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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1[單選題] 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、并處(　　)的罰款。

　　A.2萬元以上20萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.4萬元以上40萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　2[單選題] 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.5;5

　　B.5;10

　　C.10;5

　　D.10;10

　　參考答案：B

　　參考解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　3[單選題] 客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以(　　)方式償還向證券公司融人的資金。

　　A.買券還券

　　B.直接還券

　　C.直接還款

　　D.買券還款

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條規(guī)定，客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。

　　4[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)(　　)管理。

　　A.合并

　　B.分開

　　C.混合

　　D.統(tǒng)一

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分開管理。

　　5[單選題] 下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備

　　B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力

　　C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息

　　D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

　　參考答案：B

　　參考解析：監(jiān)管部門對(duì)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。

　　6[單選題] 下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.犯罪主體包括自然人和單位

　　B.犯罪主體是法人

　　C.犯罪主觀方面是故意

　　D.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　參考答案：B

　　參考解析：非法集資類犯罪的構(gòu)成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀方面是故意。(3)犯罪客體是國家金融管理秩序。(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。

　　7[單選題] 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.侵害的客體是復(fù)雜客體

　　B.主體為特殊主體

　　C.在主觀方面必須出于故意

　　D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　參考答案：D

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。

　　8[單選題] 證券登記結(jié)算公司的職能不包括(　　)。

　　A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　　C.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　參考答案：C

　　參考解析：證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券確存管和過戶，證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　9[單選題] 在中國，(　　)是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價(jià)交易場所的不以營利為目的的法人。

　　A.期貨交易所

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：在中國，證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價(jià)交易場所的不以營利為目的的法人。

　　10[單選題] 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.10

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　11[單選題] 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過( )人。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

　　12[單選題] 下列關(guān)于董事會(huì)每屆任期的說法，正確的是( )。

　　A.每屆任期為3年

　　B.每屆任期為2年以下

　　C.每屆任期不超過3年

　　D.每屆任期為3年以上

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十五條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。

　　13[單選題] 公司成立的日期是( )。

　　A.公司辦理稅務(wù)登記證的日期

　　B.公司設(shè)立會(huì)計(jì)賬簿的日期

　　C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期

　　D.公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的日期

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

　　14[單選題] 下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是( )。

　　A.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　B.土地使用權(quán)

　　C.貨幣

　　D.特許經(jīng)營權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二十七條的規(guī)定，股東既可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。

　　15[單選題] 若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施是( )。

　　A.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.尚未發(fā)行證券的，處以認(rèn)繳資金金額1%以上5%以下的罰款

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百八十九條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　16[單選題] 發(fā)起人設(shè)立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起( )日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第八十九條的規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起三十日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。創(chuàng)立大會(huì)由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。

　　17[單選題] 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和( )罰款。

　　A.3萬元以下

　　B.1萬元以上3萬元以下

　　C.1萬元以上5萬元以下

　　D.5萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　18[單選題] 證券公司負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管的是( )。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B.董事會(huì)秘書

　　C.審計(jì)委員會(huì)委員

　　D.獨(dú)立董事

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十一條的規(guī)定，證券公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書為證券公司高級(jí)管理人員。

　　19[單選題] 通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。

　　A.公司注冊(cè)資本10%以上15%以下

　　B.公司注冊(cè)資本5%以上15%以下

　　C.1萬元以上3萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百九十八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定。虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款;對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　20[單選題] 封閉式基金在基金合同期限內(nèi)( )。

　　A.基金規(guī)模可以增加

　　B.基金規(guī)模固定不變

　　C.基金規(guī)模不斷變動(dòng)

　　D.基金規(guī)�？梢詼p少

　　參考答案：B

　　參考解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，不得申請(qǐng)贖回的基金。

　　21[單選題] 公司成立后無正當(dāng)理由超過( )個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)( )個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　A.6;6

　　B.5;5

　　C.4;4

　　D.3;3

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二百一十一條的規(guī)定，公司成立后無正當(dāng)理由超過六個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　22[單選題] 下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是( )。

　　A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B.具有持續(xù)盈利能力

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好

　　D.最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第十三條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為;經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　23[單選題] 下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

　　B.采取協(xié)議收購方式的，達(dá)成協(xié)議后收購人必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議

　　C.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。

　　D.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第五十條的規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第九十四條的規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《中華人民共和國公司法》第八十條的規(guī)定，股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七十七條的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。故選項(xiàng)D不正確。

　　24[單選題] 期貨公司可以接受( )的委托進(jìn)行期貨交易。

　　A.事業(yè)單位

　　B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所的工作人員

　　D.國家機(jī)關(guān)

　　參考答案：B

　　參考解析：下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　25[單選題] 下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是( )。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.遵守基金契約

　　C.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　參考答案：A

　　參考解析：基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

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