第 51 題

　　對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有( )。 Ⅰ.董事會(huì)Ⅱ.股東會(huì)Ⅲ.監(jiān)事會(huì)Ⅳ.總經(jīng)理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：A

　　根據(jù)《公司法》第16條的規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

　　第 52 題

　　下列選項(xiàng)中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有( )。 Ⅰ.注冊資本最低限額為人民幣1億元 Ⅱ.最近3年無重大違法違規(guī)記錄 Ⅲ.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 Ⅳ.注冊資本必須是實(shí)繳的貨幣資本

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：C

　　根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi).根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　第 53 題

　　下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有( )。 Ⅰ.非依法發(fā)行的證券，不得買賣 Ⅱ.在股票限定的期限內(nèi)，不得買賣 Ⅲ.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式 Ⅳ.證券交易必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　參考答案：A

　　選項(xiàng)Ⅰ，根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。選項(xiàng)Ⅱ，根據(jù)第38條的規(guī)定，依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的。在限定的期限內(nèi)不得買賣。選項(xiàng)Ⅲ，根據(jù)第40條的規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。選項(xiàng)Ⅳ，根據(jù)第42條的規(guī)定，證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。

　　第 54 題

　　下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有( )。 Ⅰ.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額 Ⅱ.法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有

　　規(guī)定的，從其規(guī)定 Ⅲ.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200以下 Ⅳ.在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：D

　　根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的.注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第 55 題

　　下列事項(xiàng)須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過的有( )。 Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.對外擔(dān)保

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　根據(jù)《公司法》第43條的規(guī)定，股東會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。

　　第 56 題

　　證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括( )。 Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅱ.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅳ.為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：A

　　根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第11條的規(guī)定，證券公司可以依法從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);②為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);③為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　第 57 題

　　限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于( )。 Ⅰ.國債Ⅱ.債券型證券投資基金 Ⅲ.股票型證券投資基金Ⅳ.上市企業(yè)債券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍主要為國債、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn).不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。

　　第 58 題

　　下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價(jià)時(shí)的要求的說法，正確的有( )。 Ⅰ.100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 Ⅱ.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益 Ⅲ.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為o.005元或其整數(shù)倍 Ⅳ.單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過1萬手

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：B

　　根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》第15條的規(guī)定，債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：①申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手;②計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益;③申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍;④申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過10萬手;⑤申報(bào)價(jià)格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

　　第 59 題

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、( )等監(jiān)管措施。 Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)人員Ⅳ.責(zé)令暫停新增客戶

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　參考答案：C

　　根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第33條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　第 60 題

　　下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說法，正確的有( )。 Ⅰ.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式 Ⅱ.基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式 Ⅲ.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變 Ⅳ.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：A

　　根據(jù)《證券投資基金法》第44條的規(guī)定.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式。根據(jù)第45條的規(guī)定，基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。采用封閉式運(yùn)作方式的基金(簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變.基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運(yùn)作方式的基金(簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金。采用其他運(yùn)作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另行規(guī)定。

　　第 61 題

　　當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有( )。 Ⅰ.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍 Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率 Ⅲ.暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易 Ⅳ.暫停整個(gè)市場的融資買入或融券賣出交易

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　參考答案：B

　　當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)。交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：①調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍;②調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率;③調(diào)整融資、融券保證金比例;④調(diào)整維持擔(dān)保比例;⑤暫停特定標(biāo)的證券的融資買人或融券賣出交易;⑥暫停整個(gè)市場的融資買入或融券賣出交易;⑦交易所認(rèn)為必要的其他措施。

　　第 62 題

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立( )。 Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.融資專用資金賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：B

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的。

　　第 63 題

　　在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中.客戶主要享有的權(quán)利有( )。 Ⅰ.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益 Ⅱ.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 Ⅲ.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.知情的權(quán)利

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中.客戶主要享有如下權(quán)利：①除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益;②根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定.參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃;③知情的權(quán)利。按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)是客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一。

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　　第 64 題

　　下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法，正確的有( )。 Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例 Ⅱ.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額 Ⅲ.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物 Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額。客戶未能按期交足差額.或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。

　　第 65 題

　　期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有( )。 Ⅰ.信托投資Ⅱ.股票投資 Ⅲ.國債投資Ⅳ.自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　參考答案：B

　　根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　第 66 題

　　下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有( )。 Ⅰ.公司合并，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記 Ⅱ.公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記 Ⅲ.設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記 Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：A

　　根據(jù)《公司法》第179條的規(guī)定，公司合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記;公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記;設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記。公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

　　第 67 題

　　下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有( )。 Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券 Ⅱ.沒收全部財(cái)產(chǎn) Ⅲ.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：D

　　根據(jù)《證券法》第202條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　第 68 題

　　客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要開立的賬戶包括( )。 Ⅰ.信用證券賬戶Ⅱ.信用資金賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實(shí)名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在指定的商業(yè)銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。而客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶。

　　第 69 題

　　異議股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形有( )。 Ⅰ.公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤 Ⅱ.公司合并 Ⅲ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，但股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù) Ⅳ.公司轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：C

　　根據(jù)《公司法》第74條的規(guī)定，有下列情形之一的，對股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)：①公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

　　第 70 題

　　中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形包括( )。 Ⅰ.未按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的

　�、�.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的 Ⅲ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 Ⅳ.未按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　參考答案：A

　　根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第39條的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;⑧采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會(huì)審核工作的;⑩中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　第 71 題

　　證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有( )。 Ⅰ.處以拘役Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金 Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　參考答案：B

　　根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 72 題

　　下列主體中，做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評比應(yīng)記人獎(jiǎng)勵(lì)信息的有( )。 Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) Ⅱ.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司 Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì) Ⅳ.地方性證券協(xié)會(huì)

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：B

　　根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第9條的規(guī)定，下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息：①中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì);②協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。

　　第 73 題

　　證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有( )。 Ⅰ.具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識和技能 Ⅱ.取得相應(yīng)的從業(yè)資格 Ⅲ.通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)注冊 Ⅳ.接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).維持專業(yè)勝任能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).維持專業(yè)勝任能力。

　　第 74 題

　　公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件有( )。 Ⅰ.營業(yè)執(zhí)照Ⅱ.公司章程Ⅲ.稅務(wù)登記證Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　參考答案：B

　　根據(jù)《證券法》第14條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會(huì)決議;④招股說明書;⑤財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的.還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

　　第 75 題

　　集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項(xiàng)包括但不限于( )。 Ⅰ.債券回購 Ⅱ.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等 Ⅲ.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10% Ⅳ.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，超過該證券發(fā)行總量的20%

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中資產(chǎn)投資限制包括但不限于下列投資行為：①將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于債券回購;②將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途;③將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資;④將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%;⑤證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計(jì)劃資產(chǎn))投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，超過該證券發(fā)行總量的10%。

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