>>>關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試微信，下載考前預(yù)測(cè)試題！

　　>>>2018證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》必做試題匯總

　　點(diǎn)擊查看：2018年7月證券從業(yè)《法律法規(guī)》備考練習(xí)題匯總

　　一、選擇題

　　1.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易需承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　B.沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)

　　C.沒(méi)有違法所得的，處以2萬(wàn)元的罰金

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰

　　2.下列選項(xiàng)中，不正確的是(　　)。

　　A.合伙企業(yè)可以擔(dān)任基金管理人

　　B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程中有關(guān)股東及其出資額的相應(yīng)修改需由股東會(huì)表決

　　C.設(shè)立公司必須依法制定公司章程

　　D.公開(kāi)發(fā)行股票，代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　3.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有(　　)年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　4.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)

　　B.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)其股權(quán);不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意

　　C.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)解除該出資的股東的權(quán)利

　　D.股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易

　　5.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以(　　)的罰款。

　　A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　6.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用(　　)。

　　A.《證券基金投資法》

　　B.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》

　　C.《保險(xiǎn)法》

　　D.《證券法》

　　7.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司總部

　　8.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.股東按照認(rèn)繳的出資比例分取紅利

　　B.公司成立后，股東不得抽逃出資

　　C.證券承銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)載明違約責(zé)任

　　D.公開(kāi)募集基金在一定條件下可以向特定對(duì)象募集資金

　　9·向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣(　　)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　A.1000萬(wàn)

　　B.3000萬(wàn)

　　C.5000萬(wàn)

　　D.1億

　　10.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.公開(kāi)發(fā)行是指向特定對(duì)象發(fā)行證券

　　B.采取要約收購(gòu)方式的。收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)可以賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票，但賣(mài)出價(jià)格不能高出要約收購(gòu)價(jià)格

　　C.監(jiān)事可以擔(dān)任公司的法定代表人

　　D.公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　二、組合型選擇題

　　1.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(　　)。

　�、�.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒(méi)有違法所得，或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告或3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.上市公司終止股票上市交易的情形有(　　)。

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損.在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　Ⅱ.公司股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　　Ⅲ.公司解散

　�、�.公司被宣告破產(chǎn)

　　A.ⅢⅣ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ ⅢⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合的要求有(　　)。

　�、�.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過(guò)戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙.相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法

　�、�.有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無(wú)具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的情形

　�、�.符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　�、�.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅠⅡ

　　4.下列選項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　�、�.公司分配股利的計(jì)劃Ⅱ.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　�、�.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案Ⅳ.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

　　Ⅰ.綜合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多Ⅱ.投資范圍有限定性和非限定性之分

　�、�.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管Ⅳ.較嚴(yán)格的信息披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　6.下列選項(xiàng)中，不享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的有(　　)。

　　Ⅰ.合伙企業(yè)Ⅱ.股份有限公司

　�、�.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)Ⅳ.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　7.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性具體表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易品種的自主性

　�、�.選擇交易對(duì)手的自主性Ⅳ.選擇交易方式的自主性

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　8.證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅱ.處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.撤銷(xiāo)直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A.ⅡⅢ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　9.下列情形發(fā)生時(shí)，能夠召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的有(　　)。

　�、�.代表1/10以上表決權(quán)的股東提議召開(kāi)Ⅱ.半數(shù)以上董事提議召開(kāi)

　�、�.監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)Ⅳ.不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事提議召開(kāi)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.誠(chéng)信信息包括(　　)。

　�、�.基本信息Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　�、�.處罰處分信息Ⅳ.協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報(bào)考資訊

下載2018核心考點(diǎn)講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試微信 讓你輕松通過(guò)考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載