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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、選擇題

　　1.有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是(　　)。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.理事會

　　2.基金管理人的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金資產(chǎn)

　　C.代表基金行使股東權(quán)利

　　D.獲取基金管理人報(bào)酬

　　3.下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是(　　)。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.遵守基金契約

　　C.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　4.下列選項(xiàng)中，不屬于金屬期貨的是(　　)。

　　A.銅

　　B.黃金

　　C.天然橡膠

　　D.白銀

　　5.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過(　　)的有價證券。

　　A.90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

　　6.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　7.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定.情節(jié)嚴(yán)重的.可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　8.下列各項(xiàng)不屬于股東大會職權(quán)的是(　　)。

　　A.制定公司利潤分配方案

　　B.對發(fā)行公司債券作出決議

　　C.修改公司章程

　　D.審議公司財(cái)務(wù)決算方案

　　9.股份有限公司的高級管理人員所持有的本公司股票.在任職期間每年可以轉(zhuǎn)讓的股份最多不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　10.下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是(　　)。

　　A.證券交易所的從業(yè)人員

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D.自然人

　　二、組合型選擇題

　　1.下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊的表述中，正確的有(　　)。

　�、�.中國銀行間市場交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年

　�、�.中國銀行間市場交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊

　�、�.企業(yè)注冊有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊

　�、�.企業(yè)注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.關(guān)聯(lián)交易的行為包括(　　)。

　　Ⅰ.合作開發(fā)項(xiàng)目Ⅱ.擔(dān)保

　�、�.代理Ⅳ.租賃

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　3.對于首次公開發(fā)行股票申請文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件.發(fā)行人律師應(yīng)做到(　　)。

　　Ⅰ.在該文件首頁簽名或簽署鑒證日期

　�、�.律師事務(wù)所在該文件首頁加蓋公章

　　Ⅲ.在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”

　�、�.律師事務(wù)所在該文件第××頁至第××頁側(cè)面以公章蓋騎縫章

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　4.下列業(yè)務(wù)中，屬于保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的保薦業(yè)務(wù)有(　　)。

　　Ⅰ.推薦發(fā)行Ⅱ.盡職調(diào)查

　�、�.推薦上市Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.首次公開發(fā)行股票的公司在網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.招股說明書摘要Ⅱ.推介活動時間

　　Ⅲ.推介活動出席人員名單Ⅳ.網(wǎng)站名稱

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　6.以下關(guān)于證券從業(yè)人員的監(jiān)督管理的說法正確的是(　　)。

　�、�.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的。由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的.應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。并重新申請執(zhí)業(yè)證書

　　Ⅱ.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

　�、�.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定.受到聘用機(jī)構(gòu)處分的。該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ

　　D.ⅠⅡ

　　7.上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行股票的公司概況

　�、�.申請上市的股票的發(fā)行情況

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明

　　Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　8.以下選項(xiàng)中.對于股本的變化需要在招股說明書中披露的有(　　)。

　　Ⅰ.本次發(fā)行前的總股本、本次發(fā)行的股份，以及本次發(fā)行的股份占發(fā)行后總股本的比例

　�、�.前20名股東

　�、�.前15名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)

　�、�.股東中的戰(zhàn)略投資者持股及其簡況

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　9.特別風(fēng)險(xiǎn)提示并不保證揭示本次發(fā)行的全部投資風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　　)獨(dú)立作出是否參與發(fā)行申購的決定。

　�、�.自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力Ⅱ.投資經(jīng)驗(yàn)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅳ.心理承受能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　10.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得(　　)。

　　Ⅰ.干擾詢價對象正常報(bào)價和申購

　�、�.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　�、�.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　�、�.推介資料有重大遺漏

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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