第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　76.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務的說法，正確的有( )。

　�、�.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務相抵銷

　�、�.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷

　�、�.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務�？梢韵嗷サ咒N

　�、�.非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

　　77.下列情形中，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施的有( )。

　�、�.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

　�、�.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

　�、�.組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的

　�、�.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的。可以對有關(guān)責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;②從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員。故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的;③違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段。或者涉案數(shù)額特別巨大的;④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的;⑤違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁人措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的;⑦組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的;⑧其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。

　　78.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有( )。

　�、�.減少公司注冊資本

　　Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.將股份獎勵給本公司職工

　�、�.股東因?qū)�股東大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份的

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎勵給本公司職工;④股東因?qū)�股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

　　79.下列選項中，屬于證券承銷業(yè)務種類的有( )。

　�、�.自銷

　�、�.包銷

　�、�.經(jīng)銷

　�、�.代銷

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。

　　80.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的有( )。

　�、�.由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證

　　Ⅱ.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

　�、�.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外

　�、�.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

　　81.賬戶管理包括()。

　�、�.證券賬戶的開立

　�、�.證券賬戶的掛失補辦

　�、�.證券賬戶注冊資料查詢與變更

　　Ⅳ.證券賬戶合并與注銷

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　82.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關(guān)規(guī)定的法律責任表述正確的是()。

　�、�.被中國證監(jiān)會暫�？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務的，應當停止資產(chǎn)管理業(yè)務活動

　�、�.被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格的，應當停止資產(chǎn)管理活動

　�、�.證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任

　　Ⅳ.證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進行行政處罰

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：被中國證監(jiān)會暫�？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同。

　　83.以下形式具備法人資格的有()。

　�、�.有限責任公司

　�、�.股份有限公司

　�、�.分公司

　�、�.子公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。

　　84.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員不包括()。

　　Ⅰ.基金托管機構(gòu)中從事交易的人員

　�、�.信托投資公司中從事受托投資管理業(yè)務的人員

　　Ⅲ.財產(chǎn)保險公司中從事市場營銷的人員

　�、�.商業(yè)銀行中從事受托投資管理業(yè)務的人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：①自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;③證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　85.下列各項中，證券公司有()情形，不得擔任財務顧問。

　�、�.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　�、�.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　�、�.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　�、�.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：①最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　86.證券公司建立客戶選擇與授信制度，應采取的措施有( )。

　�、�.制定融資融券業(yè)務客戶選擇標準和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應當具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序

　�、�.建立客戶信用評估制度

　　Ⅲ.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗證客戶資料的真實性、準確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風險承擔能力和違約的可能性

　�、�.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控制指引》第9條的規(guī)定，證券公司應當建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限：①制定本公司融資融券業(yè)務客戶選擇標準和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應當具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序;②建立客戶信用評估制度，根據(jù)客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好等因素，將客戶劃分為不同類別和層次，確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費率;③明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式。驗證客戶資料的真實性、準確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風險承擔能力和違約的可能性;④記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況，根據(jù)客戶的操作情況與資信變化等因素，適時調(diào)整其授信等級。

　　87.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制，說法正確的有( )。

　　Ⅰ.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務

　�、�.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅲ.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：融資融券業(yè)務集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。故選項Ⅳ錯誤。

　　88.上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括( )。

　　Ⅰ.監(jiān)管談話

　�、�.罰款

　�、�.出具警示函

　�、�.責令改正

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第59條的規(guī)定，信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：①責令改正;②監(jiān)管談話;③出具警示函;④將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;⑤認定為不適當人選;⑥依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　89.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務制度不健全，凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的措施有( )。

　�、�.責令其限期改正

　�、�.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告

　�、�.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案

　�、�.責令處分或者更換有關(guān)責任人員，并報告結(jié)果

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》的規(guī)定，證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務制度不健全，凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定。或者違規(guī)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法責令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施：①責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;②對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案;③責令處分或者更換有關(guān)責任人員，并報告結(jié)果;④責令暫停證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務;⑤法律、行政法規(guī)和巾國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

