26[單選題] 若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.尚未發(fā)行證券的，處以認繳資金金額1%以上5%以下的罰款

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第189條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　27[單選題] 以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.45%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第84條的規(guī)定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　28[單選題] 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起(　　)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第28條的規(guī)定.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　29[單選題] 下列關于基金財產(chǎn)債權債務的說法，正確的是(　　)。

　　A.基金財產(chǎn)的債權，可以與基金管理人同有財產(chǎn)的債務相抵銷

　　B.基金財產(chǎn)的債權，可以與基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷

　　C.不同基金財產(chǎn)的債權債務，可以相互抵銷

　　D.非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定，基金財產(chǎn)的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權債務，不得相互抵銷。根據(jù)第7條的規(guī)定，非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

　　30[單選題] 下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券登記結算機構的從業(yè)人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　B.因犯罪被剝奪政治權利。執(zhí)行期滿未逾5年的，可以擔任公司監(jiān)事

　　C.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由2/3以上董事共同推舉1名董事召集和主持

　　D.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，在股東名冊變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第200條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。故選項A正確。根據(jù)《公司法》第146條的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾5年;⑧擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾3年

　　31[單選題] 下列選項中，不屬于證券自營業(yè)務特點的是(　　)。

　　A.風險性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被動性

　　參考答案：D

　　參考解析：證券自營業(yè)務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業(yè)性、保密性。

　　32[單選題] (　　)是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權利。

　　A.對證券發(fā)行人的權利

　　B.對證券交易人的權利

　　C.對證券監(jiān)管人的權利

　　D.對證券轉(zhuǎn)讓人的權利

　　參考答案：A

　　參考解析：對證券發(fā)行人的權利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權利。

　　33[單選題] (　　)是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關系以及承銷行為的合同文件。

　　A.證券經(jīng)紀協(xié)議

　　B.證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議

　　C.證券買賣協(xié)議

　　D.證券承銷協(xié)議

　　參考答案：D

　　參考解析：證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關系以及承銷行為的合同文件。

　　34[單選題] 期貨公司可以接受(　　)的委托進行期貨交易。

　　A.事業(yè)單位

　　B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所工作人員

　　D.國家機關

　　參考答案：B

　　參考解析：下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業(yè)單位。(2)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　35[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權力不包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)收益

　　B.選擇管理者

　　C.批準破產(chǎn)

　　D.參與重大決策

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

　　36[單選題] 證券從業(yè)人員應接受協(xié)會調(diào)查或配合檢查，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)(　　)個月。

　　A.3～12

　　B.3～6

　　C.1～12

　　D.1～6

　　參考答案：A

　　參考解析：證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　37[單選題] 下列關于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況

　　B.不得提供虛假、誤導性信息

　　C.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務

　　D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　38[單選題] 我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券研究關系的主要措施不包括(　　)。

　　A.禁止分析師向投資銀行部門報告

　　B.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤

　　C.禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點

　　D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　參考答案：D

　　參考解析：我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券研究的關系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投資銀行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤。(3)禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投資銀行項目投標、項目路演等推介活動。

　　39[單選題] 下列關于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　　B.未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

　　C.未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：B

　　參考解析：未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　40[單選題] 證券經(jīng)紀人可以是(　　)。

　　A.自然人

　　B.機構

　　C.團體

　　D.以上均正確

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)紀人是自然人，不能是機構或團體。

　　41[單選題] 辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向(　　)進行注冊。

　　A.中國證監(jiān)會派出機構

　　B.中國工商局

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：A

　　參考解析：辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。

　　42[單選題] 證券公司應當在代銷合同簽署后(　　)個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　43[單選題] 證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后(　　)日內(nèi)審核完畢。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　44[單選題] 證券公司風險監(jiān)控體系應建立自營業(yè)務的(　　)盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　45[單選題] 協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起(　　)個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　參考解析：協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息及其他信息，會員應自收刮對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　46[單選題] 下列關于證券公司組織機構的說法，不正確的是(　　)。

　　A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經(jīng)理

　　B.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)��?/P>

　　C.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其董事會應當設審計委員會

　　D.合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第19條的規(guī)定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系。本法第20條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)�任。本法�?3條的規(guī)定，證券公司合規(guī)負責人，對證券公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院監(jiān)督管理機構認可，合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務。

　　47[單選題] 除另有約定外，召開股東會會議應當于會議召開(　　)日前通知全體股東。

　　A.10

　　B.15

　　C.25

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第41條的規(guī)定，召開股東會會議，應當于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

　　48[單選題] 法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第168條的規(guī)定。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是。資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時.所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

　　49[單選題] 下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司能夠以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)向他人提供融資，但不能以其提供擔保

　　B.未經(jīng)批準，非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額

　　D.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第61條的規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第1 97條的規(guī)定，未經(jīng)批準，擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締。沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。故選項B正確。根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。故選項C、D不正確。

　　50[單選題] 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上20萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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