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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、選擇題

　　1.下列關于上市公司股份質押的表述，錯誤的是( )。

　　A. 質押合同自登記之日生效

　　B. 股份設質應訂立書面合同，并辦理出質登記

　　C. 公司可以接受以本公司的股票作為質押權的標的

　　D. 股東出質后不得轉讓，但經(jīng)出質人和質權人同意的除外

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司不得接受以本公司的股票作為質押權的標的。故選項C錯誤。

　　2.通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動者擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份5%時，以下行為符合規(guī)定的( )。

　　A. 繼續(xù)賣出該上市公司的股票

　　B. 繼續(xù)買出該上市公司的股票

　　C. 暫停買賣該上市公司的股票

　　D. 在該事實發(fā)生之日5日內(nèi)，通知該上市公司

　　正確答案：C

　　解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi),向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。故選C。

　　3.證券公司的業(yè)務部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和( )提出申請，并經(jīng)其審批同意。

　　A. 總裁辦

　　B. 風險控制部門

　　C. 合規(guī)部門

　　D. 人力資源部門

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，證券公司的業(yè)務部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意。所以C正確。

　　4.期貨公司業(yè)務實行許可制度，由( )按照其商品期貨，金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。

　　A. 國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　B. 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C. 中國人民銀行

　　D. 期貨交易所

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)期貨公司的業(yè)務許可制度，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。

　　5.有限責任公司區(qū)別于合伙制企業(yè)的特點之一是( )。

　　A. 以營利為目的

　　B. 有獨立的名稱

　　C. 具有法人資格

　　D. 獨立開展生產(chǎn)經(jīng)營活動

　　正確答案：C

　　解析：合伙企業(yè)，是指自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》在中國境內(nèi)設立的普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任。有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任。依照《公司法》在中國境內(nèi)設立的有限責任公司和股份有限公司是企業(yè)法人，擁有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權，以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。法人擁有自己的獨立財產(chǎn)，對外以自己的獨立財產(chǎn)承擔相應債務，而合伙企業(yè)沒有自己的獨立財產(chǎn)，因此不具有法人資格。故選C。

　　6.任何人未取得任職資格，實際行使證券公司高級管理人員職權的，中國證監(jiān)會對其采取( )措施。

　　A. 罰款

　　B. 證券市場禁入

　　C. 降職

　　D. 警告

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券公司高級管理人員管理辦法》的規(guī)定，證券公司應當選聘取得證券公司高級管理人員任職資的人員擔任高管人員;未取得高管任職資格的人員不得擔任高管人員。申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，給予警告。未取得任職資格，行使職權屬于欺騙隱瞞的行為應處以警告。故選D。

　　7.下列關于證券賬戶的表述，正確的是( )。

　　A. 證券公司只能在經(jīng)營場所內(nèi)為投資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務

　　B. 自然人投資者委托他人代辦證券賬戶業(yè)務的應當提供經(jīng)公證的授權委托書

　　C. 投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

　　D. 證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《中國登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，開戶代理機構可以在經(jīng)營場所內(nèi)為投資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務;也可以根據(jù)本公司有關規(guī)定，通過見證、網(wǎng)上以及本公司可的其他非現(xiàn)場方式為投資者辦理證券賬戶業(yè)務。故選項A錯誤。開戶代理機構應當認真核實投資者身份，審核投資者身份證明文件的真實性和有效性，投資者與身份證明文件的人證一致性。故選項D錯誤。根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，如由代理人代為辦理的，除有效身份證件外，還需提供經(jīng)公證的授權委托書。故選項B正確。證券投資者應當嚴格遵守證券賬戶實名制要求開立賬戶，任何機構和個人不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶買賣證券。故選項C錯誤。

　　8.提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性的是( )。

　　A. 私募基金投資人

　　B. 私募基金托管人

　　C. 私募基金管理人

　　D. 私募基金份額登記機構

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性。故選C。

　　9.股東會或股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)請求( )撤銷。

　　A. 公司登記機關

　　B. 人民法院

　　C. 董事會

　　D. 股東或股東大會

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或公司章程，或決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。

　　10.甲、乙公司進行合并，合并后的公司任使用原甲公司的字號，現(xiàn)應向公司登記機關辦理( )。

　　A. 合并登記

　　B. 設立登記

　　C. 變更登記

　　D. 注銷登記

　　正確答案：C

　　解析：公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記。

　　11.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，出席董事會的無關聯(lián)關系董事人數(shù)不足( )的，應將該事項提交上市公司股東大會審議。

　　A. 無人

　　B. 總人數(shù)的1/5

　　C. 總人數(shù)的1/3

　　D. 3人

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關聯(lián)關系董事人數(shù)不足3人的，應將該事項提交上市公司股東大會審議。故選D。

　　12.證券公司違法違規(guī)經(jīng)營業(yè)務、風險控制指標不符合規(guī)定或者出現(xiàn)其他法定情形的，( )可以區(qū)分情形，依法對其采取限制業(yè)務活動、暫停部分業(yè)務或者全部業(yè)務、撤銷許可等措施。

