第 26 題

　　負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的( )。

　　A.董事會(huì)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　D.分支機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。

　　第 27 題

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購(gòu)重組當(dāng)事人委托的，應(yīng)當(dāng)指定( )名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排一名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第20條的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù).就委托人配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)履行其職責(zé)的義務(wù)、應(yīng)提供的材料和責(zé)任劃分、雙方的保密責(zé)任等事項(xiàng)做出約定。財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購(gòu)重組多方

　　當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé).同時(shí)，可以安排一名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。

　　第 28 題

　　簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)不包括( )。

　　A.依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　B.持有公司股份最多的前10名股東的名單

　　C.公司的實(shí)際控制人

　　D.高級(jí)管理人員持有本公司股票和債券的情況

　　參考答案：A

　　根據(jù)《證券法》第53條的規(guī)定，股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后。簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。根據(jù)《證券法》第54條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：①股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;③公司的實(shí)際控制人;④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

　　第 29 題

　　下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是( )。

　　A.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　B.土地使用權(quán)

　　C.貨幣

　　D.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　參考答案：D

　　根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。

　　第 30 題

　　下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。

　　A.公司章程

　　B.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

　　C.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

　　參考答案：C

　　根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第9條的規(guī)定，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)。應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;②公司章程;③企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照;④機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;⑤開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度;⑥業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼;⑦由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告;⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。

　　第 31 題

　　客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。應(yīng)由客戶本人向( )提出申請(qǐng)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.證券公司營(yíng)業(yè)部

　　參考答案：D

　　客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。

　　第 32 題

　　下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是( )。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

　　參考答案：A

　　根據(jù)《公司法》第24條的規(guī)定。有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。

　　第 33 題

　　下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損

　　B.發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　C.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

　　D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，投反對(duì)票的異議股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)

　　參考答案：B

　　根據(jù)《證券法》第16條的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金.必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《公司法》第72條的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先。購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《公司法》第74條的規(guī)定，有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的;公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。故選項(xiàng)D不正確。

　　第 34 題

　　證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以( )的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　參考答案：A

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第80條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)。使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的.依照《證券法》第210條的規(guī)定處罰。即責(zé)令改正.處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶造成損失的。依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第 35 題

　　證券公司必須將其( )、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券融資業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.證券監(jiān)督管理業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　根據(jù)《證券法》第136條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

　　第 36 題

　　下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行

　　B.在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

　　C.證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測(cè)試

　　D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時(shí)在多個(gè)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　參考答案：B

　　證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第5條的規(guī)定，處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。故選項(xiàng)8正確。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第53條的規(guī)定，證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨(dú)立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測(cè)試，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合監(jiān)管指標(biāo)的要求并控制在證券公司承受范圍內(nèi)。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第18條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　第 37 題

　　下列不屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A.公司的董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　B.公司增資的計(jì)劃

　　C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的10%

　　D.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　參考答案：C

　　根據(jù)《證券法》第75條的規(guī)定，證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計(jì)劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;⑧國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　第 38 題

　　上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告的重大事件不包括( )。

　　A.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化

　　B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

　　C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

　　D.公司減資、合并、分立的決定

　　參考答案：C

　　根據(jù)《證券法》第67條的規(guī)定，發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;③公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);⑧持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;⑨公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效;⑩公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;⑩國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第 39 題

　　發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定的.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括( )。

　　A.責(zé)令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.移送司法機(jī)關(guān)

　　參考答案：D

　　根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第37條的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案;依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的。依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　第 40 題

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　參考答案：B

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告.并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第 41 題

　　在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票。在收購(gòu)行為完成后的( )個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　參考答案：D

　　根據(jù)《證券法》第98條的規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　第 42 題

　　下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.客戶只能通過(guò)書面委托，向期貨公司下達(dá)交易指令

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理

　　C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

　　參考答案：B

　　根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第27條的規(guī)定，客戶可以通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令�？蛻舻慕灰字噶顟�(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　第 43 題

　　證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第9條的規(guī)定，證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　第 44 題

　　證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是( )。

　　A.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　B.違法所得超過(guò)30萬(wàn)元的，沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款

　　D.沒(méi)有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷

　　參考答案：A

　　根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣。沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　第 45 題

　　下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有權(quán)威性

　　C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)指證券公司融資融券規(guī)模失控，對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)，而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性

　　D.剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行

　　參考答案：A

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第48條所稱融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中.證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。故選項(xiàng)A正確。所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。因此。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。故選項(xiàng)B不正確。業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控.對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)，而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定，剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。故選項(xiàng)D不正確。

　　第 46 題

　　證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)( )個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　參考答案：C

　　根據(jù)《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　第 47 題

　　取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　第 48 題

　　在融資融券交易中，標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理( )起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

　　A.當(dāng)日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2個(gè)交易日后

　　參考答案：A

　　在融資融券交易中，標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

　　第 49 題

　　下列關(guān)于董事會(huì)每屆任期的說(shuō)法中.正確的是( )。

　　A.每屆任期為3年

　　B.每屆任期為2年以下

　　C.每屆任期不超過(guò)3年

　　D.每屆任期3年以上

　　參考答案：C

　　第 50 題

　　證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.非法融資融券等值以下

　　B.3萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　參考答案：C

　　根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒(méi)收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。上30萬(wàn)元以下

　　參考答案：C

　　根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒(méi)收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

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