第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分。共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.下列關于融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　�、�.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款

　�、�.客戶信用證券賬戶不得買人或轉入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易

　�、�.客戶未能按規(guī)定交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的.證券公司應當根據(jù)約定采取強制平倉措施

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　52.下列關于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有(　　)。

　�、�.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　�、�.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　�、�.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票。也可以為無記名股票

　�、�.公司向法人發(fā)行的股票，不得另立戶名

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　53.董事會的每屆任期可以是(　　)。

　�、�.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.下列屬于有限責任公司高級管理人員的有(　　)。

　　Ⅰ.經(jīng)理Ⅱ.副經(jīng)理Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.財務負責人

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有(　　)。

　　Ⅰ.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作

　�、�.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉讓事宜

　�、�.定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易

　�、�.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　56.下列關于有限責任公司的股東轉讓股權的表述中，說法正確的有(　　)。

　�、�.向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　�、�.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為拒絕轉讓

　　Ⅲ.同意的股東應當購買該轉讓的股權

　�、�.經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　57.收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購要約等義務的，可采取的措施有(　　)。

　�、�.責令改正，給予警告

　�、�.對收購人處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅲ.收購人對其收購不得行使表決權

　�、�.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　58.證券公司、資產(chǎn)托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構根據(jù)不同情況，對其采取的行政監(jiān)管措施有(　　)。

　�、�.取消資格Ⅱ.認定為不適當人選

　�、�.責令停止職權Ⅳ.監(jiān)管談話

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　59.下列選項中，證券公司需承擔除《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷的行為有(　　)。

　�、�.承銷未經(jīng)核準的證券Ⅱ.進行虛假或誤導投資者的廣告

　�、�.未按承諾價格承銷證券Ⅳ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　60.中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的(　　)對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核。

　�、�.會計師事務所Ⅱ.人民檢察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.審計事務所

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　61.證券公司申請融資融券業(yè)務，應當具備的條件有(　　)。

　�、�.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格

　�、�.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險

　�、�.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

　�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅣ

　　62.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，選擇客戶的具體標準有(　　)。

　�、�.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　�、�.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關系清晰，交易結算狀態(tài)正常

　　Ⅲ.信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄

　�、�.資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔保品和較強的還款能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.除(　　)情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。

　�、�.為客戶進行融資融券交易的結算

　　Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金、證券

　�、�.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款

　�、�.按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.下列選項中，屬于證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件有(　　)。

　�、�.注冊資本不低于人民幣5000萬元

　　Ⅱ.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度

　�、�.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

　�、�.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　65.下列選項中，屬于操縱市場的行為的有(　　)。

　�、�.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合操縱證券交易價格

　　Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易量

　�、�.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格

　�、�.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，操縱證券交易量

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶需要承擔的義務有(　　)。

　�、�.按合同約定承擔投資風險

　�、�.保證委托資產(chǎn)來源合法

　　Ⅲ.按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用

　　Ⅳ.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.證券公司應當(　　)，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。

　�、�.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度Ⅱ.對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理

　�、�.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務管理制度Ⅳ.防范公司與客戶之間的利益沖突

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形包括(　　)。

　�、�.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　�、�.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　�、�.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查

　　Ⅳ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.下列關于股份有限公司股票轉讓的說法中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行

　�、�.記名股票，由必須股東以背書方式轉讓

　�、�.無記名股票的轉讓，由股東名冊變更登記后發(fā)生轉讓的效力

　�、�.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉讓

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　70.證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交的材料包括(　　)。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃說明書Ⅱ.資產(chǎn)托管協(xié)議

　�、�.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見Ⅳ.風險揭示書

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　71.下列選項中，業(yè)務集中度包括(　　)。

　�、�.向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例

　�、�.單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例

　�、�.接受單只擔保證券的市值占該證券總市值的比例

　　Ⅳ.單一客戶提交單只擔保證券的市值占該客戶擔保物市值的比例

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　72.下列關于基金財產(chǎn)的說法，正確的有(　　)。

　�、�.基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔

　　Ⅱ.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限責任

　�、�.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)

　�、�.基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　73.證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同前，應向客戶履行的告知義務有(　　)。

　�、�.以口頭形式向客戶提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險

　�、�.指定專人向客戶講解融資融券業(yè)務規(guī)則、業(yè)務流程和合同條款

　�、�.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來法律訴訟風險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

　　Ⅳ.以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　74.下列選項中，屬于證券公司自營買賣業(yè)務決策的自主性特征的主要表現(xiàn)有(　　)。

　　Ⅰ.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易方式的自主性

　�、�.選擇交易品種、價格的自主性Ⅳ.交易時間的自主性

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　75.下列擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的個人，可對其處以30萬元以上60萬元以下的罰款的有(　　)。

　�、�.控股股東Ⅱ.董事長Ⅲ.實際控制人Ⅳ.監(jiān)事會主席

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　76.證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括(　　)。

