第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　76.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立( )。

　　Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

　　77.關(guān)于發(fā)行交易當(dāng)事人行為準(zhǔn)則的說法，正確的是( )。

　�、�.證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、無償、誠實信用的原則

　�、�.證券發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為

　�、�.證券發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和代客交易的行為

　�、�.證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定,證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。

　　78.出現(xiàn)下列( )情形之一的，證券公司不得擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問。

　�、�.證券公司持有上市公司4.01%的股份

　�、�.證券公司選派代表擔(dān)任上市公司董事

　�、�.上市公司通過協(xié)議與他人共同持有財務(wù)顧問5.95%的股份

　�、�.近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事;③最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);④財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù);⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。

　　79.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，已發(fā)行證券的，可能收到的處罰措施包括( )。

　　Ⅰ.對發(fā)行人處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　�、�.對發(fā)行人直接負(fù)責(zé)的主管人員進(jìn)行罰款

　�、�.對發(fā)行人直接責(zé)任人員進(jìn)行罰款

　　Ⅳ.對發(fā)行人予以取締

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：違反證券發(fā)行與承銷規(guī)定的法律責(zé)任，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　80.公開募集基金的基金管理公司注冊資本應(yīng)滿足的條件包括( )。

　�、�.不低于一億元人民幣

　�、�.必須為實繳貨幣資本

　�、�.不低于五億元人民幣

　�、�.可以為認(rèn)繳貨幣資本

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第13條規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　81.證券公司稽核部門應(yīng)定期對證券自營業(yè)務(wù)的( )等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告。

　�、�.業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　�、�.盈虧

　　Ⅲ.合規(guī)運作

　�、�.風(fēng)險監(jiān)控

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告。

　　82.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的( )等方面提出要求。

　�、�.經(jīng)營條件、內(nèi)部控制

　　Ⅱ.客戶數(shù)量

　�、�.風(fēng)險管理

　�、�.保證金存管、關(guān)聯(lián)交易

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

　　83.滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有( )天。

　�、�.1

　�、�.14

　　Ⅲ.63

　�、�.273

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。

　　84.按風(fēng)險起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括( )。

　�、�.合規(guī)風(fēng)險

　　Ⅱ.管理風(fēng)險

　�、�.技術(shù)風(fēng)險

　�、�.市場風(fēng)險

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。

　　85.《公司法》保護(hù)的是( )的合法權(quán)益。

　　Ⅰ.股東

　�、�.總經(jīng)理

　�、�.債權(quán)人

　�、�.職工

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《公司法》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。

　　86.全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有( )。

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.保險公司

　�、�.財務(wù)公司

　　Ⅳ.證券投資基金

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)。參與主體是銀行間市場會員，主要是商業(yè)銀行、保險公司、財務(wù)公司、證券投資基金等金融機(jī)構(gòu)。

　　87.發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，其內(nèi)容主要包括( )。

　　Ⅰ.發(fā)行價格

　�、�.發(fā)行數(shù)量

　�、�.市盈率

　　Ⅳ.發(fā)行方式

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)上海證券交易所發(fā)布的《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》第28條的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，主要包括：發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、每股面值發(fā)行方式、募集資金總額及注冊會計師對資金到位的驗證情況、發(fā)行費用總額及明細(xì)構(gòu)成、每股發(fā)行費用、募集資金凈額、發(fā)行后每股凈資產(chǎn)、發(fā)行后每股收益。

　　88.在全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有( )。

　　Ⅰ.全國性商業(yè)銀行

　�、�.煙臺住房儲蓄銀行

　　Ⅲ.中德住房儲蓄銀行

　�、�.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：在全國銀行問債券市場質(zhì)押式回購中，結(jié)算代理人是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，代理其他參與者辦理債券交易和結(jié)算的金融機(jī)構(gòu)。目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。

　　89.集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于( )。

　　Ⅰ.債券回購

　�、�.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等

　�、�.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%

　　Ⅳ.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的20%

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：集合資產(chǎn)管理計劃中資產(chǎn)投資限制包括但不限于下列投資行為：①將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于債券回購;②將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途;③將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資;④將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;⑤證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計劃資產(chǎn))投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的10%。

　　90.證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將( )在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

　�、�.收費相關(guān)法規(guī)

　�、�.客戶相關(guān)資料

　�、�.收費項目

　　Ⅳ.收費標(biāo)準(zhǔn)

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第40條的規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定。并將收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

　　91.下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有( )。

　�、�.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　�、�.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款

　�、�.客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易

　�、�.客戶未能按規(guī)定交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，也不得用于從事交易所債券回購交易。故選項Ⅲ說法錯誤。

　　92.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶需要承擔(dān)的義務(wù)有( )。

　�、�.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險

　�、�.保證委托資產(chǎn)來源合法

　�、�.按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用

　�、�.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：在集合資產(chǎn)管理計劃中.客戶主要承擔(dān)如下義務(wù)：①按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險;②保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃;④不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。選項Ⅳ是客戶應(yīng)該享有的權(quán)利。

　　93.證券市場的產(chǎn)生得益于(　)的發(fā)展。

　�、�.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)

　　Ⅱ.國家干預(yù)水平

　�、�.股份制

　�、�.信用制度

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：B

　　解析：證券市場的產(chǎn)生得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)、《公司法》建立及股份制公司明確，信用制度的確立。

　　94.委托受理手續(xù)中，證券經(jīng)濟(jì)商需要審核的客戶信息包括(　)。

　　Ⅰ.委托人身份

　�、�.委托買入證券的代碼

　�、�.委托內(nèi)容

　�、�.委托賣出的實際證券數(shù)量

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：題干所述均為證券經(jīng)濟(jì)商需要審核的客戶信息。

　　95.下列關(guān)于ETF的說法正確的有(　)。

　�、�.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

　　Ⅱ.最大的特點是實物申購、贖回機(jī)制

　�、�.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的優(yōu)點

　�、�.可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：題干所述均正確。

　　96.證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和簽售的要求制定選擇用戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括( )。

　�、�.從事證券交易時間

　�、�.賬戶狀態(tài)

　�、�.投資風(fēng)格及業(yè)績

　　Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)。一般主要包括：①從事證券交易時間;②賬戶狀態(tài);③信譽(yù)狀況;④資產(chǎn)狀況;⑤投資風(fēng)格及業(yè)績;⑥關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　97.普通股股東能否分到紅利以及分多少，取決于公司(　)。

　　Ⅰ.資產(chǎn)總額

　�、�.稅后利潤的多少

　�、�.未來發(fā)展需要

　　Ⅳ.負(fù)債總額

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)按如下順序分配：彌補(bǔ)虧損;提取法定公積金;提取任意公積金�？梢�，普通股票股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要。

　　98.下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是(　)。

　�、�.違背客戶的委托為其買賣證券

　　Ⅱ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　�、�.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　99.證券交易所的監(jiān)管職能包括(　)。

　　Ⅰ.對證券交易活動進(jìn)行管理

　�、�.對會員進(jìn)行管理

　�、�.對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　�、�.維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運行

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進(jìn)行管理;對會員進(jìn)行管理;對上市公司進(jìn)行管理。

　　100.下列屬于證券登記結(jié)算有限公司法定職能的是(　)。

　�、�.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　�、�.證券的存管和過戶

　�、�.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　�、�.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

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