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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、選擇題

　　1.誠信信息中獎勵信息的效力期限為(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　2.下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B.證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營.不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C.證券公司應當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定。指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

　　D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　3.證券公司代銷金融產(chǎn)品時，下列行為被允許的是(　　)。

　　A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品

　　B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品

　　C.使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進行合規(guī)操作

　　D.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　　4.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責是(　　)。

　　A.復核信息披露文件。并對其真實性、準確性和完整性負責

　　B.編制月報、基金公告等各類臨時報告

　　C.復核信息披露文件.維護基金當事人尤其基金份額持有人的權(quán)益

　　D.編制季報、年報等各類定期報告

　　5.在中國，(　　)承擔基金行業(yè)的自律管理職責。

　　A.證監(jiān)會

　　B.證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　C.基金公司會員部

　　D.證券交易所

　　6.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于(　　)。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　7.基金評價機構(gòu)應加入(　　)，并由其依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進行自律管理。

　　A.基金行業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.工會

　　8.收購要約的期限為(　　)。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～75日

　　D.60～90日

　　9.行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長，但延長期限最長不得超過(　　)個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　10.在基金整個運作過程中，起核心作用的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會基金部

　　B.基金托管人

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會

　　D.基金管理人

　　二、組合型選擇題

　　1.上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進行初步磋商時.應當(　　)。

　�、�.制定嚴格有效的保密制度

　�、�.限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍

　�、�.采取必要且充分的保密措施

　　Ⅳ.設(shè)置僅雙方知悉的密碼保護

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　2.下列選項中，屬于對于并購重組委員會委員的監(jiān)管制度的有(　　)。

　　Ⅰ.問責制度Ⅱ.違規(guī)處罰

　�、�.舉報監(jiān)督機制Ⅳ.輿論監(jiān)督機制

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　3.股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)(　　)情形時，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部的名稱及其累計買入、賣出金額。

　�、�.連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的

　�、�.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的

　�、�.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的

　�、�.證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　4.股票上市發(fā)行人應披露股票上市的相關(guān)信息，其中包括(　　)。

　�、�.上市地點Ⅱ.上市時間

　　Ⅲ.總股本Ⅳ.股票登記機構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.公司應如實、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的(　　)等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)查詢。

　�、�.報告Ⅱ.傳遞

　�、�.編制與審核Ⅳ.披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中“所稱機構(gòu)”的是(　　)。

　�、�.證券公司Ⅱ.基金銷售機構(gòu)

　�、�.證券投資咨詢機構(gòu)Ⅳ.財務(wù)公司

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　7.信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取以下(　　)監(jiān)管措施。

　�、�.責令改正Ⅱ.出具警示函

　�、�.將其違規(guī)情況記入檔案并公布Ⅳ.認定為不適當人選

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　8.上市公司公開發(fā)行新股包括(　　)。

　�、�.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

　�、�.向特定對象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　9.證券公司應向(　　)報送年度報告。

　�、�.中國證監(jiān)會Ⅱ.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證券登記結(jié)算公司‘

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　10.上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行公告Ⅱ.招股意向書

　�、�.路演公告Ⅳ.上市公告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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