第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　76、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模和比例應(yīng)符合()

　　Ⅰ. 自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不超過(guò)凈資本的100%

　�、�. 自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不超過(guò)凈資本的500%

　　Ⅲ. 持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不超過(guò)10%

　�、�. 持有一種權(quán)益類證券的成本不超過(guò)凈資本的30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　持有一種權(quán)益類證券的市值與其總的市值比例不超過(guò)5%，所以III錯(cuò)誤，選擇IV。自營(yíng)權(quán)益類及證券衍生品的合計(jì)額不超過(guò)凈資本的100%，所以II錯(cuò)誤，選I。

　　77、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是( )。

　　I 國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度

　　II 股東的合法權(quán)益

　　III 債權(quán)人的合法權(quán)益

　　IV 公眾的合法權(quán)益

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　78、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　I. 發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司

　　II. 發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司

　　III. 募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司

　　IV .募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。

　　79、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將( )記人其誠(chéng)信檔案。

　　I. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的

　　II. 在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定的

　　III. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的

　　IV. 在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

　　A.I、 II

　　B.I、 II 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　中 國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將以下事項(xiàng)記入其誠(chéng)信檔案：(1)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì) 采取監(jiān)管措施的。(2)在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差 異的。(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

　　80、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，錯(cuò)誤的是()。

　　I 挪用客戶資產(chǎn)

　　II 向客戶介紹證券金融產(chǎn)品的一般推介材料和相關(guān)信息

　　III 接受客戶全權(quán)委托

　　IV 違背客戶意愿

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　根 據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為： (1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。(2) 侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而 決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。(4)以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失 作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投 資者的信息;散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng) 攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　81、基金按運(yùn)作方式不同，分為( )。

　�、穹忾]式基金

　�、蜷_放式基金

　�、笃跫s型基金

　　Ⅳ公司型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金按運(yùn)作方式不同，分為封閉式基金和開放式基金。

　　82、()應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　I. 董事

　　II .高級(jí)管理人員

　　III. 經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

　　IV. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　83、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　Ⅰ現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券法》

　�、� 現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　�、� 現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)法人組織條例》

　　Ⅳ 現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)所得稅法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等。

　　84、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)包括( )。

　　I. 檢查公司財(cái)務(wù)

　　II. 當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級(jí)管理人員予以糾正

　　III. 對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　IV. 向股東會(huì)會(huì)議提出提案

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　有 限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：(1)檢查公司財(cái)務(wù)。(2)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東會(huì) 決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。(3)當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級(jí)管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時(shí)股東 會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議。(5)向股東會(huì)會(huì)議提出提案。(6)依照《中華人民共和國(guó)公司法》 第一百五十二條的規(guī)定對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　85、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )。

　　I.投資偏好

　　II.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力

　　III.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　IV.身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關(guān)信息和資料。

　　86、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有( )。

　　I. 真實(shí)、合法的資金和賬戶

　　II. 風(fēng)險(xiǎn)分散

　　III. 業(yè)務(wù)隔離

　　IV. 預(yù)警制度

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.I、 III

　　C.II 、III

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。(5)報(bào)告制度。

　　87、金融期貨的主要品種可以分為()。

　�、窆芍钙谪�

　　Ⅱ金屬期貨

　�、罄�率期貨

　�、敉鈪R期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　期貨按其相關(guān)資產(chǎn)的種類，可分為商品期貨與金融期貨兩大類。

　　1.商品期貨。商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。

　　2.金融期貨。金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　88、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有()。

　　I. 在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

　　II. 將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　III. 公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

　　IV. 遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　　A.I 、II 、III 、IV

　　B.II 、III

　　C.I 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　除 了題中A、B、C、D四項(xiàng)外，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求還包括：(1)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷 和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營(yíng) 銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷或者服務(wù)人員通過(guò)其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。(3)不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn) 品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。

　　89、下列情況視為公司重大事件的是( )。

　　I 公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

　　II 公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定

　　III 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化

　　IV 公司董事發(fā)生變動(dòng)

