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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，應(yīng)處以( )的罰款。

　　A. 3萬元以上10萬元以下

　　B. 10萬元以上

　　C. 1萬元以上3萬元以下

　　D. 3萬元以上5萬元以下

　　正確答案：A

　　解析：證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　2.股票發(fā)行采取( )方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A. 市值配售

　　B. 自行銷售

　　C. 包銷

　　D. 代銷

　　正確答案：D

　　解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

　　3.在間接收購中，不依法履行報(bào)告、公告義務(wù)的當(dāng)事人由( )負(fù)責(zé)查處。

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C. 證券交易所

　　D. 登記結(jié)算公司

　　正確答案：A

　　解析：在間接收購中，上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東，不依法履行報(bào)告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)自知悉之日起立即作出公告和報(bào)告。中國證監(jiān)會依法對拒不履行報(bào)告、公告義務(wù)的實(shí)際控制人進(jìn)行查處。

　　4.根據(jù)創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求，招股說明書財(cái)務(wù)會計(jì)信息與管理層分析部分增加按稅種分項(xiàng)披露( )公司繳納的稅額，說明所得稅費(fèi)用(收益)與會計(jì)利潤的關(guān)系。

　　A. 最近三年及一期

　　B. 最近一年及一期

　　C. 最近一期

　　D. 最近兩年及一期

　　正確答案：A

　　解析：財(cái)務(wù)會計(jì)信息、管理層討論與分析、股利分配政策：合并為財(cái)物會計(jì)信息與管理層分析。新增應(yīng)按稅種分項(xiàng)披露最近3年及1期公司繳納的稅額，說明所得稅費(fèi)用(收益)與會計(jì)利潤的關(guān)系。

　　5.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不滿于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)的利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測( )的，中國證監(jiān)會可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　A. 70%

　　B. 50%

　　C. 30%

　　D. 60%

　　正確答案：B

　　解析：上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　6.下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法，不正確的是( )。

　　A. 證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

　　B. 代銷的特點(diǎn)是承銷期結(jié)束時(shí)，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人

　　C. 包銷的特點(diǎn)是承銷期結(jié)束時(shí)，證券公司將售后剩余證券全部自行購入

　　D. 證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷的證券公司

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。

　　7.下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是( )。

　　A. 由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　B. 由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定

　　C. 由公司章程規(guī)定

　　D. 由監(jiān)事會主席決定

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。

　　8.下列選項(xiàng)中，不正確的是( )。

　　A. 股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　　B. 有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　C. 基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認(rèn)可的證券從業(yè)資格

　　D. 誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存

　　正確答案：D

　　解析：誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　9.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有( )。

　　A. 權(quán)威性

　　B. 不可替代性

　　C. 可選擇性

　　D. 中介性

　　正確答案：D

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時(shí)盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有中介性的特點(diǎn)。

　　10.下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，不正確的是( )。

　　A. 收購人不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

　　B. 達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告

　　C. 協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　D. 收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。

　　11.在追究證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律責(zé)任方面，國務(wù)院制定并頒布了( )。

　　A. 《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

　　B. 《證券法》

　　C. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　D. 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　　正確答案：C

　　解析：為了加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》，制定了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》。由中華人民共和國國務(wù)院于2008年6月1日頒布施行。《證券法》的制定機(jī)關(guān)是全國人民代表大會常務(wù)委員會;《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》由中國證券監(jiān)督管理委員會公布;《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》由中國證券業(yè)協(xié)會公布。故選C。

　　12.以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的是( )。

　　A. 保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應(yīng)少于一次，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的兩名保薦代表人均應(yīng)參加現(xiàn)場檢查

　　B. 原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任在保薦代表人更換后終止

　　C. 一般來說，兩名保薦代表人僅可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)一家在審企業(yè)

　　D. 保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志

　　正確答案：D

　　解析：保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應(yīng)少于一次,負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的兩名保薦代表人至少有一人應(yīng)參加現(xiàn)場檢查。故選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或者終止。故選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤。保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查;保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查。故選項(xiàng)D正確。根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見》的規(guī)定，在兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)一家在審企業(yè)的基礎(chǔ)上，調(diào)整為可同時(shí)各負(fù)責(zé)兩家在審企業(yè)。故選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤。

　　13.關(guān)于《證券法》的適用范圍，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 在中國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

　　B. 證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定

　　C. 政府債券、證券投資基金份額的發(fā)行交易

　　D. 政府債券、證券投資基金份額的上市交易

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)證券法的適用范圍，在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》;政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用《證券法》。證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定。故選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤。

　　14.下列不屬于證券公司證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是( )。

　　A. 明確自營賬戶由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理

　　B. 建立防火墻制度

　　C. 建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

　　D. 建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定，選項(xiàng)B、C、D屬于證券公司證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容，故選A。

　　15.證券公司在證券交易所中有嚴(yán)重違法行為，不再具備經(jīng)營資格的，有權(quán)作為業(yè)務(wù)許可的單位是( )。

　　A. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B. 證券交易所

　　C. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D. 工商管理部門

　　正確答案：A

　　解析：提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取證券業(yè)務(wù)許可的，或者證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違法行為，不再具備經(jīng)營資格的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷證券業(yè)務(wù)許可。

　　16.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為( )。

　　A. 證券分析師

　　B. 證券咨詢師

　　C. 理財(cái)師

　　D. 證券投資顧問

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的規(guī)定，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員。應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊為證券分析師。

　　17.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有( )年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。

　　18.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)不包括( )。

　　A. 依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告

　　B. 持有公司股份最多的前10名股東的名單

　　C. 公司的實(shí)際控制人

　　D. 高級管理人員持有本公司股票和債券的情況

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后。簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。根據(jù)《證券法》第54條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：①股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;③公司的實(shí)際控制人;④董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

　　19.下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是( )。

　　A. 25人

　　B. 51人

　　C. 76人

　　D. 100人

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。

　　20.下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A. 公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損

　　B. 發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　C. 人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權(quán)

　　D. 公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券法》第16條的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《公司法》第72條的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《公司法》第74條的規(guī)定，有下列情形之一的，對股東會該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)：公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　21.關(guān)于公開募集基金和非公開募集基金的投資范圍，下列說法正確的是( )。

　　A. 公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

　　B. 非公開募集基金不可以投資股權(quán)

　　C. 非公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的書外

　　D. 公開募集基金可以投資商品期貨

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。公開募集基金財(cái)產(chǎn)不得用于買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)A正確。非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故選項(xiàng)B、C說法錯(cuò)誤。

　　22.股份有限公司為公司股東、實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)( )決議。

　　A. 股東大會

　　B. 董事會

　　C. 監(jiān)事會

　　D. 董事長

　　正確答案：A

　　解析：公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。

　　23.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)，由( )。

　　A. 基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人固有財(cái)產(chǎn)共同承擔(dān)

　　B. 基金管理人固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)

　　C. 基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

　　D. 基金托管人固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)

　　正確答案：C

　　解析：基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　24.任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司高級管理人員職權(quán)的，中國證監(jiān)會可以對其采取( )的措施。

　　A. 證券市場禁入

　　B. 警告

　　C. 降職

　　D. 罰款

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券公司高級管理人員管理辦法》的規(guī)定，申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，給予警告。以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得高管任職資格的，撤銷任職資格，并處3萬元以下罰款。故選D。

　　25.證券公司向其客戶公布的可以作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券名單，不得超出( )規(guī)定的范圍。

　　A. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　B. 證券交易所

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券名單必須在證券交易所公布的標(biāo)的證券范圍內(nèi)，同時(shí)也必須在證券公司自行確定的標(biāo)的證券名單上。

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