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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、選擇題

　　1.依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司最多由(　　)個(gè)股東共同出資設(shè)立。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.80

　　2.股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由(　　)組成。

　　A.持股5%以上的股東

　　B.全體股東

　　C.全體員工

　　D.公司高級(jí)管理人員

　　3.報(bào)據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司.從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過(　　)。

　　A.33%

　　B.49%

　　C.50%

　　D.25%

　　4.基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)下列(　　)情況時(shí)，基金也無權(quán)暫停估值。

　　A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

　　B.出現(xiàn)巨額贖回的情形

　　C.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因.致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)

　　D.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)

　　5.在資產(chǎn)證券化交易中，服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通�？捎�(　　)兼任。

　　A.存管機(jī)構(gòu)

　　B.特定目的受托人

　　C.承銷人

　　D.發(fā)起人

　　6.我國基金管理公司全部為(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.股份有限公司

　　C.股份公司

　　D.合伙公司

　　7.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是(　　)。

　　A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

　　C.丙因做生意虧本.欠別人5萬元已經(jīng)到期.至今不能清償

　　D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

　　8.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期期末凈資產(chǎn)不少于(　　)萬元。且不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.4000

　　9.自2008年7月1日起.對(duì)所有新受理首次公開發(fā)行申請(qǐng)，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請(qǐng)文件后的(　　)個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開股說明書(申報(bào)稿)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　10.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.監(jiān)察委員會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　二、組合型選擇題

　　1.主承銷商行使超額配售選擇權(quán)時(shí).應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)制定報(bào)刊上披露的情況包括(　　)。

　�、�.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

　�、�.從集中競價(jià)交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格

　�、�.發(fā)行人本次籌資總金額

　�、�.行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)：如未行使，應(yīng)當(dāng)說明原因

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　2.上市公司申報(bào)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券.股東大會(huì)應(yīng)對(duì)(　　)作出決議。

　�、�.轉(zhuǎn)股期Ⅱ.發(fā)行數(shù)量

　　Ⅲ.募集資金用途Ⅳ.轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　3.申請(qǐng)發(fā)行可交換債券的公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近1期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

　�、�.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利潤

　　Ⅲ.當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)此發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物

　�、�.公司組織機(jī)構(gòu)健全.運(yùn)行良好.內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　4.保薦制度主要包括(　　)。

　�、�.建立獨(dú)立董事制度

　�、�.明確保薦期限

　　Ⅲ.確立保薦責(zé)任

　�、�.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合的規(guī)定有(　　)。

　�、�.最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息

　　Ⅱ.累計(jì)債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的40%

　�、�.債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定.但不得超過國務(wù)院限定的利率水平

　�、�.已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　6.下列關(guān)于境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過程中。關(guān)于選聘承銷商的說法，正確的有(　　)。

　�、�.公司可以聘請(qǐng)國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人

　　Ⅱ.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

　�、�.公司可以聘請(qǐng)境內(nèi)證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人

　　Ⅳ.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過程中，需要聘請(qǐng)的法律顧問包括(　　)。

　�、�.中國境內(nèi)的企業(yè)法律顧問Ⅱ.中國境內(nèi)的承銷商法律顧問

　�、�.中國境外的企業(yè)法律顧問Ⅳ.中國境外的承銷商法律顧問

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)表決的事項(xiàng)有(　　)。

　�、�.境外上市是否符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定

　　Ⅱ.境外上市方案

　�、�.境外上市計(jì)劃

　　Ⅳ.上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前景

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　9.下列關(guān)于協(xié)議收購時(shí)收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.收購人為法人或者其他組織的.其控股股東、實(shí)際控制人最近三年未變更的說明

　�、�.中國公民的身份證明，或者在中國境內(nèi)登記注冊(cè)的法人、其他組織的證明文件

　�、�.收購人及其關(guān)聯(lián)方與被收購公司存在同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易的.應(yīng)提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保持被收購公司經(jīng)營獨(dú)立性的說明

　　Ⅳ.收購人或其實(shí)際控制人為兩個(gè)或者兩個(gè)以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的.應(yīng)當(dāng)提供其持股10%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的情況說明

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　10.個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的.應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　�、�.具有證券從業(yè)資格

　�、�.具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　�、�.最近36個(gè)月無違反誠信的不良記錄

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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