26.證券公司成立后，無正當理由超過( )個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 6

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司成立后，無正當理由超過3個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　27.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　28.在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理( )起將其調(diào)整出標的證券范圍。

　　A. 當日

　　B. 次日

　　C. 下一交易日

　　D. 2個交易日后

　　正確答案：A

　　解析：在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理當日起將其調(diào)整出標的證券范圍。

　　29.下列關(guān)于董事會每屆任期的說法中，正確的是( )。

　　A. 每屆任期為3年

　　B. 每屆任期為2年以下

　　C. 每屆任期不超過3年

　　D. 每屆任期3年以上

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。

　　30.按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進行審批的機構(gòu)是( )。

　　A. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　B. 證券交易所

　　C. 證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D. 中國證券監(jiān)督管理委員會總部

　　正確答案：C

　　解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和中國證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進行審批。

　　31.下列關(guān)于上市公司收購方式的說法錯誤的是( )。

　　A. 投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司

　　B. 投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，可以采取協(xié)議收購方式進行

　　C. 收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按比例進行收購

　　D. 發(fā)行收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書

　　正確答案：B

　　解析：按照證券法的規(guī)定，投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。故選項A正確。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。故選項B說法錯誤。收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按比例進行收購。發(fā)行收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書。故選項C、D正確。

　　32.下列不屬于公司的營業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當載明的事項是( )。

　　A. 公司設(shè)立方式

　　B. 公司法定代表人

　　C. 公司住所

　　D. 公司注冊資本

　　正確答案：A

　　解析：公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當載明公司的名稱、住所、注冊資本、實收資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。故選A。

　　33.期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于( )。

　　A. 投資者補償

　　B. 向股東發(fā)放利潤

　　C. 保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

　　D. 員工福利

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。

　　34.股份有限公司公開發(fā)行公司債劵的，其累計債劵余額不超過公司凈資產(chǎn)的( )。

　　A. 百分之六十

　　B. 百分之三十

　　C. 百分之五十

　　D. 百分之四十

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。

　　35.依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，下列說法錯誤的是( )。

　　A. 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　B. 機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

　　C. 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后30日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　D. 被注銷執(zhí)業(yè)證書后重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定：①取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。故選項A、D正確。②機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。選項B正確。③從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。選項C錯誤。

　　36.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：D

　　解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　37.證券公司應(yīng)當與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　A. 證券公司

　　B. 證券交易所

　　C. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D. 中國證監(jiān)會

　　正確答案：A

　　解析：證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　38.協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。

　　A. 5

　　B. 7

　　C. 10

　　D. 15

　　正確答案：C

　　解析：協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息及其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　39.在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A. 信用交易證券交收賬戶

　　B. 信用交易資金交收賬戶

　　C. 融資專用資金賬戶

　　D. 客戶信用交易擔保資金賬戶

　　正確答案：C

　　解析：在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　40.( )負責建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

　　A. 證監(jiān)會

　　B. 銀監(jiān)會

　　C. 中國人民銀行

　　D. 財政部

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

　　41.證券公司將自有資金投資于依法公開的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資產(chǎn)( )的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　A. 100%

　　B. 80%

　　C. 40%

　　D. 60%

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定。證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　42.根據(jù)《公司法》規(guī)定，上市公司屬于( )。

　　A. 有限責任公司

　　B. 國有獨資公司

　　C. 既可以是有限責任公司也可以是股份有限公司

　　D. 股份有限公司

　　正確答案：D

　　解析：上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)過國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的證券管理部門批準在證券交易所上市交易的股份有限公司。

　　43.根據(jù)《證券法》，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在指定的商業(yè)銀行( )管理。

　　A. 在證券公司主賬戶下設(shè)子賬戶

　　B. 采取銀證轉(zhuǎn)賬方式

　　C. 按資金量大小分類設(shè)置賬戶

　　D. 以每個客戶的名義單獨立戶

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　44.對在證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中接受客戶全權(quán)委托買賣證券的直接負責的主管人員和其他直接責任人員應(yīng)給予警告，并處以( )的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A. 5萬元以上10萬元以下

　　B. 3萬元以上10萬元以下

　　C. 5萬元以上15萬元以下

　　D. 5萬元以上20萬元以下

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　45.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的( )。

　　A. 5%

　　B. 1%

　　C. 3%

　　D. 2%

　　正確答案：C

　　解析：單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。

　　46.按風險起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風險的是( )。

　　A. 合規(guī)風險

　　B. 管理風險

　　C. 技術(shù)風險

　　D. 信息風險

　　正確答案：D

　　解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術(shù)風險等。

　　47.下列選項中，說法正確的是( )。

　　A. 在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方

　　B. 境外證券經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　C. 債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，但不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易

　　D. 上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況

　　正確答案：B

　　解析：在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。故選項A不正確。境外證券經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。故選項B正確。債券回購交易的融資方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應(yīng)標準券足額。債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報繼續(xù)用于債券回購交易。故選項C不正確。上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況。故選項D不正確。

　　48.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( )，并應(yīng)當遵循分散投資風險的原則。

　　A. 10%

　　B. 20%

　　C. 30%

　　D. 50%

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定，限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當遵循分散投資風險的原則。

　　49.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于( )家。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 20

　　D. 30

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報價投資者的數(shù)量不少于10家;公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于20家。剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當停止發(fā)行。

　　50.A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅�，則A公司應(yīng)當辦理的是( )。

　　A. 設(shè)立登記

　　B. 變更登記

　　C. 停業(yè)登記

　　D. 注銷登記

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，依法沒立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

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