二、組合型選擇題

　　51[多選題] 以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為(　　)。

　　A.共益權(quán)

　　B.自益權(quán)

　　C.單獨股東權(quán)

　　D.少數(shù)股東權(quán)

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

　　52[多選題] 申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的材料有(　　)。

　　A.執(zhí)業(yè)注冊申請表

　　B.身份證復(fù)印件

　　C.學(xué)歷證書復(fù)印件

　　D.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　53[多選題] 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是(　　)。

　　A.從事內(nèi)幕交易

　　B.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　C.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

　　D.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，A、B、C、D四項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量.誤導(dǎo)和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

　　54[多選題] 在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會授權(quán)全美證券商協(xié)會制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括(　　)。

　　A.禁止投行人員審查或者批準(zhǔn)發(fā)布研究報告

　　B.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　C.分析師可以參與投行項目投標(biāo)等招攬活動

　　D.非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 分析師不能參與投行項目投標(biāo)等招攬活動，C項說法錯誤。

　　55[多選題] 一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于(　　)。

　　A.價格是否波動頻繁

　　B.商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護(hù)

　　C.商品能否耐貯藏并運輸

　　D.商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 一般而言.商品是否能進(jìn)行期貨交易.取決于四個條件：一是商品是否具有價格風(fēng)險.即價格是否波動頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護(hù);三是商品能否耐貯藏并運輸;四是商品的等級、覘格、質(zhì)量等是否比較容易劃分。

　　56[多選題] 根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括(　　)。

　　A.受處罰處分機構(gòu)或個人名稱

　　B.受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人

　　C.處罰處分時間

　　D.處罰處分類比

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 參見《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定。

　　57[多選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)(　　)情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

　　A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時

　　B.公司未彌補的虧損達(dá)實收股本總額1/3時

　　C.持有公司股份10%以上的股東請求時

　　D.董事會認(rèn)為必要時

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 《中華人民共和國公司法》第一百條規(guī)定，股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;公司未彌補的虧損達(dá)實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認(rèn)為必要時;監(jiān)事會提議召開時;公司章程規(guī)定的其他情形。

　　58[多選題] 基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有(　　)。

　　A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

　　B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利

　　C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　59[多選題] 對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是(　　)。

　　A.取消從業(yè)資格

　　B.處以3萬元以上5萬元以下的罰款

　　C.屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

　　D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　60[多選題] 下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有(　　)。

　　A.被實行特別處理和被暫停上市的A股

　　B.基金

　　C.債券

　　D.央行票據(jù)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 上海證券交易所融資融券可沖抵保證金證券的有：(1)A股：上證180指數(shù)成分股、非上證180指數(shù)成分股、被實行特別處理和被暫停上市的A股;(2)基金：交易所交易型開放式指數(shù)基金、其他上市基金;(3)債券：國債、其他上市債券;(4)權(quán)證。

　　61[多選題] 操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形有(　　)。

　　A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

　　B.單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

　　C.單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

　　D.與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形之一是：單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。故C項錯誤。

　　62[多選題] (　　)應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。

　　A.董事

　　B.高級管理人員

　　C.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

　　D.財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。

　　63[多選題] 發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　　A.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　　B.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　C.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營活動的

　　D.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)為：在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　64[多選題] 開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有(　　)。

　　A.合法合規(guī)原則

　　B.集中管理原則

　　C.獨立運行原則

　　D.崗位分離原則

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

　　65[多選題] 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的(　　)，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　A.身份

　　B.財產(chǎn)與收入狀況

　　C.證券投資經(jīng)驗

　　D.風(fēng)險偏好

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　66[多選題] 下列具有法人資格的有(　　)。

　　A.子公司

　　B.分公司

　　C.企業(yè)財務(wù)公司

　　D.母公司

　　參考答案：A,D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，用電腦高向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。

　　67[多選題] 投資主辦人有(　　)情形的，不予通過年檢。

　　A.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　　B.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　C.被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年

　　D.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。(5)其他情形。

　　68[多選題] 中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括(　　)。

　　A.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　B.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　C.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰

　　D.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人.未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

　　69[多選題] 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是(　　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　D.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》等。

　　70[多選題] 下列選項中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有(　　)。

　　A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B.證券的存管和過戶

　　C.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　D.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　71[多選題] 期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A.信托投資

　　B.股票投資

　　C.國債投資

　　D.自用不動產(chǎn)投資

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 參考《期貨交易管理條例》第十條的規(guī)定。

　　72[多選題] 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有(　　)。

　　A.已被機構(gòu)聘用

　　B.最近3年未受過刑事處罰

　　C.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的

　　D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。A、B、C、D四項均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。

　　73[多選題] 下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有(　　)。

　　A.分公司和子公司都不具有法人資格

　　B.分公司和子公司都具有法人資格

　　C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

　　D.子公司能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。

　　74[多選題] 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備(　　)規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《證券公司監(jiān)督管理機構(gòu)》

　　D.《中華人民共和國刑法》

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：參考《證券監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定。

　　75[多選題] 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有(　　)。

　　A.客體要件

　　B.客觀要件

　　C.主體要件

　　D.主觀要件

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

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