第 76 題

　　在( )情況下，可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。 Ⅰ.代理客戶進(jìn)行融資融券交易Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金 Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息Ⅳ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：B

　　根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款;④按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。

　　第 77 題

　　下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說(shuō)法，正確的有( )。 Ⅰ.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷 Ⅱ.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷 Ⅲ.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)�？梢韵嗷サ咒N Ⅳ.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　參考答案：B

　　根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán).不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。根據(jù)《證券投資基金法》第7條的規(guī)定，非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

　　第 78 題

　　證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將( )在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。 Ⅰ.收費(fèi)相關(guān)法規(guī)Ⅱ.客戶相關(guān)資料Ⅲ.收費(fèi)項(xiàng)目Ⅳ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　參考答案：C

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第40條的規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定.并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

　　第 79 題

　　下列情形中，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的有( )。 Ⅰ.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的 Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的 Ⅲ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的 Ⅳ.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　參考答案：B

　　根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的。可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施;有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：①嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;②從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其 他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員。故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的;③違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段。或者涉案數(shù)額特別巨大的;④違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;⑤違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁人措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁人措施的;⑦組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的;⑧其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。

　　第 80 題

　　在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有( )。 Ⅰ.建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限 Ⅱ.嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示 Ⅲ.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度 Ⅳ.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有：①建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限;②嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示;③證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站或者其他便捷有效方式公示;④建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度。選項(xiàng)Ⅳ是業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施。

　　第 81 題

　　根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有( )。 Ⅰ.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締 Ⅱ.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款 Ⅲ.違法所得不足60萬(wàn)元的，處以60萬(wàn)元以上90萬(wàn)元以下的罰款 Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　參考答案： 參考答案： A

　　根據(jù)《證券法》第197條的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)。擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的。由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　第 82 題

　　下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有( )。 Ⅰ.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足 Ⅱ.連續(xù)5年虧損 Ⅲ.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途 Ⅳ.有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)警告后，仍不改正

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅠ V

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案： 參考答案： A

　　根據(jù)《證券法》第18條的規(guī)定，有下列情形之～的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;②對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

　　第 83 題

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)( )、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。 Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.注冊(cè)登記

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：A

　　根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第28條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　第 84 題

　　下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說(shuō)法，正確的有( )。 Ⅰ.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模 Ⅱ.可以是單位，也可以是個(gè)人 Ⅲ.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力 Ⅳ.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　根據(jù)《證券投資基金法》第87條的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。前款所稱合格投資者.是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平.并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

　　第 85 題

　　深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括( )。 Ⅰ.特定證券品種的交易Ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓 Ⅲ.大宗交易Ⅳ.融資融券交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;②大宗交易;③協(xié)議轉(zhuǎn)讓;④ETF、LOF及非上市開放式基金的申購(gòu)與贖回;⑤融資融券交易;⑥特定證券的主交易商報(bào)價(jià);⑦其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　第 86 題

　　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有( )。 Ⅰ.身份證 Ⅱ.學(xué)歷證書 Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表 Ⅳ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：A

　　根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第1 5條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;②身份證;③學(xué)歷證書;①參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單：⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說(shuō)明材料;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

　　第 87 題

　　下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有( )。 Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司成立日期Ⅲ.股票種類Ⅳ.股票編號(hào)

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　根據(jù)《公司法》第128條的規(guī)定，股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：①公司名稱;②公司成立日期;③股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);④股票的編號(hào)。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣。

　　第 88 題

　　證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有( )。 Ⅰ.責(zé)令停止承銷 Ⅱ.沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn) Ⅲ.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格 Ⅳ.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　參考答案：C

　　根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的.責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　第 89 題

　　證券公司營(yíng)業(yè)部受理客戶融資融券申請(qǐng)后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對(duì)客戶進(jìn)行( )。 Ⅰ.征信Ⅱ.評(píng)估Ⅲ.審批Ⅳ.質(zhì)押

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　參考答案：A

　　證券公司營(yíng)業(yè)部受理客戶融資融券申請(qǐng)后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對(duì)客戶進(jìn)行征信、評(píng)估。

　　第 90 題

　　下列情形中，屬于股份有限公司可以收購(gòu)本公司股份的有( )。 Ⅰ.減少公司注冊(cè)資本 Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并 Ⅲ.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工 Ⅳ.股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊(cè)資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;④股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。

　　第 91 題

　　有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。 Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.證券業(yè)從業(yè)人員與原應(yīng)聘單位解除勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記 Ⅲ.證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī)，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分日后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　Ⅳ.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則的，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：C

　　根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的�；蛘咂渌�原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。根據(jù)第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　第 92 題

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查的措施有( )。 Ⅰ.要求證券公司的董事對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明 Ⅱ.進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所進(jìn)行檢查 Ⅲ.進(jìn)入高級(jí)管理人員的住所進(jìn)行檢查 Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：D

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第68條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：①詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明;②進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　第 93 題

　　下列選項(xiàng)中，屬于證券承銷業(yè)務(wù)種類的有( )。 Ⅰ.自銷Ⅱ.包銷Ⅲ.經(jīng)銷Ⅳ.代銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ1V

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：D

　　根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。

　　第 94 題

　　下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的有( )。 Ⅰ.由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證 Ⅱ.期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) Ⅲ.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外 Ⅳ.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　參考答案：A

　　根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第17條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度.由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

　　第 95 題

　　開展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有( )。 Ⅰ.深圳證券交易所Ⅱ.證券結(jié)算公司 Ⅲ.上海證券交易所Ⅳ.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　開展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心。

　　第 96 題

　　證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對(duì)其相關(guān)負(fù)責(zé)人的處罰包括( )。 Ⅰ.給予警告Ⅱ.撤銷任職資格 Ⅲ.撤銷證券從業(yè)資格Ⅳ.處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒(méi)收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　第 97 題

　　全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易采用的詢價(jià)交易方式的交易步驟有( )。 Ⅰ.自主報(bào)價(jià)Ⅱ.格式化詢價(jià)Ⅲ.確認(rèn)成交Ⅳ.格式化報(bào)價(jià)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：B

　　全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交=三個(gè)交易步驟。

　　第 98 題

　　資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行( )等職責(zé)。 Ⅰ.安全保管客戶委托資產(chǎn)Ⅱ.提高客戶資產(chǎn)收益 Ⅲ.監(jiān)督證券公司投資行為Ⅳ.辦理資金收付事項(xiàng)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定.履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。

　　第 99 題

　　信用交易包括( )。 Ⅰ.融券交易Ⅱ.期權(quán)交易Ⅲ.融資交易Ⅳ.遠(yuǎn)期交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：C

　　信用交易指投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。

　　第 100 題

　　下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有( )。 Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益 Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn) Ⅲ.召開基金份額持有人大會(huì) Ⅳ.對(duì)基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　A.ⅠⅡⅢ ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案： 參考答案： D

　　根據(jù)《證券投資基金法》第46條的規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。

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