76[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是(　　)。

　　A.建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)

　　B.建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全

　　C.建立健全客戶賬戶管理制度

　　D.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。

　　77[多選題] 直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的(　　)服務(wù)。

　　A.投資顧問

　　B.投資管理

　　C.財(cái)務(wù)顧問

　　D.財(cái)務(wù)管理

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。

　　78[多選題] 下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的有(　　)。

　　A.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計(jì)投標(biāo)詢價兩個階段定價

　　B.在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價

　　C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購

　　D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　參考答案：C,D

　　參考解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計(jì)投標(biāo)詢價兩個階段定價，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。

　　79[多選題] 開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有(　　)。

　　A.存續(xù)期限不同

　　B.規(guī)模可變性不同

　　C.可贖回性不同

　　D.市場主體不同

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同、(2)規(guī)模可變性不同。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。(5)投資策略不同。

　　80[多選題] 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括(　　)。

　　A.未直接參與信息披露違法行為

　　B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D.主動上交個人財(cái)產(chǎn)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

　　81[多選題] 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)(　　)地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

　　A.準(zhǔn)確

　　B.客觀

　　C.完整

　　D.公平

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

　　82[多選題] 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　　C.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施

　　D.客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。(3)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。(4)客戶投訴的接待處理方式。(5)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。(6)違約責(zé)任。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　83[多選題] 在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，可能出現(xiàn)的情形有(　　)。

　　A.證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度

　　B.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險

　　C.可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失

　　D.擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險.可能會給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。

　　84[多選題] 證券金融公司進(jìn)行(　　)操作時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　A.變更公司名稱

　　B.增加注冊資本

　　C.制定公司章程

　　D.簽訂業(yè)務(wù)合同

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責(zé)范圍.制定或者修改公司章程.設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu).應(yīng)當(dāng)經(jīng)征監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　85[多選題] 財(cái)務(wù)與會計(jì)人員禁止從事(　　)。

　　A.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

　　B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

　　C.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

　　D.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 財(cái)務(wù)與會計(jì)人員禁止從事以下行為：(1)承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)。(5)擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料。

　　86[多選題] 公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.公司名稱

　　B.公司住所

　　C.注冊資本

　　D.經(jīng)營范圍

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 參考《中華人民共和國公司法》第七條規(guī)定。

　　87[多選題] 基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析： 基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。

　　88[多選題] 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有(　　)。

　　A.具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本

　　B.主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

　　C.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上

　　D.沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本;主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn);有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策.沒有受到過證監(jiān)會給予的通報(bào)批評;承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過程中，無其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。

　　89[多選題] 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　B.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　C.有健全的內(nèi)部管理制度

　　D.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　90[多選題] 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有(　　)。

　　A.侵害的客體是復(fù)雜客體

　　B.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

　　C.主體為一般主體

　　D.在主觀方面必須出于無意

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，C項(xiàng)錯誤;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意，D項(xiàng)錯誤。

　　91[多選題] 證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括(　　)。

　　A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　B.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

　　C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險

　　D.為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券金融公司不以營利為目的.履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

　　92[多選題] 向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告

　　B.投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性

　　C.研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開信息

　　D.研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益;中突。主要體現(xiàn)在：研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告;投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性.;研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開信息;研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告。

　　93[多選題] 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　A.客觀公正

　　B.誠實(shí)信用

　　C.平等

　　D.自愿

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　94[多選題] 發(fā)行人披露的招股意向書除不含(　　)以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　A.發(fā)行價格

　　B.籌資金額

　　C.發(fā)行數(shù)量

　　D.籌資費(fèi)用

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　95[多選題] 境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有(　　)。

　　A.繼承公證書

　　B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

　　C.繼承人身份證原件及復(fù)印件

　　D.證券賬戶卡原件及復(fù)印件

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，需申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　96[多選題] 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行(　　)。

　　A.抽樣調(diào)查

　　B.現(xiàn)場檢查

　　C.非現(xiàn)場檢查

　　D.全面檢查

　　參考答案：B,C

　　參考解析： 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

　　97[多選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.信用交易資金交收賬戶

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　98[多選題] 信息公開的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.上市公告書

　　B.中期報(bào)告

　　C.年度報(bào)告

　　D.臨時報(bào)告

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時報(bào)告。

　　99[多選題] 向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露(　　)情況。

　　A.戰(zhàn)略投資者的名稱

　　B.認(rèn)購數(shù)量

　　C.市盈率

　　D.持有期限

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認(rèn)購數(shù)量及持有期限等情況。

　　100[多選題] 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　A.薪酬與提名委員會

　　B.審計(jì)委員會

　　C.風(fēng)險控制委員會

　　D.風(fēng)險規(guī)避委員會

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：

　　證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

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