第 1 頁(yè)：?jiǎn)芜x題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要 求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　51[單選題] 下列關(guān)于上市公司關(guān)聯(lián)關(guān)系董事表決權(quán)的限制的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

　�、�.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得代理其他董事行使表決權(quán)

　�、�.董事會(huì)會(huì)議由超過(guò)1/3的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行

　�、�.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事以2/3通過(guò)

　　A.Ⅰ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《公司法》第125條規(guī)定“上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的.應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。”

　　52[單選題] 證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有(　　)。

　　Ⅰ.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)

　�、�.為他人提供擔(dān)保

　�、�.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料

　�、�.安排證券上市

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有：(1)以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù);(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料;(4)為他人提供擔(dān)保;(5)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　53[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的情況有(　　)。

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人的股份超過(guò)7%

　　Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)的重要客戶持有發(fā)行人的股份超過(guò)7%

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人的股份超過(guò)7%

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人的股份超過(guò)7%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò)7%的。保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé).且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。

　　54[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)(　　)進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容

　�、�.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量Ⅳ.委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量和委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后。才能接受委托。

　　55[單選題] 公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開(kāi)前的(　　)等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。

　　Ⅰ.報(bào)告Ⅱ.傳遞

　�、�.編制與審核Ⅳ.披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 內(nèi)幕信息登記與備案要求公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開(kāi)前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。所以本題選D選項(xiàng)。

　　56[單選題] 詢價(jià)結(jié)束后，(　　)，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　�、�.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的

　�、�.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足10家的

　�、�.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的

　�、�.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足40家的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　參考答案：D

　　參考解析： 詢價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的.或者公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格.并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行.

　　57[單選題] 關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)，下列表述正確的有(　　)。

　�、�.在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露前.任何當(dāng)事人不得披露與招股說(shuō)明書(shū)及其摘要有關(guān)的信息

　　Ⅱ.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)》的規(guī)定是對(duì)招股說(shuō)明書(shū)信息披露的最低要求

　�、�.保薦人(主承銷商)應(yīng)受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說(shuō)明書(shū).并對(duì)招股說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容進(jìn)行核查，確認(rèn)招股說(shuō)明書(shū)及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

　�、�.招股說(shuō)明書(shū)的有效期為6個(gè)月.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)核準(zhǔn)通知之日起計(jì)算

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅰ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅳ招股說(shuō)明書(shū)的有效期為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書(shū)最后1次簽署之日起計(jì)算。

　　58[單選題] 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有(　　)優(yōu)點(diǎn)。

　�、�.經(jīng)濟(jì)性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場(chǎng)性Ⅳ.連續(xù)性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 略

　　59[單選題] 可交換公司債券的發(fā)行申請(qǐng)文件中應(yīng)包括的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.公司債券受托管理協(xié)議和公司債券持有人會(huì)議準(zhǔn)則

　�、�.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的債券資信評(píng)級(jí)報(bào)告

　�、�.發(fā)行人關(guān)于就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)定擔(dān)保并辦理相關(guān)登記手續(xù)的承諾

　　Ⅳ.募集說(shuō)明書(shū)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當(dāng)按要求編制申請(qǐng)文件，按照《證券法》的規(guī)定持續(xù)公開(kāi)信息。發(fā)行可交換公司債券申請(qǐng)文件目錄如下：(1)相關(guān)責(zé)任人簽署的募集說(shuō)明書(shū);(2)保薦機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行保薦書(shū);(3)發(fā)行人關(guān)于就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)定擔(dān)保并辦理相關(guān)登記手續(xù)的承諾：(4)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的債券資信評(píng)級(jí)報(bào)告;(5)公司債券受托管理協(xié)議和公司債券持有人會(huì)議規(guī)則：(6)本期債券擔(dān)保合同(如有)、抵押財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)評(píng)估文件(如有);(7)其他重要文件。

　　60[單選題] 監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括證券公司向(　　)報(bào)送年度報(bào)告。

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.中國(guó)證券登記結(jié)算公司Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)，滬、深證券交易所，公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券登記結(jié)算公司和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

　　61[單選題] 證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行.需采取的措施包括(　　)。

　�、�.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

　�、�.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度

　　Ⅲ.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

　�、�.制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)。根據(jù)自律管理的要求.它需采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：(1)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度;(2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范;(3)要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系;(4)要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金.用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

　　62[單選題] 按基金規(guī)模是否可以發(fā)生變化分類，基金的種類有(　　)。

　�、�.開(kāi)放式Ⅱ.限定式Ⅲ.非限定式Ⅳ.封閉式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)，可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。封閉式基金設(shè)立后規(guī)模不變.因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。開(kāi)放式基金設(shè)立后其規(guī)�？梢宰兓�.這種變化一般是通過(guò)投資者對(duì)基金的申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)的。

　　63[單選題] 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司(　　)進(jìn)行調(diào)整。

　�、�.送紅股Ⅱ.增發(fā)新股

　�、�.配股Ⅳ.提高轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整.具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告.