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.II 、III 、IV

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　下 列情況視為重大事件：(1)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化。(2)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定。(3)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司 的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響。(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。(6)公司 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化。(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。(8)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或 者控制公司的情況發(fā)生較大變化。(9)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定。(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣 告無(wú)效。(11)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。(12)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的 其他事項(xiàng)。

　　90、證券公司的( )應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　I .董事

　　II. 高級(jí)管理人員

　　III. 經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

　　IV. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.I 、II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　91、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員職業(yè)資格管理的說(shuō)法正確的有( )。

　　I.取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書成為營(yíng)銷人員后，可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)以外的證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　II.《執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表》，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)審核后通過(guò)該系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)

　　III.營(yíng)銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并按要求參加從業(yè)人員年檢

　　IV.營(yíng)銷人員應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書成為營(yíng)銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)以外的證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　92、期貨交易所得會(huì)員包括( )

　　I.交易結(jié)算會(huì)員

　　II.全面結(jié)算會(huì)員

　　III.特別結(jié)算會(huì)員

　　IV.交易會(huì)員

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　交易所的會(huì)員分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員。

　　93、同證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　I.決策的自主性

　　II.客戶指令的權(quán)威性

　　III.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　IV.業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性

　　A.I 、III

　　B.II、 III

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券經(jīng)紀(jì)商的中介性和客戶指令的權(quán)威性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)的區(qū)別。

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：1、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 2、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 3、客戶指令的權(quán)威性 4、客戶資料的保密性。

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：1、交易的自主性 2、交易的風(fēng)險(xiǎn)性 3、收益的不確定性

　　94、關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成，說(shuō)法正確的是( )。

　�、癖咀镝槍�(duì)金融機(jī)構(gòu)背離受托義務(wù)，擅自運(yùn)用受托客戶財(cái)產(chǎn)的行為而設(shè)立

　　Ⅱ犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)

　�、笾饔^方面表現(xiàn)為故意

　　Ⅳ 侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　背 信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。1.客體要件。侵犯的客體是金融管 理秩序和客戶的合法權(quán)益。2.客觀要件�？陀^方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為。3.主體要件。犯罪主體 是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。該犯罪主體是單位。4.主觀要 件。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。

　　95、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　I .公正

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 誠(chéng)實(shí)信用

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I、 II

　　C.III 、IV

　　D.II 、III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　96、下列屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容的是( )。

　　I. 熱點(diǎn)分析

　　II. 買賣時(shí)機(jī)

　　III. 證券選擇

　　IV. 風(fēng)險(xiǎn)提示

　　A.I、 II、 IV

　　B.II、 III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券投資顧問(wèn)是指為客戶提供投資建議，比如買賣時(shí)機(jī)、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)提示等，禁止代理客戶操作。

　　97、以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的說(shuō)法正確的有( )。

　　I.基金管理人依法宣告破產(chǎn)時(shí)，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)算入清算財(cái)產(chǎn)

　　II.基金財(cái)產(chǎn)與基金份額持有人未投資于基金的其他財(cái)產(chǎn)相區(qū)別

　　III.基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別

　　IV.基金財(cái)產(chǎn)與托管人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基 金財(cái)產(chǎn)與信托財(cái)產(chǎn)一樣，既與基金份額持有人未投資于基金的其他財(cái)產(chǎn)相區(qū)別，也與基金管理人和基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別�；�金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金 托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)�；�金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的， 基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

　　98、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　I. 私募基金是通過(guò)非公開方式募集基金

　　II. 公募基金面向不確定的廣大的公眾

　　III. 私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者

　　IV. 私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求

　　A.II、 III

　　B.I 、III

　　C.I、 II、 III

　　D.I、 II、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析：一般來(lái)說(shuō)，公募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露;而私募基金的要求則低得多。

　　99、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　I. 客觀公正

　　II. 誠(chéng)實(shí)信用

　　III. 平等

　　IV. 自愿

　　A.I 、II

　　B.III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、II、 III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　100、證券賬戶管理包括( )。

　　I 證券賬戶的開立

　　II 證券賬戶掛失補(bǔ)辦

　　III 證券賬戶合并

　　IV 非交易過(guò)戶

　　A.I 、II

　　B.I 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II 、III

　　正確答案是：C，

　　解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。

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