第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　二、組合選擇題

　　51.客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交融資融券擔(dān)保物，擔(dān)保物可分為( )。

　�、�.現(xiàn)金

　　Ⅱ.現(xiàn)貨黃金

　�、�.上市證券

　　Ⅳ.證券公司認可的不動產(chǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于證券交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金，保證金應(yīng)為現(xiàn)金、上市證券和證券公司認可的不動產(chǎn)。故選A。

　　52.證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定約有關(guān)條件和征售的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準，一般主要包括( )。

　　Ⅰ.從事證券賬戶狀態(tài)交易時間

　�、�.賬戶狀態(tài)

　�、�.投資風(fēng)格及業(yè)績

　　Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準。一般主要包括：①從事證券交易時間;②賬戶狀態(tài);③信譽狀況;④資產(chǎn)狀況;⑤投資風(fēng)格及業(yè)績;⑥關(guān)聯(lián)關(guān)系。故選D。

　　53.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，( )。

　�、�.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人

　�、�.投資主辦人須通過證券交易所的注冊登記

　�、�.投資主辦人不得少于5人

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范，對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度。同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負責(zé)人，同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。故Ⅰ、Ⅱ項正確。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。故Ⅲ項錯誤。證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。故Ⅳ項正確。故選A。

　　54.根據(jù)《期貨交易管理條例》，客戶可以通過( )向期貨公司下達交易命令。

　�、�.書面方式

　�、�.電話方式

　　Ⅲ.口頭方式

　�、�.互聯(lián)網(wǎng)方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令�？蛻舻慕灰字噶顟�(yīng)當(dāng)明確、全面。

　　55.張某、孫某、李某三人出資設(shè)立了一家有限責(zé)任公司，張某以貨幣出資，孫某以生產(chǎn)技術(shù)專利出資，李某以一處房產(chǎn)出資，以下做法符合《公司法》規(guī)定的有( )。

　�、�.張某將其貨幣出資足額存入公司開設(shè)的銀行賬戶

　　Ⅱ.孫某出資的專利作價由其自行估價，張某和李某沒有提出異議

　　Ⅲ.為了簡化手續(xù)，李某沒有辦理房產(chǎn)過戶手續(xù)，張某和李某表示同意

　�、�.公司成立后，張某發(fā)現(xiàn)孫某的生產(chǎn)技術(shù)專利的實際作價顯著低于公司章程的定價額，于是要求補其差額

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：有限責(zé)任公司符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額：①股東出資方式。股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。對作為出資的非貨幣財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評估作價，核實財產(chǎn)，不得高估或者低估作價。法律、行政法規(guī)對評估作價有規(guī)定的，從其規(guī)定。故Ⅱ項錯誤。②認繳出資的義務(wù)。股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開設(shè)的賬戶，故Ⅰ項正確;以非貨幣財產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)，故Ⅲ項錯誤。股東不按照前款規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任，故Ⅳ項正確。故選D。

　　56.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明( )。

　　Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　Ⅱ.代客戶支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍

　�、�.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　　Ⅳ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①介紹業(yè)務(wù)的范圍;②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式;⑥違約責(zé)任;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。故選C。

　　57.下列各項中是由國有獨資公司董事會作出決議的是( )。

　　Ⅰ.發(fā)行公司債券

　�、�.審議批準公司的年度利潤分配方案

　�、�.公司增加注冊資本

　�、�.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：董事會對股東會負責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案(Ⅱ項錯誤);⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案(Ⅰ、Ⅲ項正確);⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置(Ⅳ項正確);⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;?公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。故選D。

　　58.下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有( )。

　　Ⅰ.李某僅具有高中學(xué)歷

　�、�.董某進入證券行業(yè)剛滿一年

　　Ⅲ.付某為美國國籍

　�、�.侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：申請證券分析師資格需滿足的條件包括：①年滿18周歲;②大學(xué)本科以上學(xué)歷;③具有完全民事行為能力;④已被機構(gòu)聘用;⑤未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰;⑥不存在《中華人民共和國證券法》第132條規(guī)定的情形;⑦未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑧具有中華人民共和國國籍;⑨具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故選D。

　　59.上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的( )。

　�、�.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取市場禁入措施

　�、�.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給于警告

　�、�.撤銷直接負責(zé)的主管人員的任職資格

　　Ⅳ.上市公司的控股股東、實際控制人指使從事該項行為的，其所應(yīng)受到的罰款數(shù)額多于直接負責(zé)所應(yīng)受到的罰款數(shù)額

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。

　　60.證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂金融產(chǎn)品書面代銷合同，代銷合同應(yīng)當(dāng)明確約定的事項包括( )。

