26.證券公司成立后，無正當理由超過( )個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 6

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司成立后，無正當理由超過3個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　27.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后( )日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　28.在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理( )起將其調整出標的證券范圍。

　　A. 當日

　　B. 次日

　　C. 下一交易日

　　D. 2個交易日后

　　正確答案：A

　　解析：在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理當日起將其調整出標的證券范圍。

　　29.下列關于董事會每屆任期的說法中，正確的是( )。

　　A. 每屆任期為3年

　　B. 每屆任期為2年以下

　　C. 每屆任期不超過3年

　　D. 每屆任期3年以上

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務。

　　30.按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業(yè)務資格申請進行審批的機構是( )。

　　A. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　B. 證券交易所

　　C. 證券公司住所地證監(jiān)會派出機構

　　D. 中國證券監(jiān)督管理委員會總部

　　正確答案：C

　　解析：證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和中國證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產品業(yè)務資格。證券公司住所地證監(jiān)會派出機構按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業(yè)務資格申請進行審批。

　　31.下列關于上市公司收購方式的說法錯誤的是( )。

　　A. 投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司

　　B. 投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，可以采取協(xié)議收購方式進行

　　C. 收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預定收購的股份數(shù)額的，收購人按比例進行收購

　　D. 發(fā)行收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書

　　正確答案：B

　　解析：按照證券法的規(guī)定，投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。故選項A正確。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。故選項B說法錯誤。收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預定收購的股份數(shù)額的，收購人按比例進行收購。發(fā)行收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書。故選項C、D正確。

　　32.下列不屬于公司的營業(yè)執(zhí)照上應當載明的事項是( )。

　　A. 公司設立方式

　　B. 公司法定代表人

　　C. 公司住所

　　D. 公司注冊資本

　　正確答案：A

　　解析：公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、實收資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。故選A。

　　33.期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于( )。

　　A. 投資者補償

　　B. 向股東發(fā)放利潤

　　C. 保證期貨交易場所、設施的運行和改善

　　D. 員工福利

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

　　34.股份有限公司公開發(fā)行公司債劵的，其累計債劵余額不超過公司凈資產的( )。

　　A. 百分之六十

　　B. 百分之三十

　　C. 百分之五十

　　D. 百分之四十

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，累計債券余額不超過公司凈資產的40%。

　　35.依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，下列說法錯誤的是( )。

　　A. 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　B. 機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務

　　C. 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后30日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　D. 被注銷執(zhí)業(yè)證書后重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定：①取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。故選項A、D正確。②機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。選項B正確。③從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。選項C錯誤。

　　36.證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：D

　　解析：證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　37.證券公司應當與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同，且該合同應由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　A. 證券公司

　　B. 證券交易所

　　C. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D. 中國證監(jiān)會

　　正確答案：A

　　解析：證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。該合同應由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　38.協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起( )個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。

　　A. 5

　　B. 7

　　C. 10

　　D. 15

　　正確答案：C

　　解析：協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息及其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　39.在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A. 信用交易證券交收賬戶

　　B. 信用交易資金交收賬戶

　　C. 融資專用資金賬戶

　　D. 客戶信用交易擔保資金賬戶

　　正確答案：C

　　解析：在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　40.( )負責建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

　　A. 證監(jiān)會

　　B. 銀監(jiān)會

　　C. 中國人民銀行

　　D. 財政部

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

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