　　Ⅰ.證券經(jīng)紀商的中介性Ⅱ.業(yè)務對象的廣泛性

　�、�.客戶資料的保密性Ⅳ.客戶指令的權威性

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，提供的申請材料包括(　　)。

　　Ⅰ.融資融券業(yè)務申請表

　�、�.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　Ⅲ.融資融券擔保品證明

　�、�.客戶具有支配權的資產(chǎn)證明

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.承銷商應當保留(　　)等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

　�、�.推介Ⅱ.定價Ⅲ.配售Ⅳ.披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　79.全國銀行間市場買斷式回購的(　　)由交易雙方確定。

　�、�.首期交易凈價Ⅱ.到期交易凈價Ⅲ.回購債券數(shù)量Ⅳ.債券面值

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　80.證券公司、資產(chǎn)托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照(　　)的有關規(guī)定，進行行政處罰。

　�、�.《證券法》Ⅱ.《證券投資基金法》

　�、�.《證券公司監(jiān)督管理條例》Ⅳ.《刑法》

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.下列關于變相公開發(fā)行證券應承擔的法律責任的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.退還所募資金并加算銀行同期存款利息，賠償投資者的間接損失

　�、�.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　�、�.由依法履行監(jiān)督管理職責的機構自行取締變相公開發(fā)行證券設立的公司

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　82.證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明(　　)。

　　Ⅰ.聯(lián)系人姓名Ⅱ.聯(lián)系電話Ⅲ.機構名稱Ⅳ.地址

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　83.誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有(　　)。

　　Ⅰ.真實Ⅱ.準確Ⅲ.公正Ⅳ.規(guī)范

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.客戶在證券公司營業(yè)時間能夠隨時查詢的信息有(　　)。

　�、�.委托記錄Ⅱ.交易記錄

　�、�.資金余額Ⅳ.證券經(jīng)紀人證書編號

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　85.下列關于證券自營業(yè)務的決策與授權的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責

　�、�.非自營業(yè)務部門和分支機構也可以開展自營業(yè)務

　�、�.非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務

　　Ⅳ.自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔

　　A.Ⅰ ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　86.證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事的活動包括(　　)。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　�、�.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　�、�.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.下列關于客戶資產(chǎn)保護的說法，正確的有(　　)。

　�、�.客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　Ⅱ.指定商業(yè)銀行應當為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶

　�、�.客戶的交易結算資金的存取.應當通過指定商業(yè)銀行辦理

　�、�.指定商業(yè)銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　88.下列關于證券公開發(fā)行的說法，正確的有(　　)。

　�、�.未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

　�、�.向不特定對象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行

　　Ⅲ.向特定對象發(fā)行證券累計超過100人的，為公開發(fā)行

　　Ⅳ.公開發(fā)行證券，不得采用廣告的方式

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　89.上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件有(　　)。

　�、�.公司的經(jīng)營方針的重大變化

　�、�.公司重大的購置財產(chǎn)的決定

　　Ⅲ.公司的1/3董事發(fā)生變動

　　Ⅳ.持有公司5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.下列屬于我國《公司法》規(guī)范對象的有(　　)。

　　Ⅰ.合伙企業(yè)Ⅱ.有限責任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.個體Ⅰ商戶

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.公司、企業(yè)違規(guī)披露重要信息，嚴重損害股東或者其他人利益的，應承擔的刑事責任有(　　)。

　�、�.對其直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑

　　Ⅱ.對其直接責任人員，處5年以下有期徒刑

　�、�.對其直接負責的主管人員。單處2萬元以上20萬元以下罰金

　�、�.對其直接責任人員，并處1萬元以上10萬元以下罰金

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　92.下列屬于《融資融券交易風險揭示書》的內(nèi)容的有(　　)。

　�、�.提示客戶注意融資融券交易特有的投資風險放大的特點

　�、�.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度

　　Ⅲ.提示客戶應妥善保管信用賬戶卡

　�、�.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司不會相應調高融資利率或融券費率

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　93.下列關于公開發(fā)行股票代銷制度的說法，正確的有(　　)。

　�、�.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗

　�、�.代銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

　�、�.代銷發(fā)行失敗，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人

　�、�.代銷、包銷期限最長不得超過90日

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　94.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立(　　)。

　�、�.融資專用資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶

　�、�.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關于集合計劃介紹的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.集合計劃的推廣期限

　�、�.集合計劃的管理期限

　　Ⅲ.集合計劃的目標規(guī)模

　�、�.集合計劃存續(xù)期間，委托人的參與和退出

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對其可采取的刑事處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.處5年以下有期徒刑

　�、�.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　�、�.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑

　�、�.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，單處5萬元以上50萬元以下罰金

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　97.下列關于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等

　　Ⅱ.同種類的每一股份應當具有同等權利

　�、�.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不同

　　Ⅳ.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　98.證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形有(　　)。

　�、�.最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務.

　　Ⅱ.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

　�、�.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

　�、�.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有(　　)。

　�、�.現(xiàn)金Ⅱ.上市證券Ⅲ.央行票據(jù)Ⅳ.企業(yè)債券

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　100.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當符合的條件包括(　　)。

　�、�.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下

　�、�.客戶人數(shù)在200人以下

　�、�.證券公司主管人員擔任計劃管理人

　�、�.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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