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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　1、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的()。

　　A、[60%]

　　B、[50%]

　　C、[40%]

　　D、[30%]

　　正確答案： D

　　【解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%。

　　2、人們普遍認為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()，從而引發(fā)了1997年東南亞金融危機。

　　A、缺少發(fā)盤的貨幣市場

　　B、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資

　　C、企業(yè)過于依賴直接融資

　　D、混業(yè)經(jīng)營

　　正確答案： B

　　【解析】考核亞洲債券市場的內(nèi)容。

　　3、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個月。

　　A、3～6

　　B、6～12

　　C、3～9

　　D、3～12

　　正確答案： D

　　【解析】從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　4、證券公司不得動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。

　　A、客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款

　　C、證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清

　　D、法律規(guī)定的其他情形

　　正確答案： C

　　【解析】除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　5、任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。

　　A、1倍以上3倍以下

　　B、1倍以上5倍以下

　　C、3倍以上5倍以下

　　D、5倍以上10倍以下

　　正確答案： B

　　【解析】任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　6、上市公司在財務(wù)報告中隱瞞一些重大經(jīng)濟事項，屬于()行為。

　　A、提供虛假財務(wù)會計報告罪

　　B、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　C、內(nèi)幕交易

　　D、操縱市場

　　正確答案： A

　　【解析】上市公司在財務(wù)報告中隱瞞一些重大經(jīng)濟事項，屬于提供虛假財務(wù)會計報告罪行為。

　　7、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個月。

　　A、3～6

　　B、6～12

　　C、3～9

　　D、3～12

　　正確答案： D

　　【解析】從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　8、對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。

　　A、獨立董事

　　B、董事會秘書

　　C、董事會執(zhí)行委員會

　　D、合規(guī)負責(zé)人

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司設(shè)合規(guī)負責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　9、查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起()工作日內(nèi)出具誠信報告。

　　A、2個

　　B、5個

　　C、10個

　　D、15個

　　正確答案： C

　　【解析】查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。

　　10、在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為()。

　　A、緩息債券

　　B、息票累計債券

　　C、固定利率債券

　　D、浮動利率債券

　　正確答案： A

　　【解析】在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為緩息債券。

　　11、證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。

　　A、基金發(fā)起人

　　B、基金管理人

　　C、基金持有人

　　D、基金監(jiān)管人

　　正確答案： C

　　【解析】證券投資基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表

　　12、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》于2009年1月19日由()正式頒布實施。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： B

　　【解析】證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》于2009年1月19日由中國證券業(yè)協(xié)會正式頒布實施。

　　13、如果市場是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率()。

　　A、會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系

　　B、不相關(guān)

　　C、相等

　　D、不相等

　　正確答案： A

　　【解析】如果市場是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系。

　　14、設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣()。

　　A、1億元

　　B、2億元

　　C、3億元

　　D、5億元

　　正確答案： B

　　【解析】設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　15、下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是()。

　　A、客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日

　　B、證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　C、證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　正確答案： A

　　【解析】客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

　　16、根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的()。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　正確答案： C

　　【解析】根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。

　　17、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得從事的操縱市場行為不包括()。

　　A、以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易

　　D、在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動

　　正確答案： C

　　【解析】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動。

　　18、期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的()為代價而擁有了這種權(quán)利。

　　A、期權(quán)費

　　B、利率

　　C、本金

　　D、執(zhí)行價格

　　正確答案： A

　　【解析】期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有了這種權(quán)利。

　　19、行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場禁入措施。

　　A、3～5

　　B、3～10

　　C、5～10

　　D、2～5

　　正確答案： C

　　【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

　　20、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由()進行托管。

　　A、資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　B、資產(chǎn)管理機構(gòu)

　　C、證券托管機構(gòu)

　　D、證券管理機構(gòu)

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。

　　21、證券自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照()的三級體制設(shè)立。

　　A、董事會—投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門

　　B、董事會一自營業(yè)務(wù)部門一投資決策機構(gòu)

　　C、投資決策機構(gòu)一董事會一自營業(yè)務(wù)部門

　　D、自營業(yè)務(wù)部門一董事會一投資決策機構(gòu)

　　正確答案： A

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。

　　22、對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A、30個工作日

　　B、45個工作日

　　C、3個月

　　D、6個月

　　正確答案： B

　　【解析】對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。

　　23、證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過()。

　　A、1個月

　　B、3個月

　　C、6個月

　　D、1年

　　正確答案： B

　　【解析】《證券公司風(fēng)險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

　　24、股份有限公司申請股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()元。

　　A、2000萬

　　B、3000萬

　　C、4000萬

　　D、5000萬

　　正確答案： B

　　【解析】股份有限公司申請股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣3000萬元。

　　25、既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金，稱之為()。

　　A、開放式基金

　　B、封閉式基金

　　C、上市開放式基金

　　D、保本基金

　　正確答案： C

　　【解析】上市開放式基金是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金。

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