　　90.下列選項中，可以擔任公司法定代表人的有( )。

　　Ⅰ.董事長

　�、�.執(zhí)行董事

　　Ⅲ.經(jīng)理

　�、�.監(jiān)事

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔任，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。

　　91.證券公司不得以()向他人提供融資或者擔保。

　�、�.證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)

　�、�.證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)

　�、�.公司自有資產(chǎn)

　�、�.公司轉(zhuǎn)融通資產(chǎn)

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。

　　92.“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括()。

　　Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

　�、�.提供具體證券投資品種選擇建議

　�、�.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　　Ⅳ.提供其他證券投資分析、預測或者建議

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢;②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時機建議;④提供其他證券投資分析、預測或者建議。

　　93.甲股份有限公司經(jīng)營電子產(chǎn)品，因業(yè)務規(guī)模不斷擴大，公司決定在上海、深圳兩地設立分公司，該股份有限公司下列做法正確的有()。

　　Ⅰ.向分公司所有地的登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

　�、�.該兩分公司領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后取得法人資格

　　Ⅲ.分公司的經(jīng)營范圍不得超出甲公司的經(jīng)營范圍

　�、�.兩分公司的經(jīng)營范圍應當有所區(qū)分

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。不能獨立承擔民事責任的分支機構(gòu)，其經(jīng)營范圍不得超出所屬企業(yè)的經(jīng)營范圍。

　　94.上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取()措施。

　　Ⅰ.監(jiān)管談話

　�、�.出具警示函

　�、�.責令定期報告

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：C

　　解析：利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。

　　95.可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有()。

　�、�.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算

　　Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金、證券

　　Ⅲ.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款

　�、�.按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應當歸還的資金、證券;③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;④按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。

　　96.下列情形中，不得收購上市公司的有( )。

　�、�.收購人負有數(shù)額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

　�、�.收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

　�、�.法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購上市公司的其他情形

　�、�.收購人最近5年有嚴重的證券市場失信行為

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第6條的規(guī)定.任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。有下列情形之一的，不得收購上市公司：①收購人負有數(shù)額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài);②收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;③收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為;④收購人為自然人的，存在《公司法》第147條的規(guī)定情形;⑤法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購上市公司的其他情形。

　　97.下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.100元標準券為1手

　�、�.計價單位為每百元資金到期年收益

　　Ⅲ.申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍

　�、�.單筆申報最大數(shù)量不超過1萬手

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》第15條的規(guī)定，債券回購交易集中競價時，其申報應當符合下列要求：①申報單位為手，1000元標準券為1手;②計價單位為每百元資金到期年收益;③申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍;④申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量不超過10萬手;⑤申報價格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

　　98.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權(quán)利有( )。

　�、�.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　�、�.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　�、�.按合同約定承擔投資風險

　�、�.知情的權(quán)利

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有如下權(quán)利：①除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益;②根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定.參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃;③知情的權(quán)利。按合同約定承擔投資風險是客戶主要承擔的義務之一。

　　99.在證券公司融資融券業(yè)務中，客戶信用風險的控制措施有( )。

　�、�.建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限

　�、�.嚴格合同管理、履行風險提示

　�、�.建立健全預警補倉和強制平倉制度

　�、�.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務操作規(guī)范、風險管理措施等

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：客戶信用風險的控制措施有：①建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限;②嚴格合同管理、履行風險提示;③證券公司應當在符合有關(guān)規(guī)定的基礎上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例，并在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站或者其他便捷有效方式公示;④建立健全預警補倉和強制平倉制度。選項Ⅳ是業(yè)務管理風險控制的措施。

　　100.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權(quán)限包括( )。

　　Ⅰ.特定證券品種的交易

　�、�.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　�、�.大宗交易

　�、�.融資融券交易

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業(yè)務權(quán)限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;②大宗交易;③協(xié)議轉(zhuǎn)讓;④ETF、LOF及非上市開放式基金的申購與贖回;⑤融資融券交易;⑥特定證券的主交易商報價;⑦其他交易或業(yè)務權(quán)限。

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