第 1 頁(yè)：?jiǎn)芜x題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　76[單選題] 存在以下(　　)情形時(shí)，上市公司不得公開發(fā)行公司債券。

　�、�.最近三十六個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為

　�、�.本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　�、�.對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　�、�.嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十七條，存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券：①最近三十六個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;②本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;③對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);④嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　77[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司擔(dān)保的表述，錯(cuò)誤的有(　　)。

　�、�.股份有限公司不得為他人提供擔(dān)保

　�、�.股份有限公司不得為公司實(shí)際控制人提供擔(dān)保

　�、�.股份有限公司不得為公司股東提供擔(dān)保

　�、�.股份有限公司為他人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第十六條，公司向其他企業(yè)投資或?yàn)樗�人提供�?dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東(含控股股東)或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會(huì)決議。

　　78[單選題] 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括(　　)。

　�、�.自營(yíng)賬戶開戶

　�、�.自營(yíng)賬戶使用登記

　�、�.自營(yíng)賬戶銷戶

　　Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第九條，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。根據(jù)該《指引》第十條，加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。

　　79[單選題] 目前，我國(guó)證券投資基金銷售渠道有(　　)。

　�、�.保險(xiǎn)公司

　　Ⅱ.基金管理公司直銷中心

　�、�.證券公司

　　Ⅳ.商業(yè)銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國(guó)基金銷售渠道有：①商業(yè)銀行;②證券公司;③證券咨詢機(jī)構(gòu)和獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu);④基金管理公司直銷中心。

　　80[單選題] 在年度報(bào)告“董事會(huì)報(bào)告”部分中，證券公司應(yīng)按(　　)要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)情況。

　�、�.按發(fā)行類別分類的本年度和以前年度累計(jì)擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入

　�、�.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收入情況

　�、�.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時(shí)的匯率將外幣折合成人民幣

　�、�.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問次數(shù)以及本年財(cái)務(wù)顧問收入情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)，在年度報(bào)告“董事會(huì)報(bào)告”部分中，若涉及外幣，應(yīng)按“承銷期末”的匯率將外幣折合成人民幣。

　　81[單選題] 證券投資基金的銷售人員包括(　　)。

　�、�.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員

　�、�.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷資格的人員

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。(2)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。

　　82[單選題] 對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的(　　)解凍。

　　Ⅰ.資金 Ⅱ.證券

　�、�.賬戶 Ⅳ.密碼

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　83[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括(　　)。

　　Ⅰ.工作狀況 Ⅱ.賬戶狀態(tài)

　�、�.信譽(yù)狀況 Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)從事證券交易時(shí)間。(2)賬戶狀態(tài)，(3)信譽(yù)狀況。(4)資產(chǎn)狀況。(5)投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)。(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　84[單選題] 證券公司只能接受其(　　)的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　�、�.全資擁有

　�、�.控股

　�、�.其他

　�、�.被同一機(jī)構(gòu)控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　85[單選題] 客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立(　　)。

　�、�.實(shí)名信用資金臺(tái)賬 Ⅱ.信用證券賬戶

　　Ⅲ.信用資金賬戶 Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶，在存管銀行開立信用資金賬戶。

　　86[單選題] 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)(　　)情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中.未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的

　�、�.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

　�、�.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　�、�.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ 、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的。

　　87[單選題] 客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須(　　)。

　�、�.仔細(xì)核對(duì)客戶身份

　�、�.請(qǐng)客戶出示公證書

　　Ⅲ.認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)、證券余額或資金余額是否一致

　�、�.請(qǐng)客戶出示委托書

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔細(xì)核對(duì)客戶身份，并認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)、證券余額或資金余額是否一致，核對(duì)無(wú)誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。

　　88[單選題] 短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括(　　)。

　�、�.投機(jī)性資本流動(dòng) Ⅱ.貿(mào)易資本流動(dòng)

　　Ⅲ.銀行資金調(diào)撥 Ⅳ.保值性資本流動(dòng)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括貿(mào)易資本流動(dòng)、銀行資金調(diào)撥、保值性資本流動(dòng)、投機(jī)性資本流動(dòng)。

　　89[單選題] 下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有(　　)。

　�、�.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

　�、�.營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　�、�.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng);營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。

　　90[單選題] 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括(　　)。

　�、�.網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況

　�、�.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式

　　Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

　�、�.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：題中四項(xiàng)都屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。

　　91[單選題] 下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有(　　)。

　　Ⅰ.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、，“播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　�、�.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　�、�.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的

　�、�.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)屬于擅自公開發(fā)行證券的特征;Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于變相公開發(fā)行證券的特征。

　　92[單選題] 從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括(　　)。

　�、�.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　�、�.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　�、�.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

　　93[單選題] 從投資者的角度看，紐約證券交易市場(chǎng)的投資人都是(　　)。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)中立者

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)偏好者 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)激進(jìn)者

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：美國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)是以紐約證券交易所為核心的全國(guó)性證券交易市場(chǎng)，從投資者的角度看，該市場(chǎng)的投資人一般都是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或風(fēng)險(xiǎn)中立者。

　　94[單選題] 對(duì)比期貨交易與遠(yuǎn)期交易，兩者的類似之處有(　　)。

　�、�.現(xiàn)在定約成交 Ⅱ.將來(lái)交割

　�、�.非標(biāo)準(zhǔn)化 Ⅳ.在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：期貨交易與遠(yuǎn)期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割。但遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行;期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行。

　　95[單選題] 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括(　　)。

　�、�.依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明

　　Ⅱ.發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件

　�、�.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明

　　Ⅳ.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書。(2)董事會(huì)指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　96[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)部分應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請(qǐng)文件和信息披露資料中表達(dá)意見的依據(jù)充分合理

　�、�.有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定

　　Ⅲ.有充分理由確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　�、�.有充分理由確信申請(qǐng)文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在任何差異

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《保薦辦法》第三十三條第四項(xiàng)，只要保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信申請(qǐng)文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在實(shí)質(zhì)性差異即可。

　　97[單選題] 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，以下關(guān)于新股定價(jià)與配售的表述，正確的有(　　)。

　�、�.網(wǎng)下投資者被剔除的最高報(bào)價(jià)部分不得參與網(wǎng)下申購(gòu)

　�、�.發(fā)行人和主承銷商在剔除最高報(bào)價(jià)后，根據(jù)剩余報(bào)價(jià)及申購(gòu)數(shù)量協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格

　�、�.網(wǎng)下投資報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購(gòu)總量中報(bào)價(jià)最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資

　�、�.網(wǎng)下投資者在剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅲ項(xiàng)，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第七條，首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購(gòu)總量中報(bào)價(jià)最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%。

　　98[單選題] 證券公司存在下列(　　)情形的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

　�、�.持有上市公司4.01%的股份

　�、�.選派代表?yè)?dān)任上市公司董事

　�、�.上市公司通過協(xié)議與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%

　�、�.近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅰ項(xiàng)，持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

　　99[單選題] 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括(　　)。

　�、�.一般上市證券的自營(yíng)買賣

　�、�.一般非上市證券的買賣

　�、�.兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買賣

　�、�.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括：①一般上市證券的自營(yíng)買賣;②一般非上市證券的買賣;③兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買賣;④證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣。

　　100[單選題] 在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，可以向客戶(　　)。

　�、�.介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　�、�.解釋期貨交易流程

　　Ⅲ.承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.作獲利保證

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

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