　�、�.向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

　�、�.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制

　�、�.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

　　Ⅳ.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由證券公司承擔(dān)

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項：①向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排;②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制;③出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排;④因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。故選D。

　　61.下列屬于證券公司章程中重要條款的包括( )。

　�、�.變更證券公司的住所

　　Ⅱ.變更證券公司的組織機構(gòu)職權(quán)

　�、�.證券公司對外投資內(nèi)部審批程序

　�、�.變更高級管理人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：①證券公司的名稱、住所;②證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;③證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序;④證券公司的解散事由與清算辦法;⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。

　　62.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，( )。

　　Ⅰ.客戶的資金凈值不得低于人民幣100萬元

　�、�.證券公司可以接受自然人籌集的他人資金

　　Ⅲ.證券公司可以接受能夠提供合法募集資金證明文件的、依法成立的其他組織所籌集的資金

　　Ⅳ.委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的短期融資券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。故Ⅰ項正確。根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第15條，客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件;未提供證明文件的，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。故Ⅱ項錯誤，Ⅲ、Ⅳ項正確。故選B。

　　63.下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的是( )。

　�、�.證券公司從業(yè)人員

　�、�.期貨經(jīng)紀公司

　　Ⅲ.銀行從業(yè)人員

　�、�.證券交易所從業(yè)人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪，本罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。非上述人員、單位不能構(gòu)成本罪而成為本罪主體。

　　64.在合格境外機構(gòu)投資者從事中國內(nèi)地證券投資業(yè)務(wù)中，在內(nèi)地的托管人應(yīng)當(dāng)( )。

　　Ⅰ.辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)

　�、�.保管合格投資者托管的全部資產(chǎn)

　　Ⅲ.監(jiān)督合格投資者的投資運作

　�、�.委托內(nèi)地的證券公司，進行內(nèi)地證券投資管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第13條，托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①保管合格投資者托管的全部資產(chǎn);②辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù);③監(jiān)督合格投資者的投資運作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會和國家外匯局報告;④在合格投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個工作日內(nèi)，向國家外匯局報告合格投資者的資金匯入、匯出及結(jié)售匯情況;⑤每月結(jié)束后8個工作日內(nèi)，向國家外匯局報告合格投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配置情況，向中國證監(jiān)會報告證券賬戶的投資和交易情況;⑥每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)，編制關(guān)于合格投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財務(wù)報告，并報送中國證監(jiān)會和國家外匯局;⑦保存合格投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，其保存的時間應(yīng)當(dāng)不少于20年;⑧根據(jù)國家外匯管理規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報;⑨中國證監(jiān)會、國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。故選B。

　　65.在因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件中，投資人( )的，應(yīng)當(dāng)認定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果的關(guān)系。

　　Ⅰ.所投資的是與虛假陳述直接關(guān)聯(lián)的證券

　�、�.明知虛假陳述存在而進行投資

　　Ⅲ.在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或者更正日之前買入該證券

　�、�.惡意投資、操縱證券價格

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第18條，投資人具有以下情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)認定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系：①投資人所投資的是與虛假陳述直接關(guān)聯(lián)的證券;②投資人在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或者更正日之前買入該證券;③投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因賣出該證券發(fā)生虧損，或者因持續(xù)持有該證券而產(chǎn)生虧損。故選A。

　　66.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列( )情形的，可以對證券公司及其負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政處罰措施。

　　Ⅰ.指定專門部門處理客戶投訴

　�、�.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

　�、�.未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

　�、�.聘請、解聘會計事務(wù)所，未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案，解聘會計事務(wù)所未說明理由

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下情形的，可以對證券公司及其負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政處罰措施。①未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告;②與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理;③未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案;④未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好;⑤推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng);⑥未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險;⑦未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款;⑧未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度;⑨未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴;⑩未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險準備金;?未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;?聘請、解聘會計師事務(wù)所，未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案，解聘會計師事務(wù)所未說明理由。

　　67.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括( )。

　�、�.申請書

　�、�.停業(yè)決議文件

　�、�.關(guān)于處理客戶資金、處置或者清退客戶情況的報告

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料：①停業(yè)申請書;②停業(yè)決議文件;③關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　68.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，以下說法正確的有( )。

