第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，正確的有(　　)。

　�、�.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額

　　Ⅱ.有價(jià)證券是一種虛擬資本

　�、�.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真�?shí)資本的賬面價(jià)格

　�、�.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真�?shí)資本的重置價(jià)格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.以下關(guān)于派發(fā)股利的說法.正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股權(quán)登記日.即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期

　�、�.除息除權(quán)日.通常為股權(quán)登記日之后的3個(gè)工作日

　�、�.股利宣布日.即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間

　　Ⅳ.派發(fā)日.即股利正式發(fā)放給股東的日期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)有(　　)。

　�、�.擴(kuò)大財(cái)政赤字.刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展.進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)

　　Ⅱ.調(diào)節(jié)稅率.影響企業(yè)盈利和股息

　�、�.提高法定存款準(zhǔn)備金率.市場資金趨緊，影響股價(jià)

　　Ⅳ.控制國債發(fā)行量.改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.按照我國《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有(　　)。

　�、�.提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ.接受上市申請(qǐng).安排證券上市

　　Ⅲ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ.制定證券法規(guī)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.關(guān)于地方政府債券.以下說法正確的有(　　)。

　�、�.專項(xiàng)債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持

　�、�.專項(xiàng)債券的償還通常來自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)以及政府特定的稅收或補(bǔ)貼

　�、�.一般責(zé)任債券的償還通常來自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)以及政府特定的稅收或補(bǔ)貼

　�、�.一般責(zé)任債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的有(　　)。

　�、�.公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

　�、�.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

　�、�.公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益

　�、�.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的.應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.我國《證券投資基金法》規(guī)定.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列(　　)資產(chǎn)。

　�、�.已上市股票Ⅱ.場外交易的股票

　�、�.已上市交易的債券Ⅳ.場外交易的債券

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是(　　)。

　　Ⅰ.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后.就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利

　�、�.期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利

　　Ⅲ.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后.就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)

　�、�.期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)的種類有(　　)。

　�、�.利率期權(quán)Ⅱ.貨幣期權(quán)

　　Ⅲ.股權(quán)類期權(quán)Ⅳ.金融期貨合約期權(quán)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.下列說法中.正確的有(　　)。

　　Ⅰ.根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　�、�.余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式

　　Ⅲ.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式

　�、�.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券.在承銷期結(jié)束后.將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.場外交易市場的特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.在掛牌條件上通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況設(shè)置門檻

　　Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度

　�、�.信息披露要求較低

　�、�.監(jiān)管較為寬松

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式.描述正確的有(　　)。

　�、�.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型

　�、�.按照招標(biāo)標(biāo)的分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

　�、�.按價(jià)格決定方式分類.有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

　�、�.一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.目前，在我國代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票有(　　)。

　�、�.原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票Ⅱ.證券交易所掛牌的股票

　�、�.原NET系統(tǒng)掛牌的股票Ⅳ.滬、深證券交易所退市公司股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括(　　)。

　�、�.集中競價(jià)交易系統(tǒng)Ⅱ.大宗交易系統(tǒng)

　�、�.固定收益證券綜合電子平臺(tái)Ⅳ.綜合協(xié)議交易平臺(tái)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有(　　)。

　�、�.有一定的上市交易時(shí)間

　�、�.有一定的上市規(guī)模.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量

　�、�.交易活躍.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量

　�、�.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.按證券發(fā)行主體不同。有價(jià)證券可以分為(　　)。

　�、�.政府證券Ⅱ.政府機(jī)構(gòu)證券

　�、�.公司證券Ⅳ.地方政府證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.除一、二級(jí)市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為(　　)。

　　1.區(qū)域分布Ⅱ.覆蓋公司類型

　�、�.上市交易制度Ⅳ.品種結(jié)構(gòu)的多樣性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的有(　　)。