　　A. 證券業(yè)協(xié)會

　　B. 國務院

　　C. 證監(jiān)會及其派出機構

　　D. 證券交易所

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》第18條，證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司的業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。證券公司違法違規(guī)經(jīng)營業(yè)務、風險控制指標不符合規(guī)定或者出現(xiàn)其他法定情形的，證監(jiān)會及其派出機構可以區(qū)別情形，依法對其采取限制業(yè)務活動、暫停部分業(yè)務或者全部業(yè)務、撤銷業(yè)務許可等措施。

　　13.股票上市交易申請經(jīng)( )審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市有關文件。

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 公司所在地證監(jiān)局

　　C. 證券交易所

　　D. 證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)股票上市的公告，股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關文件。

　　14.下列屬于全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律是( )。

　　A. 《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B. 《期貨交易管理條例》

　　C. 《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

　　D. 《中華人民共和國證券法》

　　正確答案：D

　　解析：證券市場的法律法規(guī)分為4個層次。第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。如《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》。第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。如《中國人民共和國公司登記管理條例》《證券公司監(jiān)督管理條例》《期貨交易管理條例》�！蹲C券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》由證券監(jiān)督管理委員會頒布。故選D。

　　15.負責非公開募集基金備案、登記的機構是( )。

　　A. 基金行業(yè)協(xié)會

　　B. 證券交易所

　　C. 國務院證券監(jiān)督管理機構

　　D. 基金份額登記機構

　　正確答案：A

　　解析：基金業(yè)協(xié)會應當在非公開募集基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。故選A。

　　16.證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的( )進行核查，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，不得進行銷售活動。已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

　　A. 真實性、精確性、完整性

　　B. 真實性、準確性、完整性

　　C. 真實性、準確性、有效性

　　D. 有效性、準確性、完整性

　　正確答案：B

　　解析：證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，不得進行銷售活動。已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

　　17.下列各項中，證券公司的股東可以用( )出資。

　　A. 特許經(jīng)營權

　　B. 貨幣

　　C. 信用

　　D. 勞務

　　正確答案：B

　　解析：證券公司股東出資的規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。

　　18.關于證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，以下說法正確的是( )。

　　A. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務和證券自營業(yè)務，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會

　　B. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務和融資融券業(yè)務，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會

　　C. 證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務和證券投資咨詢業(yè)務，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會

　　D. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務和證券投資咨詢，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會

　　正確答案：B

　　解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。故選B。

　　19.《證券投資基金法》規(guī)定，依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當( )。

　　A. 扣除處罰決定機關為此付出的費用后，剩余部分上繳國庫

　　B. 由處罰決定機關做辦公經(jīng)費

　　C. 由本級政府財政部門列為本級政府財政收入

　　D. 全部上繳國庫

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當全部上繳國庫。

　　20.公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經(jīng)( )審計。

　　A. 國務院財政部門

　　B. 會計師事務所

　　C. 證券交易所

　　D. 公司登記機關

　　正確答案：B

　　解析：公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經(jīng)會計師事務所審計。

　　21.根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向( )作出書面報告。

　　A. 證券業(yè)協(xié)會

　　B. 證券登記結算機構

　　C. 國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所

　　D. 國務院證券監(jiān)督管理機構或證券交易所

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)上市公司收購程序，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告。故選C。

　　22.下列不屬于股份公司公司章程應載明的事項是( )。

　　A. 公司股份總額、每股金額和注冊資本

　　B. 公司解散事由與清算辦法

　　C. 股東的姓名與名稱

　　D. 公司的通知書和公告辦法

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所;公司經(jīng)營范圍;公司設立方式;公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本。發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間;董事會的組成、職權和議事規(guī)則;公司法定代表人;監(jiān)事會的組成、職權和議事規(guī)則;公司利潤分配辦法;公司的解散事由與清算辦法;公司的通知和公告辦法;股東大會會議認為需要規(guī)定的其他事項。選項A不屬于股份公司公司章程應載明的事項。

　　23.證券公司在證券交易中有嚴重違法行為，不再具備經(jīng)營資格的，由( )撤銷證券業(yè)許可。

　　A. 證券交易所

　　B. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C. 證券監(jiān)督管理機構

　　D. 工商管理部門

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法釋義》的規(guī)定，提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取證券業(yè)務許可的，或者證券公司在證券交易中有嚴重違法不具備經(jīng)營資格的，由證券監(jiān)督管理機構撤銷證券業(yè)務許可。

　　24.有限責任公司公開發(fā)行公司債券時，至少最近( )年平均可分配利潤應足以支付公司債券一年利息。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　正確答案：C

　　解析：公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3千萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6千萬元;②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;⑤債券的利率不超過國務院限定的利率水平;⑥國務院規(guī)定的其他條件。故選C。

　　25.向( )發(fā)行公司債券票面總額超過五千萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A. 累計超過300人的特定對象

　　B. 累計超過100人的特定對象

　　C. 不特定對象

　　D. 累計超過200人的特定對象

　　正確答案：C

　　解析：向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5千萬元的，應當由承銷團承銷。

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