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　　>>>2018證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、選擇題

　　1.我國(guó)基金管理人對(duì)外披露的基金中期報(bào)告需要由(　　)復(fù)核。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.基金發(fā)起人

　　C.證券交易所

　　D.基金托管人

　　2.(　　)應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　A.基金管理公司的董事會(huì)及董事

　　B.基金管理公司的監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事

　　C.基金管理公司總經(jīng)理

　　D.基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　3.以下不屬于基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要是(　　)。

　　A.上市基金前20名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例

　　B.機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　C.持有人戶(hù)數(shù)、戶(hù)均持有基金份額

　　D.個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　4.我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　5.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的(　　)。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　6.初次進(jìn)行H股時(shí)須進(jìn)行(　　).這對(duì)于新股認(rèn)購(gòu)和H股上市后在二級(jí)市場(chǎng)的表現(xiàn)都有積極的意義。

　　A.國(guó)內(nèi)路演

　　B.國(guó)外路演

　　C.國(guó)際路演

　　D.國(guó)內(nèi)國(guó)外同時(shí)路演

　　7.(　　)是指上市公司高管人員，控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門(mén)的知情人員，利用工作之便在公司并購(gòu)、業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券謀取私利的行為。

　　A.后臺(tái)交易

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.違規(guī)交易

　　D.暗箱交易

　　8.在基金管理公司中主要由(　　)承擔(dān)基金的投資運(yùn)作職責(zé)。

　　A.投資決策委員會(huì)

　　B.主管投資的副總經(jīng)理

　　C.投資管理人員

　　D.基金經(jīng)理

　　9.公司章程的基本特征不包括(　　)。

　　A.法定性

　　B.真實(shí)性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　10.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分.處(　　)罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　二、組合型選擇題

　　1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括證券公司向(　　)報(bào)送年度報(bào)告。

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.中國(guó)證券登記結(jié)算公司Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.下列人員不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的是(　　)。

　　Ⅰ.在上市公司或者附屬企業(yè)任職的人員

　�、�.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東

　　Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　�、�.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)的人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.下列情況中(　　)的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個(gè)月

　�、�.發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行新股另行解聘保薦機(jī)構(gòu)

　�、�.保薦代表人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)資格

　　Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)資格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　4.發(fā)行人股票發(fā)行前.證監(jiān)會(huì)審核員應(yīng)要求(　　)對(duì)公司在通過(guò)發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

　�、�.發(fā)行人律師Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)

　�、�.發(fā)行人會(huì)計(jì)師Ⅳ.發(fā)行人住所地證監(jiān)局

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守(　　)的規(guī)定。

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　6.下列各項(xiàng)中，屬于股份登記的有(　　)。

　�、�.配股登記Ⅱ.送股登記

　�、�.增發(fā)新股登記Ⅳ.首次公開(kāi)發(fā)行登記

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　7.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有(　　)優(yōu)點(diǎn)。

　�、�.經(jīng)濟(jì)性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場(chǎng)性Ⅳ.連續(xù)性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以(　　)。

　�、�.終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易

　�、�.停止場(chǎng)外交易Ⅳ.停止股份轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　9.下列各項(xiàng)中。屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有(　　)。

　　Ⅰ.決定證券買(mǎi)入賣(mài)出的時(shí)間和價(jià)格

　�、�.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用.如交易傭金

　　Ⅲ.堅(jiān)持為客戶(hù)保密制度

　�、�.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　10.股份掛牌后.掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露(　　)。

　�、�.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)Ⅱ.臨時(shí)報(bào)告

　　Ⅲ.年度報(bào)告Ⅳ.半年度報(bào)告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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