　�、�.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年市場禁入措施

　　Ⅱ.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施

　�、�.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身證券市場禁入措施

　�、�.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的，可以對責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。②組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的。

　　69.公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，公司應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括( )。

　　Ⅰ.由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令如數(shù)補足應(yīng)當(dāng)提取的金額

　�、�.由公司登記機關(guān)責(zé)令如數(shù)補足應(yīng)當(dāng)提取的金額

　　Ⅲ.可以對公司處以二十萬元以下的罰款

　�、�.可以對直接負責(zé)的主管人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令如數(shù)補足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對公司處以20萬元以下的罰款。

　　70.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不能通過年檢的情形包括( )。

　�、�.上年度沒有管理過客戶委托資產(chǎn)

　�、�.年初被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施

　　Ⅲ.上年度被協(xié)會采取紀律處分

　�、�.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;④被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;⑤其他情形。

　　71.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司發(fā)行新股申請或者披露文件，或者構(gòu)成借殼上市資產(chǎn)重組申請或者相關(guān)披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，被中國證監(jiān)會立案稽查發(fā)布案件調(diào)查結(jié)論前，( )應(yīng)當(dāng)遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公開承諾，暫停轉(zhuǎn)移權(quán)益的股份。

　　Ⅰ.上市公司控股股東

　�、�.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.重組方及其一致行動人，上市公司購買資產(chǎn)對應(yīng)經(jīng)營實體的股份或者股權(quán)持有人

　�、�.自愿承諾股份限售的股東

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，上市公司再融資申請或者披露文件，或者構(gòu)成借殼上市的重大資產(chǎn)重組申請或者相關(guān)披露文件出現(xiàn)前條規(guī)定被中國證監(jiān)會立案稽查情形的，在形成案件調(diào)查結(jié)論前，下列主體應(yīng)當(dāng)遵守其在信息披露文件或者其他文件中作出的公開承諾，暫停轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份：①上市公司控股股東、實際控制人及其一致行動人;②上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員;③重組方及其一致行動人、上市公司購買資產(chǎn)對應(yīng)經(jīng)營實體的股份或者股權(quán)持有人;④其他持有法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、本所規(guī)則規(guī)定的限售股的股東;⑤自愿承諾股份限售的股東。

　　72.有限責(zé)任公司章程需要載明的事項有( )。

　�、�.公司法定代表人

　　Ⅱ.公司機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則

　　Ⅲ.股東的出資方式、出資額和出資時間

　�、�.股東的出資證明合同

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：公司名稱和住所;公司經(jīng)營范圍;公司注冊資本;股東的姓名或者名稱;股東的出資方式、出資額和出資時間;公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;公司法定代表人;股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項。

　　73.根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，以下表述錯誤的是( )。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)替客戶設(shè)置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額

　　Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部經(jīng)營場所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶及自助證券交易客戶端提示客戶身份證件、賬戶、密碼的保護

　�、�.證券公司確認倒買倒賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施監(jiān)控資產(chǎn)，不需要協(xié)助客戶向公安備案

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全。證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時、真實、準確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明。發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應(yīng)當(dāng)及時通知客戶并核實確認、留存證據(jù);基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機關(guān)報案。故Ⅳ項錯誤。證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度，并在證券營業(yè)部經(jīng)營場所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護。故Ⅰ項錯誤，Ⅲ項正確。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定及合同約定，以信函、電子郵件、手機短信、網(wǎng)上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。故Ⅱ項正確。故選B。

　　74.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，前述合格投資者，是指( )的單位和個人。

　　Ⅰ.其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額

　�、�.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

　�、�.達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平

　�、�.具備證券投資經(jīng)驗

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。其中，合格投資者是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)�；蛘呤杖胨�平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。其具體標(biāo)準由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

　　75.

　　關(guān)于公司設(shè)立和變更的說法，正確的有( )。

　�、�.設(shè)立公司、應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記

　�、�.依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照

　�、�.公眾不得隨意向公司登記機關(guān)申請查詢公司登記事項

　　Ⅳ.有限責(zé)任公司與股份有限公司進行相互變更的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：《公司法》規(guī)定，設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。故Ⅰ項正確。依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。故Ⅱ項正確。公眾可以向公司登記機關(guān)申請查詢公司登記事項，故Ⅲ項錯誤。有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司繼承。故Ⅳ項正確。

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

　　2018年9月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前沖刺試題匯總

　　2018年9月證券從業(yè)《法律法規(guī)》強化提分試題匯總

　　關(guān)注萬題庫證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載