　　1.是專門的清算機(jī)構(gòu)Ⅱ.通常附屬于交易所

　�、�.以獨(dú)立的公司形式組建Ⅳ.不以獨(dú)立的公司形式組建

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　19.關(guān)于證券市場的發(fā)展歷史，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.20世紀(jì)初在證券市場中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券

　�、�.美國第一個(gè)證券交易所是紐約證券交易所

　　Ⅲ.證券化率的提高是證券市場加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志

　�、�.美國證券市場是從買賣政府債券開始的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.以下關(guān)于股票分割與合并的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降

　�、�.從理論上說.股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值

　　Ⅲ.股票分割通常適用于低價(jià)股.股票合并常見于高價(jià)股

　�、�.股票分割與合并，不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　21.間接融資具有如下(　　)特征。

　�、�.間接性Ⅱ.分散性

　　Ⅲ.信譽(yù)的差異性較�、�.具有可逆性

　　V.主動(dòng)權(quán)主要掌握在金融中介手中

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣV

　　22.下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債的描述，正確的有(　　)。

　�、�.期限在3年以上(含3年)

　�、�.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后.先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本

　�、�.所稱的保險(xiǎn)公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險(xiǎn)公司、中外合資險(xiǎn)公司和外資獨(dú)資保險(xiǎn)公司

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　23.以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券，說法正確的有(　　)。

　�、�.清償順序位于次級(jí)債務(wù)之前

　　Ⅱ.清償順序位于一般債務(wù)之后

　�、�.是商業(yè)銀行為補(bǔ)充剩余資本而發(fā)行的

　�、�.期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24。以下屬于政府債券的功能的有(　　)。

　�、�.政府彌補(bǔ)赤字Ⅱ.國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策

　�、�.政府籌集資金Ⅳ.政府?dāng)U大公共開支

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有(　　)。

　�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司充當(dāng)證券買方和賣方的代理人

　�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司的業(yè)務(wù)收入來源于投資者繳付的所有稅費(fèi)

　�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司要收取一定比例的傭金

　�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司不能內(nèi)部撮合

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　26。關(guān)于基金管理人，下列說法正確的有(　　)。

　　1.基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

　�、�.基金管理人由基金管理公司擔(dān)任

　�、�.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立

　　Ⅳ.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　27.以下關(guān)于證券公司次級(jí)債務(wù)說法正確的有(　　)。

　�、�.清償順序在普通債務(wù)之后.先于證券公司股權(quán)資本

　　Ⅱ.清償順序在普通債務(wù)之前.晚于證券公司股權(quán)資本

　�、�.分為長期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)

　�、�.短期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.證券投資基金的作用有(　　)。

　�、�.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　�、�.基金豐富了投資者的投資方式

　�、�.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

　�、�.有利于證券市場的國際化

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　29.關(guān)于中小企業(yè)私募債的特征說法正確的有(　　)。

　�、�.不用行政許可.直接由證券公司自己做方案.就可以推向市場

　�、�.募集資金用途沒有任何限制.非常靈活

　　Ⅲ.中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè).發(fā)行資質(zhì)要求低.發(fā)行條件寬松

　�、�.募集資金可以償還貸款.也可補(bǔ)充企業(yè)流動(dòng)資金

　　V.企業(yè)私募債在流動(dòng)性上高于、在債券違約風(fēng)險(xiǎn)上低于高評(píng)級(jí)債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.貨幣政策的最終目標(biāo)有(　　)。

　　1.物價(jià)穩(wěn)定Ⅱ.存款準(zhǔn)備金

　�、�.充分就業(yè)Ⅳ.經(jīng)濟(jì)增長

　　V.國際收支平衡

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　31.OTC交易的衍生工具是指(　　)交易的衍生工具。

　�、�.不通過集中的交易所Ⅱ.實(shí)行分散的、一對(duì)一

　　Ⅲ.通過各種通訊方式Ⅳ.實(shí)行集中的、一對(duì)一

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　32.我國的債券指數(shù)包括(　　)。

　�、�.中證全債指數(shù)Ⅱ.上證國債指數(shù)

