第 1 頁(yè)：?jiǎn)芜x題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51[單選題] 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，需提供的材料有(　　)。

　�、�.本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　Ⅱ.單位介紹信或街道證明

　�、�.客戶本人填寫(xiě)的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

　�、�.住址證明

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，由客戶本人填寫(xiě)《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng),表》，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　52[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類(lèi)犯罪構(gòu)成的有(　　)。

　�、�.犯罪主體是一般主體 Ⅱ.犯罪主觀方面是無(wú)意

　�、�.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序 Ⅳ.犯罪主觀方面是故意

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在非法集資類(lèi)犯罪構(gòu)成中，犯罪主觀方面是故意，選項(xiàng)Ⅱ錯(cuò)誤。

　　53[單選題] 客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括(　　)。

　　Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

　�、�.有效身份證明文件

　　Ⅲ.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶

　�、�.融資融券擔(dān)保人證明

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)。應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

　　54[單選題] 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有(　　)行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。

　�、�.以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　�、�.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　Ⅲ.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

　�、�.委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)：(1)以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。(2)從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為。

　　55[單選題] 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)持續(xù)督導(dǎo)的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　�、�.督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作

　�、�.督促和檢查申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開(kāi)做出的相關(guān)承諾的情況

　�、�.督促和檢查申報(bào)人落實(shí)后續(xù)計(jì)劃及并購(gòu)重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況

　�、�.督促并購(gòu)重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購(gòu)重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，財(cái)務(wù)顧問(wèn)的持續(xù)督導(dǎo)還包括：(1)結(jié)合上市公司定期報(bào)告，核查并購(gòu)重組是否按計(jì)劃實(shí)施、是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo);其實(shí)施效果是否與此前公告的專業(yè)意見(jiàn)存在較大差異，是否實(shí)現(xiàn)相關(guān)盈利預(yù)測(cè)或者管理層預(yù)計(jì)達(dá)到的業(yè)績(jī)目標(biāo)。(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

　　56[單選題] 非法集資類(lèi)犯罪的主體包括(　　)。

　　Ⅰ.特殊主體 Ⅱ.復(fù)雜主體

　　Ⅲ.自然人 Ⅳ.單位

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：非法集資類(lèi)犯罪的主體是一般主體，包括自然人和單位。

　　57[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格

　　Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

　�、�.負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)

　�、�.具有證券從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件之一是未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。故Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　58[單選題] 從基礎(chǔ)工具分類(lèi)角度，金融衍生工具可以分為(　　)。

　　Ⅰ.信用衍生工具 Ⅱ.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具

　�、�.貨幣衍生工具 Ⅳ.利率衍生工具

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類(lèi)角度，可以劃分為股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　59[單選題] 申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有(　　)。

　�、�.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表

　�、�.身份證復(fù)印件

　　Ⅲ.學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件

　�、�.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交下列書(shū)面材料：執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過(guò)刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　60[單選題] 上市公司董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)包括(　　)。

　�、�.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管

　�、�.負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管

　�、�.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理

　　Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)等事宜

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：董事會(huì)秘書(shū)的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項(xiàng)職責(zé)：一是負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管;二是負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理(包括股東資料管理等);三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。

　　61[單選題] 下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.客戶融資買(mǎi)入證券后，可通過(guò)賣(mài)券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　�、�.客戶賣(mài)出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款

　�、�.客戶信用證券賬戶不得買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購(gòu)交易

　�、�.客戶未能按規(guī)定交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶信用證券賬戶不得買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，也不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易。故選項(xiàng)Ⅲ錯(cuò)誤。

　　62[單選題] 客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，提供的申請(qǐng)材料包括(　　)。

　�、�.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

　�、�.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶

　�、�.融資融券擔(dān)保品證明

　�、�.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)�？蛻羯暾�(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機(jī)構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書(shū)、法人代表證明書(shū)、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。

　　63[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠(chéng)信檔案的事項(xiàng)包括(　　)。

　�、�.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異

　　Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)

　　Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第38條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將以下事項(xiàng)記人其誠(chéng)信檔案：①財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中同證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的;②在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異的;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

　　64[單選題] 有關(guān)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員或證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\(chéng)信信息持有異議的，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過(guò)專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì)

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過(guò)會(huì)員或直接向證券業(yè)協(xié)會(huì)提出書(shū)面更正申請(qǐng).并提供相關(guān)證明材料

　　Ⅲ.屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的，證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)進(jìn)行更正

　�、�.原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒(méi)有書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)。會(huì)員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第24條的規(guī)定.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過(guò)專用信息系統(tǒng)A行更正.協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì)。會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的.可以通過(guò)會(huì)員或直接向協(xié)會(huì)提出書(shū)面更正申請(qǐng).并提供相關(guān)證明材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯(cuò)誤的。予以更正;屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的.協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)進(jìn)行更正;原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒(méi)有書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)，會(huì)員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人。

　　65[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括(　　)。

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　�、�.客戶資料的保密性Ⅳ.客戶指令的權(quán)威性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;⑧客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。

　　66[單選題] 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事的活動(dòng)包括(　　)。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)

　�、�.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　�、�.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　Ⅳ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第24條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：①代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài);②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;④為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　67[單選題] 下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有(　　)。

　�、�.違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

　　Ⅱ.挪用客戶賬戶上的資金

　�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　Ⅳ.利用傳播媒介傳播虛假信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第79條的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;③挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);⑥利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　68[單選題] 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的(　　)由交易雙方確定。

　�、�.首期交易凈價(jià)Ⅱ.到期交易凈價(jià)Ⅲ.回購(gòu)債券數(shù)量Ⅳ.債券面值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在同購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

　　69[單選題] 客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間能夠隨時(shí)查詢的信息有(　　)。

　�、�.委托記錄Ⅱ.交易記錄

　　Ⅲ.資金余額Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第32條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度.保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額.以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

　　70[單選題] 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、央行票據(jù)、(　　)、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。

　　Ⅰ.證券投資基金份額Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額

　�、�.資產(chǎn)支持證券Ⅳ.短期融資券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。

　　71[單選題] 下列屬于《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的內(nèi)容的有(　　)。

　�、�.提示客戶注意融資融券交易特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大的特點(diǎn)

　�、�.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度

　�、�.提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡

　�、�.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司不會(huì)相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：選項(xiàng)Ⅳ.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》需提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)，其余三項(xiàng)均為《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的內(nèi)容。

　　72[單選題] 試點(diǎn)初期，可充抵保證金證券范圍包括(　　)。

　�、�.證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票

　�、�.基金

　�、�.債券

　�、�.央行票據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：試點(diǎn)初期，可充抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票、基金以及債券等。

　　73[單選題] 下列選項(xiàng)中，業(yè)務(wù)集中度包括(　　)。

　�、�.向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例

　�、�.單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例

　�、�.接受單只擔(dān)保證券的市值占該證券總市值的比例

　�、�.單一客戶提交單只擔(dān)保證券的市值占該客戶擔(dān)保物市值的比例

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定.業(yè)務(wù)集中度包括：向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例，單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例，接受單只擔(dān)保證券的市值占該證券總市值的比例，單一客戶提交單只擔(dān)保證券的市值占該客戶擔(dān)保物市值的比例等。

　　74[單選題] 下列關(guān)于有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意

　�、�.其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

　�、�.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第71條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之問(wèn)可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買(mǎi)的.視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下。其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。2個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的.從其規(guī)定。

　　75[單選題] 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;②公司治理健全。內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度。實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行.最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試;⑨有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;⑩證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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