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2018年9月證券從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化提分試題(10)

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第 3 頁:組合選擇題

  76.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立( )。

  Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

 �、�.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

  Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

 �、�.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

  A. Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  正確答案:D

  解析:證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

  77.關(guān)于發(fā)行交易當(dāng)事人行為準(zhǔn)則的說法,正確的是( )。

 �、�.證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、無償、誠實信用的原則

 �、�.證券發(fā)行、交易活動,必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為

 �、�.證券發(fā)行、交易活動,必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和代客交易的行為

 �、�.證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則

  A. Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ

  C. Ⅱ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅲ

  正確答案:C

  解析:證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定,證券的發(fā)行、交易活動,必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。

  78.出現(xiàn)下列( )情形之一的,證券公司不得擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問。

 �、�.證券公司持有上市公司4.01%的股份

 �、�.證券公司選派代表擔(dān)任上市公司董事

 �、�.上市公司通過協(xié)議與他人共同持有財務(wù)顧問5.95%的股份

 �、�.近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正確答案:D

  解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的,應(yīng)當(dāng)保持獨立性,不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的,不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問:①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%,或者選派代表擔(dān)任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%,或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事;③最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保,或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);④財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù);⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。

  79.發(fā)行人不符合發(fā)行條件,以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn),已發(fā)行證券的,可能收到的處罰措施包括( )。

  Ⅰ.對發(fā)行人處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

 �、�.對發(fā)行人直接負(fù)責(zé)的主管人員進(jìn)行罰款

 �、�.對發(fā)行人直接責(zé)任人員進(jìn)行罰款

  Ⅳ.對發(fā)行人予以取締

  A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅱ、Ⅲ

  正確答案:C

  解析:違反證券發(fā)行與承銷規(guī)定的法律責(zé)任,發(fā)行人不符合發(fā)行條件,以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn),已經(jīng)發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

  80.公開募集基金的基金管理公司注冊資本應(yīng)滿足的條件包括( )。

 �、�.不低于一億元人民幣

 �、�.必須為實繳貨幣資本

 �、�.不低于五億元人民幣

 �、�.可以為認(rèn)繳貨幣資本

  A. Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ

  D. Ⅲ、Ⅳ

  正確答案:C

  解析:《中華人民共和國證券投資基金法》第13條規(guī)定,設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):①有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近3年沒有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  81.證券公司稽核部門應(yīng)定期對證券自營業(yè)務(wù)的( )等情況進(jìn)行全面稽核,出具稽核報告。

 �、�.業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

 �、�.盈虧

  Ⅲ.合規(guī)運作

 �、�.風(fēng)險監(jiān)控

  A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  正確答案:B

  解析:證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核,出具稽核報告。

  82.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)經(jīng)營規(guī)則,對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的( )等方面提出要求。

 �、�.經(jīng)營條件、內(nèi)部控制

  Ⅱ.客戶數(shù)量

 �、�.風(fēng)險管理

 �、�.保證金存管、關(guān)聯(lián)交易

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  正確答案:D

  解析:國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

  83.滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有( )天。

 �、�.1

 �、�.14

  Ⅲ.63

 �、�.273

  A. Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅲ

  C. Ⅱ、Ⅳ

  D. Ⅲ、Ⅳ

  正確答案:D

  解析:上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。

  84.按風(fēng)險起因的不同,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括( )。

 �、�.合規(guī)風(fēng)險

  Ⅱ.管理風(fēng)險

 �、�.技術(shù)風(fēng)險

 �、�.市場風(fēng)險

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅲ

  C. Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ

  正確答案:A

  解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險起因不同,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。

  85.《公司法》保護(hù)的是( )的合法權(quán)益。

  Ⅰ.股東

 �、�.總經(jīng)理

 �、�.債權(quán)人

 �、�.職工

  A. Ⅰ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C. Ⅱ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅲ

  正確答案:A

  解析:根據(jù)《公司法》第1條的規(guī)定,為了規(guī)范公司的組織和行為,保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益,維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序,促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,制定本法。

  86.全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù),參與主體有( )。

 �、�.商業(yè)銀行

 �、�.保險公司

 �、�.財務(wù)公司

  Ⅳ.證券投資基金

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅳ

  C. Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正確答案:D

  解析:全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)。參與主體是銀行間市場會員,主要是商業(yè)銀行、保險公司、財務(wù)公司、證券投資基金等金融機(jī)構(gòu)。

  87.發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況,其內(nèi)容主要包括( )。

  Ⅰ.發(fā)行價格

 �、�.發(fā)行數(shù)量

 �、�.市盈率

  Ⅳ.發(fā)行方式

  A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正確答案:B

  解析:根據(jù)上海證券交易所發(fā)布的《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》第28條的規(guī)定,發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況,主要包括:發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、每股面值發(fā)行方式、募集資金總額及注冊會計師對資金到位的驗證情況、發(fā)行費用總額及明細(xì)構(gòu)成、每股發(fā)行費用、募集資金凈額、發(fā)行后每股凈資產(chǎn)、發(fā)行后每股收益。

  88.在全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購中,具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有( )。