　　Ⅲ.上證企業(yè)債指數(shù)Ⅳ.中國債券指數(shù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　33.信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來自(　　)。

　�、�.具有較高的杠桿性

　�、�.由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額

　�、�.信用違約互換過快的增長速度

　�、馰.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　34.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有(　　)。

　�、�.非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對(duì)象公開募集股份

　　Ⅲ.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　35.關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有(　　)。

　　1.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效

　�、�.委托指令部分成交后.委托指令失效

　�、�.委托有效期滿.委托指令自然失效

　�、�.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　36.選擇性貨幣政策工具包括(　　)。

　　1.消費(fèi)者信用控制Ⅱ.貸款限額

　�、�.利率限制Ⅳ.優(yōu)惠利率

　　V.直接干預(yù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡV

　　37.中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場的特別安排的有(　　)。

　�、�.完善上市監(jiān)管制度Ⅱ.完善交易異常波動(dòng)停牌制度

　�、�.完善收盤價(jià)的確定方式Ⅳ.完善開盤集合競價(jià)制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　38.中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中(　　)服務(wù)。

　　1.登記Ⅱ.存管Ⅲ.結(jié)算Ⅳ.經(jīng)紀(jì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定(　　)，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　�、�.會(huì)員管理規(guī)則Ⅱ.交易規(guī)則

　　Ⅲ.其他有關(guān)規(guī)則lV.上市規(guī)則

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　40.我國證券業(yè)的自律性管理機(jī)構(gòu)主要包括(　　)。

　�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.證券公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　41.關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.如果以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià).稱為平價(jià)發(fā)行

　�、�.股票的票面價(jià)值又稱面值.即在股票交易時(shí)的價(jià)格

　　Ⅲ.發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金

　�、�.隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離.其與股票的投資價(jià)值之間還存在著必然的聯(lián)系

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　42.關(guān)于紅籌股，下列描述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.紅籌股不屬于外資股

　�、�.紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票

　�、�.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道

　�、�.紅籌股屬于境外上市外資股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　43.以下屬于記賬式國債的特點(diǎn)的有(　　)。

　�、�.可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無紙化

　�、�.交易手續(xù)簡便Ⅳ.交易安全

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　44.關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有(　　)。

　�、�.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　�、�.基金份額持有人可以申請(qǐng)贖回基金

　　Ⅲ.在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購

　�、�.投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場上進(jìn)行基金買賣

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　45.下列關(guān)于債券市場功能的說法，錯(cuò)誤的有(　　)。

　�、�.債券市場具有融資功能.是資源有效配置的重要渠道

　�、�.債券市場為債券投資者提供了交易的場所，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　�、�.社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候，中央銀行會(huì)在債券市場上賣出債券

　�、�.社會(huì)投資過度時(shí)，資金閑置，中央銀行就買入債券.回籠貨幣

　　V.債券市場具有宏觀調(diào)控功能

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　46.根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)有(　　)。

　　Ⅰ.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值

　�、�.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

　�、�.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見

　　Ⅳ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　47.按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為(　　)。

　�、�.信用衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　�、�.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　48.下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易

　�、�.期權(quán)的購買者.無需繳納保證金

　�、�.期權(quán)的購買者.無需開立保證金賬戶

　�、�.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　49.下列關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有(　　)。

　�、�.目前.上交所和深交所的權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易

　�、�.履約擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時(shí)調(diào)整

　�、�.只有標(biāo)的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權(quán)證

　�、�.由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)提供履約擔(dān)保

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　50.下列關(guān)于股票市場的說法.正確的有(　　)。

　�、�.股票屬于有價(jià)證券.本身具有價(jià)值

　�、�.股票價(jià)格波動(dòng)較為劇烈.難以進(jìn)行有效的預(yù)測.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　�、�.股票市場具有資本轉(zhuǎn)讓功能

　�、�.上市公司是不會(huì)退市的

　　V.股票使非資本的貨幣資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢV

　　C.ⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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