對(duì)基金日常決策一般不能施加直接影響。

　　33[單選題] (　　)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序.向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.流通市場(chǎng)

　　C.二級(jí)市場(chǎng)

　　D.主板市場(chǎng)

　　參考答案：A

　　34[單選題] 我國(guó)銀行開(kāi)展信貸資產(chǎn)證券化的過(guò)程中，沒(méi)有對(duì)(　　)的繳納作出明確規(guī)定。

　　A.印花稅

　　B.營(yíng)業(yè)稅

　　C.增值稅

　　D.所得稅

　　參考答案：C

　　35[單選題] 以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是(　　)。

　　A.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司不得選任高級(jí)管理人員，但可以決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)的人員.且需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　B.未經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金托管銀行不得選任或者改任高級(jí)管理人員

　　C.基金行業(yè)高級(jí)管理人員的選任或者改任.應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　D.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免.不用報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析： 按現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級(jí)管理人員的選任或改任，應(yīng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核�；�金管理公司的董事長(zhǎng)和基金經(jīng)理的任免，也應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。基金管理公司董事的任免，也應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　36[單選題] 主板發(fā)審委委員包括(　　)名中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　37[單選題] 下列關(guān)于證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則。明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng).不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定。指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析： B項(xiàng)應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離”。

　　38[單選題] 在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是(　　)。

　　A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

　　C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

　　參考答案：D

　　參考解析： D項(xiàng)屬于信息技術(shù)系統(tǒng)控制的內(nèi)容。

　　39[單選題] 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于(　　)。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于80%。

　　40[單選題] 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以(　　)的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。

　　A.基金

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.管理人和托管人聯(lián)名

　　參考答案：C

　　參考解析： 結(jié)算備付金賬戶是以托管人名義在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司分別開(kāi)立的、用于所托管基金在交易所買(mǎi)賣(mài)證券的資金結(jié)算賬戶。托管人以基金名義設(shè)立結(jié)算備付金二級(jí)賬戶，由托管人再與基金進(jìn)行二級(jí)結(jié)算。

　　41[單選題] 公司股票首次公開(kāi)發(fā)行前.證監(jiān)會(huì)審核員應(yīng)督促(　　)提供會(huì)后重大事項(xiàng)說(shuō)明。

　　A.發(fā)行人會(huì)計(jì)師

　　B.發(fā)行人律師

　　C.主承銷商

　　D.發(fā)行人

　　參考答案：D

　　參考解析： 公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會(huì)后重大事項(xiàng)說(shuō)明，保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師、會(huì)計(jì)師應(yīng)就公司在通過(guò)發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見(jiàn)。

　　42[單選題] 收購(gòu)要約的期限為(　　)。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～75日

　　D.60～90日

　　參考答案：B

　　43[單選題] 下列對(duì)我國(guó)《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

　　B.查閱或者復(fù)制未公開(kāi)披露的基金信息資料

　　C.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　參考答案：B

　　參考解析：我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料。

　　44[單選題] 我國(guó)證券投資基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合(　　)公告一次。

　　A.每月

　　B.每半年

　　C.每季度

　　D.每周

　　參考答案：C

　　45[單選題] 證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.32

　　B.36

　　C.48

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票：在承銷過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　46[單選題] 設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合法定條件，合伙企業(yè)法對(duì)普通合伙企業(yè)中合伙人數(shù)量的規(guī)定是(　　)。

　　A.2人以上

　　B.2人以上30人以下

　　C.2人以上50人以下

　　D.沒(méi)有限制

　　參考答案：A

　　參考解析： 本題考核合伙企業(yè)的設(shè)立。合伙企業(yè)合伙人至少為2人以上，對(duì)于普通合伙企業(yè)合伙人數(shù)的最高限額.我國(guó)合伙企業(yè)法未作規(guī)定。

　　47[單選題] 期貨交易具有高信用的特征.這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的(　　)。

　　A.場(chǎng)所固定

　　B.結(jié)算統(tǒng)一

　　C.保證金制度

　　D.商品特殊

　　參考答案：C

　　參考解析： 期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。

　　48[單選題] 股份有限公司的高級(jí)管理人員所持有的本公司股票.在任職期間每年可以轉(zhuǎn)讓的股份最多不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：D

　　參考解析： 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%.

　　49[單選題] 開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者向(　　)申購(gòu)或贖回實(shí)現(xiàn)流通的。

　　A.基金托管人

　　B.基金受托人

　　C.基金管理公司

　　D.證券交易市場(chǎng)

　　參考答案：C

　　參考解析： 投資者投資于開(kāi)放式基金時(shí)，他們可以隨時(shí)向基金管理公司或銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)或贖回。

　　50[單選題] 我國(guó)《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司(　　)進(jìn)行管理。

　　A.分綜合類和經(jīng)濟(jì)類

　　B.分創(chuàng)新類和規(guī)范類

　　C.按照業(yè)務(wù)類型

　　D.按照規(guī)模不同

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國(guó)《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對(duì)證券公司進(jìn)行管理，第127條原則性地規(guī)定了經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低實(shí)繳注冊(cè)資本。對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門(mén)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報(bào)考資訊

下載2018核心考點(diǎn)講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試微信 讓你輕松通過(guò)考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載