  Ⅰ.全國性商業(yè)銀行

 �、�.煙臺住房儲蓄銀行

  Ⅲ.中德住房儲蓄銀行

 �、�.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

  A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正確答案:B

  解析:在全國銀行問債券市場質(zhì)押式回購中,結(jié)算代理人是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn),代理其他參與者辦理債券交易和結(jié)算的金融機(jī)構(gòu)。目前,具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。

  89.集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于( )。

  Ⅰ.債券回購

 �、�.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等

 �、�.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%

  Ⅳ.投資于1家公司發(fā)行的證券,按證券面值計算,超過該證券發(fā)行總量的20%

  A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正確答案:C

  解析:集合資產(chǎn)管理計劃中資產(chǎn)投資限制包括但不限于下列投資行為:①將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于債券回購;②將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途;③將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資;④將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;⑤證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計劃資產(chǎn))投資于1家公司發(fā)行的證券,按證券面值計算,超過該證券發(fā)行總量的10%。

  90.證券公司向客戶收取證券交易費用,應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定,并將( )在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

 �、�.收費相關(guān)法規(guī)

 �、�.客戶相關(guān)資料

 �、�.收費項目

  Ⅳ.收費標(biāo)準(zhǔn)

  A. Ⅰ、Ⅳ

  B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ

  正確答案:C

  解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第40條的規(guī)定,證券公司向客戶收取證券交易費用,應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定。并將收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

  91.下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則,說法正確的有( )。

 �、�.客戶融資買入證券后,可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

 �、�.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款,須先償還其融資欠款

 �、�.客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范同以外的證券,但可用于從事交易所債券回購交易

 �、�.客戶未能按規(guī)定交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施

  A. Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅲ

  正確答案:B

  解析:客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券,也不得用于從事交易所債券回購交易。故選項Ⅲ說法錯誤。

  92.在集合資產(chǎn)管理計劃中,客戶需要承擔(dān)的義務(wù)有( )。

 �、�.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險

 �、�.保證委托資產(chǎn)來源合法

 �、�.按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用

 �、�.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正確答案:A

  解析:在集合資產(chǎn)管理計劃中.客戶主要承擔(dān)如下義務(wù):①按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險;②保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃;④不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。選項Ⅳ是客戶應(yīng)該享有的權(quán)利。

  93.證券市場的產(chǎn)生得益于( )的發(fā)展。

 �、�.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)

  Ⅱ.國家干預(yù)水平

 �、�.股份制

 �、�.信用制度

  A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ

  正確答案:B

  解析:證券市場的產(chǎn)生得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)、《公司法》建立及股份制公司明確,信用制度的確立。

  94.委托受理手續(xù)中,證券經(jīng)濟(jì)商需要審核的客戶信息包括( )。

  Ⅰ.委托人身份

 �、�.委托買入證券的代碼

 �、�.委托內(nèi)容

 �、�.委托賣出的實際證券數(shù)量

  A. Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

  正確答案:B

  解析:題干所述均為證券經(jīng)濟(jì)商需要審核的客戶信息。

  95.下列關(guān)于ETF的說法正確的有( )。

 �、�.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

  Ⅱ.最大的特點是實物申購、贖回機(jī)制

 �、�.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的優(yōu)點

 �、�.可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象

  A. Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

  正確答案:C

  解析:題干所述均正確。

  96.證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和簽售的要求制定選擇用戶的具體標(biāo)準(zhǔn),一般主要包括( )。

 �、�.從事證券交易時間

 �、�.賬戶狀態(tài)

 �、�.投資風(fēng)格及業(yè)績

  Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系

  A. Ⅰ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正確答案:D

  解析:證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)。一般主要包括:①從事證券交易時間;②賬戶狀態(tài);③信譽(yù)狀況;④資產(chǎn)狀況;⑤投資風(fēng)格及業(yè)績;⑥關(guān)聯(lián)關(guān)系。

  97.普通股股東能否分到紅利以及分多少,取決于公司( )。

  Ⅰ.資產(chǎn)總額

 �、�.稅后利潤的多少

 �、�.未來發(fā)展需要

  Ⅳ.負(fù)債總額

  A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正確答案:C

  解析:我國有關(guān)法律規(guī)定,公司繳納所得稅后的利潤,在支付普通股票的紅利之前,應(yīng)按如下順序分配:彌補(bǔ)虧損;提取法定公積金;提取任意公積金�?梢�,普通股票股東能否分到紅利以及分得多少,取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要。

  98.下列選項中,屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。

 �、�.違背客戶的委托為其買賣證券

  Ⅱ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

 �、�.未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券

  Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正確答案:D

  解析:禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。

  99.證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。

  Ⅰ.對證券交易活動進(jìn)行管理

 �、�.對會員進(jìn)行管理

 �、�.對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

 �、�.維護(hù)證券市場秩序,保障其合法運行

  A. Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ

  C. Ⅰ、Ⅲ

  D. Ⅱ、Ⅳ

  正確答案:B

  解析:證券交易所的監(jiān)管職能包括:對證券交易活動進(jìn)行管理;對會員進(jìn)行管理;對上市公司進(jìn)行管理。

  100.下列屬于證券登記結(jié)算有限公司法定職能的是( )。

 �、�.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

 �、�.證券的存管和過戶

 �、�.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

 �、�.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正確答案:D

  解析:根據(jù)法律規(guī)定,證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能:證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

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