　　64[單選題] 證券存管是指證券公司將(　　)統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　1.自身持有的證券Ⅱ.法人股股東持有的股權(quán)證明

　　Ⅲ.投資者交給其保管的證券Ⅳ.債權(quán)人持有的債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。在賬戶記錄上.由于實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位.采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券：證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。證券存管一般是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。證券托管一般是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　65[單選題] 目前，中國(guó)大陸地區(qū)的全國(guó)性的股票交易市場(chǎng)有(　　)。

　�、�.香港聯(lián)合交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　　Ⅲ.上海證券交易所Ⅳ.上海金融期貨交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　66[單選題] 關(guān)于深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金。以下表述正確的是(　　)。

　�、�.上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日

　�、�.基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　　Ⅲ.基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率.場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

　�、�.投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤(pán)買(mǎi)入和賣出上市開(kāi)放式基金

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日�；�金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位)�；�金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。投資者可在交易日的交易時(shí)間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤(pán)買(mǎi)入和賣出上市開(kāi)放式基金。

　　67[單選題] 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”

　�、�.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　�、�.要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　�、�.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　68[單選題] 下列各項(xiàng)中。屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有(　　)。

　�、�.決定證券買(mǎi)入賣出的時(shí)間和價(jià)格

　�、�.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用.如交易傭金

　�、�.堅(jiān)持為客戶保密制度

　　Ⅳ.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定;有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如收取交易傭金等;對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。

　　69[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于上市公司收購(gòu)中的財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)的有(　　)。

　�、�.對(duì)收購(gòu)人的相關(guān)情況進(jìn)行職責(zé)調(diào)查

　�、�.對(duì)收購(gòu)人是否符合《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定及申報(bào)文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證

　�、�.與收購(gòu)人簽訂協(xié)議.在收購(gòu)?fù)瓿珊?個(gè)月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購(gòu)人遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、證券交易所規(guī)則等

　　Ⅳ.應(yīng)收購(gòu)人的要求向收購(gòu)人提供專業(yè)化服務(wù).全面評(píng)估被收購(gòu)公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅲ應(yīng)當(dāng)是與收購(gòu)人簽訂協(xié)議，在收購(gòu)?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購(gòu)人遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實(shí)履行承諾或者相關(guān)約定。

　　70[單選題] 目前，我國(guó)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易可在(　　)進(jìn)行。

　　Ⅰ.上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　�、�.場(chǎng)外交易市場(chǎng)Ⅳ.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　71[單選題] 上市公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí).應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　Ⅰ.制定嚴(yán)格有效的保密制度

　�、�.限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍

　�、�.采取必要且充分的保密措施

　�、�.設(shè)置僅雙方知悉的密碼保護(hù)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　參考答案：D

　　參考解析： 上市公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴(yán)格有效的保密制度，限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍。

　　72[單選題] 某有限責(zé)任公司股東會(huì)決定解散該公司.該公司下列行為不符合法律規(guī)定的有(　　)。

　　Ⅰ.股東會(huì)選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議

　�、�.清算組成立15日后.將公司解散一事通知了全體債權(quán)人

　　Ⅲ.在清理公司財(cái)產(chǎn)過(guò)程中.清算組發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)僅夠清償80%的債務(wù)，遂通知債權(quán)人不再清償

　　Ⅳ.清算組經(jīng)職代會(huì)同意.決定清償債務(wù)前將公司辦公家具分給股東

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，I正確。清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人。Ⅱ錯(cuò)誤。清算組發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。Ⅲ錯(cuò)誤。公司財(cái)產(chǎn)在未按規(guī)定清償債務(wù)前，不得分配給股東。Ⅳ錯(cuò)誤。

　　73[單選題] 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請(qǐng)過(guò)程中信息披露的表述，正確的有(　　)。

　�、�.股東大會(huì)通過(guò)本次發(fā)行議案之日起兩個(gè)工作日內(nèi).上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議

　�、�.上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的不予核準(zhǔn)決定后.應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)予以公告

　�、�.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開(kāi)股東大會(huì)的通知

　�、�.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的.應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的兩個(gè)工作日予以公告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所.公告召開(kāi)股東大會(huì)的通知。使用募集資金收購(gòu)資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開(kāi)股東大會(huì)通知的同時(shí).披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況、交易價(jià)格、定價(jià)依據(jù)以及是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系。股東大會(huì)通過(guò)本次發(fā)行議案之日起兩個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的下列決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者終止審查：第二.不予核準(zhǔn)或者予以核準(zhǔn)。上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的。應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的次一工作日予以公告。

　　74[單選題] 建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有(　　)。

　�、�.對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度

　�、�.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度

　�、�.建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制

　�、�.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求.為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。

　　75[單選題] 下列關(guān)于在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行的股票條件中。正確的有(　　)。

　�、�.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的.持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算

　�、�.發(fā)行人自股份公司成立之后.持續(xù)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上.但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外

　�、�.發(fā)行人的注冊(cè)資本已經(jīng)繳足

　�、�.發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

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