>>>關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試微信，下載考前預(yù)測(cè)試題！

　　>>>2018證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》必做試題匯總

　　點(diǎn)擊查看：2018年7月證券從業(yè)《法律法規(guī)》備考練習(xí)題匯總

　　一、選擇題(共50題。每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(duì)(　　)負(fù)責(zé)。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東會(huì)

　　C.職工代表

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　2.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以無(wú)期徒刑

　　B.證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)處以10年有期徒刑

　　C.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券

　　D.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　3.A、B、C發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬(wàn)元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項(xiàng)說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.由董事會(huì)或者股東大會(huì)進(jìn)行決議

　　B.必須經(jīng)股東大會(huì)決議

　　C.A股東自行辦理?yè)?dān)保事項(xiàng)

　　D.由董事會(huì)作出決議

　　4.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.客戶(hù)財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　B.客戶(hù)的家庭情況

　　C.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　D.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后(　　)個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數(shù)量。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　7.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　8.目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)Ⅰ作，兼顧不同類(lèi)型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)定在(　　)類(lèi)以上。

　　A.A

　　B.B

　　C.D

　　D.C

　　9.下列關(guān)于證券公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理

　　B.證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)��?/P>

　　C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)審計(jì)委員會(huì)

　　D.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員

　　10.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以(　　)的名義，開(kāi)立信用交易證券交收賬戶(hù)。

　　A.證券交易所

　　B.托管機(jī)構(gòu)

　　C.客戶(hù)

　　D.自己

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)，可以采用大宗交易方式的有(　　)。

　�、�.8股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不低于30萬(wàn)股

　　Ⅱ.基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不低于100萬(wàn)份

　　Ⅲ.國(guó)債單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不低于1萬(wàn)手

　�、�.債券回購(gòu)大宗交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅣ

　　2.投資者在購(gòu)買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，可以在(　　)進(jìn)行查詢(xún)核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　�、�.國(guó)家財(cái)政部官網(wǎng)Ⅳ.中央銀行官網(wǎng)

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　3.保薦人出具有重大遺漏的保薦書(shū)，可采取的懲罰措施有(　　)。

　�、�.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入

　�、�.處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　4.證券公司受理客戶(hù)融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后。應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，征信調(diào)查內(nèi)容一般包括(　　)。

　�、�.還款能力Ⅱ.誠(chéng)信記錄Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.融資融券需求

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規(guī)定的有(　　)。

　　Ⅰ.挪用公司資金

　�、�.將公司資金以其個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)

　　Ⅲ.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

　�、�.為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　6.下列選項(xiàng)中，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人

　�、�.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　Ⅳ.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　7.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.項(xiàng)目經(jīng)理是高級(jí)管理人員

　�、�.國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥�受�(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

　�、�.實(shí)際控制人是公司的股東

　�、�.上市公司董事會(huì)秘書(shū)是高級(jí)管理人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　8.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義包括(　　)。

　�、�.經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)Ⅱ.以營(yíng)利為目的

　�、�.凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣Ⅳ.能夠任意買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　9.下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有(　　)。

　�、�.在招股說(shuō)明書(shū)中隱瞞重要事實(shí)

　　Ⅱ.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

　�、�.在認(rèn)股書(shū)中隱瞞重要事實(shí)

　　Ⅳ.在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　10.發(fā)行人和承銷(xiāo)商及相關(guān)人員不得具有的行為包括(　　)。

　�、�.不得以任何方式操縱發(fā)行定價(jià)

　　Ⅱ.不得以代持、信托持股等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益

　　Ⅲ.不得以自有資金或者變相通過(guò)自有資金參與網(wǎng)下配售

　�、�.不得干擾網(wǎng)下投資者正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報(bào)考資訊

下載2018核心考點(diǎn)講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試微信 讓你輕松通過(guò)考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載