26、下列()情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　　A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券教育有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　正確答案是：C，

　　解析：除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　27、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案是：C，

　　解析：客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

　　28、股份有限公司的設(shè)立方式()。

　　A.只能是發(fā)起設(shè)立

　　B.只能是募集方式設(shè)立

　　C.發(fā)起設(shè)立是由發(fā)起人認(rèn)購其中一部分股本，其余公開向社會(huì)公眾募集

　　D.股份有限公司設(shè)立包括發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立

　　正確答案是：D，

　　解析：有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。

　　29、下列關(guān)于公司提供擔(dān)保的規(guī)定，正確的是( )

　　A.公司為他人提供擔(dān)保需要有公司章程的規(guī)定

　　B.公司為他人提供擔(dān)保不需要股東會(huì)、股東大會(huì)的決議

　　C.公司為股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保可以不經(jīng)過股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

　　D.關(guān)于公司為股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保，公司章程可以做出與法律相反的規(guī)定

　　正確答案是：A，

　　解析：公司為他人提供擔(dān)保，需要董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議，但要有公司章程的規(guī)定;而公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，是法律特別規(guī)定，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，公司章程不得對(duì)此作出相反的規(guī)定。

　　30、下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

　　B.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

　　C.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　正確答案是：B，

　　解析：　未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　31、下列選項(xiàng)中，不屬于公司控股股東的是( )

　　A. 出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上

　　B.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東

　　C.依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東

　　D.通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人

　　正確答案是：D，

　　解析：控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

　　32、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的，對(duì)主管人員或直接責(zé)任人的處罰措施是( )。

　　A. 處3萬元以上30萬元以下罰款

　　B.處3萬元以上60萬元以下罰款

　　C. 處10萬元以上60萬元以下罰款

　　D.處3萬元以上20萬元以下罰款

　　正確答案是：A，

　　解析：未 經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì) 擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任 人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　33、持有證券公司股份增至()以上的股東，其持股資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.10%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　34、證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起( )個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案是：B，

　　解析：證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　35、欺詐發(fā)行股票、債券行為有下列情形( )的，應(yīng)當(dāng)受到刑事追究。

　　I.發(fā)行數(shù)額在1000萬元以上的

　　II.偽造政府公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　III.股民、債權(quán)人要求清退，無正當(dāng)理由不予清退的

　　IV.利用非法募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　　V.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　A.II、III、IV、V

　　B.I、III、IV、V

　　C.I、II、III、V

　　D.I、II、III、IV、V

　　正確答案是：D，

　　解析

　　欺 詐發(fā)行股票、債券行為有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)受到刑事追究：(1)發(fā)行數(shù)額在1000萬元以上的。(2)偽造政府公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù) 的。(3)股民、債權(quán)人要求清退，無正當(dāng)理由不予清退的。(4)利用非法募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(5)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(6)造成惡劣影響 的。

　　36、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是：C，

　　解析

　　人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　37、誠信信息以( )形式保存。

　　A.電子文檔

　　B.紙質(zhì)文檔

　　C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

　　D.以上均正確

　　正確答案是：A，

　　解析

　　誠信信息以電子文檔形式保存。

　　38、以下哪項(xiàng)不是證券交易的原則( )

　　A.集中競(jìng)價(jià)

　　B.時(shí)間優(yōu)先

　　C.價(jià)格優(yōu)先

　　D.約定競(jìng)價(jià)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

　　39、證券交易所的設(shè)立由()審核。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　設(shè)立證券交易所由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核，由國務(wù)院決定

　　40、證券代銷的最長期限為()日

　　A.60

　　B.90

　　C.45

　　D.120

　　正確答案是：B，

　　解析

　　代銷、包銷的期限及起止日期：約定期限是可少于90日，不可多于90日。

　　41、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以( )的罰款。

　　A.3萬元以上10萬元以下

　　B.5萬元以上10萬元以下

　　C.1萬元以上5萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　42、財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　正確答案是：B，

　　解析

　　財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。

　　43、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向( )提出申請(qǐng)。

　　A.證券公司營業(yè)部

　　B.證券公司總部

　　C.證券交易所營業(yè)部

　　D.證券交易所總部

　　正確答案是：A，

　　解析

　　客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請(qǐng)。

　　44、財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案是：D，

　　解析

　　財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。

　　45、董事會(huì)秘書為證券公司的( )。

　　A.管理人員

　　B.高級(jí)管理人員

　　C.監(jiān)事會(huì)成員

　　D.股東大會(huì)成員

　　正確答案是：B，

　　解析

　　董事會(huì)秘書為證券公司的高級(jí)管理人員。

　　46、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　47、證券公司與發(fā)行人簽訂的代銷協(xié)議需要載明的事項(xiàng)包括( )

　　I.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

　　II.代銷的期限及起止日期

　　III.代銷的費(fèi)用及結(jié)算方法

　　IV.違約責(zé)任

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名。(2)代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。 (3)代銷的期限及起止日期。(4)代銷的付款方式及日期。(5)代銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法。(6)違約責(zé)任。(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　48、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》屬于( )

　　A. 法律

　　B.行政法規(guī)

　　C. 部門規(guī)章

　　D. 行業(yè)自律規(guī)則

　　正確答案是：C，

　　解析：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》屬于部門規(guī)章。

　　49、誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息的效力期限為()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正確答案是：C，

　　解析：獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

　　50、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　正確答案是：B，

　　解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

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