二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要 求，不選、錯選均不得分。

　　51[多選題] 證券公司的(　　)應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

　　A.法定代表人

　　B.經(jīng)營管理的主要負責人

　　C.全體員工

　　D.工會代表

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

　　52[多選題] 基金銷售機構應當建立完善的(　　)。

　　A.基金份額持有人賬戶

　　B.資金賬戶管理制度

　　C.基金份額持有人資金的存取程序

　　D.授權審批制度

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 基金銷售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。

　　53[多選題] 下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是(　　)。

　　A.證券公司的從業(yè)人員

　　B.保險公司的從業(yè)人員

　　C.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

　　D.基金管理公司的從業(yè)人員

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動。或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　54[多選題] 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事(　　)。

　　A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　B.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

　　C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

　　D.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。(5)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動。(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　55[多選題] 下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有(　　)。

　　A.不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件

　　B.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

　　C.未通過證券從業(yè)人員年檢

　　D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內。(6)其他情形。

　　56[多選題] 申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有(　　)。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D.最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　57[多選題] 證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項包括(　　)。

　　A.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　B.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　C.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

　　D.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　58[多選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在(　　)分別開立賬戶。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券登記結算機構

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、商業(yè)銀行分別開立賬戶。

　　59[多選題] 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的(　　)等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

　　A.風險承受能力

　　B.資產(chǎn)與收入狀況

　　C.投資偏好

　　D.身體狀況

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

　　60[多選題] 下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有(　　)。

　　A.基金銷售機構總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員

　　B.部門基金業(yè)務負責人

　　C.基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員

　　D.基金銷售機構從事基金理財業(yè)務咨詢的人員

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員，包括部門基金業(yè)務負責人。(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員。

　　61[多選題] 股東有權查閱、復制的內容是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.股東會會談記錄

　　C.董事會會議決議

　　D.財會會計報表

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 參考《中華人民共和國公司法》第三十三條內容。

　　62[多選題] 證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括(　　)。

　　A.通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　B.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　C.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。

　　63[多選題] 下列屬于證券市場法律制度的有(　　)。

　　A.證券發(fā)行制度

　　B.上市公司收購制度

　　C.證券交易制度

　　D.證券機構監(jiān)管制度

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券市場的法律制度包括證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構以及法律責任等。

　　64[多選題] 證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務證券公司的(　　)。

　　A.委托代理關系

　　B.代理期間

　　C.執(zhí)業(yè)地域范圍

　　D.代理權限

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時.應當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書.明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

　　65[多選題] 設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合的條件有(　　)。

　　A.其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　B.發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

　　C.發(fā)起人在近3年內沒有重大違法行為

　　D.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合下列條件：(1)其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權。(3)發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認購的部分不少于人民幣3000萬元，但是國家另有規(guī)定的除外。(5)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認購的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā)行的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行股本總額的15%。(6)發(fā)起人在近3年內沒有重大違法行為。(7)證券委規(guī)定的其他條件。

　　66[多選題] 證券公司設立行使公司經(jīng)營管理職權的機構，其成員不可以是(　　)。

　　A.董事會秘書

　　B.經(jīng)理

　　C.職工代表

　　D.獨立董事

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設立行使職權公司經(jīng)營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則，該機構的成員為證券公司高級管理人員。

　　67[多選題] 限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應當主要用于投資(　　)和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　A.國債

　　B.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　C.股票型證券投資基金

　　D.國家重點建設債券

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　68[多選題] 證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將(　　)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

　　A.收費相關法規(guī)

　　B.客戶相關資料

　　C.收費項目

　　D.收費標準

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十條規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

　　69[多選題] 下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務征信調查內容的是(　　)。

　　A.客戶基本資料

　　B.投資經(jīng)驗

　　C.誠信記錄

　　D.融資融券需求

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：客戶融資融券業(yè)務征信調查的內容包括客戶基本資料、投資經(jīng)驗、誠信記錄、還款能力、融資融券需求。

　　70[多選題] 從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為(　　)。

　　A.行業(yè)的虛假陳述

　　B.自然人的虛假陳述

　　C.法人的虛假陳述

　　D.公司的虛假陳述

　　參考答案：B,C

　　參考解析： 虛假陳述的行為從行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等：

　　71[多選題] 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶(　　)進行審查。

　　A.收入狀況

　　B.職業(yè)狀況

　　C.申報的姓名或者名稱

　　D.身份的真實性

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 證券公司受證券登記結算機構委托為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。

　　72[多選題] 誠信信息查詢記錄包括(　　)。

　　A.查詢者

　　B.查詢對象

　　C.查詢原因

　　D.查詢時間

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 誠信信息查詢記錄應當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內容、查詢時間等情況。

　　73[多選題] 董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括(　　)。

　　A.挪用公司資金

　　B.將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲

　　C.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保

　　D.與本公司訂立合同或者進行交易

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保。(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實義務的其他行為。

　　74[多選題] 證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定包括(　　)。

　　A.真實、合法的資金和賬戶

　　B.明確授權

　　C.業(yè)務隔離

　　D.風險監(jiān)控

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守以下規(guī)定：(1)真實、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務隔離。(3)明確授權。(4)風險監(jiān)控。(5)報告制度。

　　75[多選題] 期貨交易的基本特征包括(　　)。

　　A.合約標準化

　　B.場所固定化

　　C.結算統(tǒng)一化

　　D.商品特殊化

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 期貨交易的基本特征包括合約標準化、場所固定化、結算統(tǒng)一化、交割定點化、交易經(jīng)紀化、保證金制度化、商品特殊化。

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