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　　點(diǎn)擊查看：2018年9月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前12天沖刺題

　　第 1 題

　　下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格核準(zhǔn)的說法，不正確的是( )。 

　　A.中國證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請文件 

　　B.對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定 

　　C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定 

　　D.對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定 

　　參考答案：D 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第14條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　第 2 題

　　下列說法不正確的是( )。 

　　A.任何單位或者個(gè)人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強(qiáng)制執(zhí)行 

　　B.任何單位或者個(gè)人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供擔(dān)保 

　　C.任何單位不得強(qiáng)令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資 

　　D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資 

　　參考答案：A 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第59條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。

　　第 3 題

　　證券公司融資融券的金額不得超過( )。 

　　A.其凈資本的2倍 

　　B.其凈資本的4倍

　　

　　C.日交易量的10倍 

　　D.客戶保證金總額的5倍 

　　參考答案：B 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條的規(guī)定.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　第 4 題

　　在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是( )。

　　A.3年

　　B.6年

　　C.10年

　　D.20年

　　參考答案：A

　　根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 5 題

　　下列選項(xiàng)中，不正確的是( )。

　　A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達(dá)到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息

　　D.基金托管人與基金管理人可以為同一機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　根據(jù)《證券投資基金法》第35條的規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　第 6 題

　　下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的表述中，說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料

　　B.公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿

　　C.對公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利潤

　　參考答案：A

　　根據(jù)《公司法》第1 70條的規(guī)定.公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料.不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。

　　第 7 題

　　證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.5萬元以上50萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上20萬元以下

　　參考答案：C

　　根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定。證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以卜10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　第 8 題

　　A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅�，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是( )。

　　A.設(shè)立登記

　　B.變更登記

　　C.停業(yè)登記

　　D.注銷登記

　　參考答案：B

　　根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法沒立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

　　第 9 題

　　依法負(fù)有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會(huì)公眾提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是( )。

　　A.1萬元

　　B.10萬元

　　C.25萬元

　　D.40萬元

　　參考答案：B

　　根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　第 10 題

　　對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是( )。

　　A.處以 10 年有期徒刑 年有期徒刑 年有期徒刑

　　B.單處 1萬元罰金 萬元罰金 萬元罰金

　　C.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 以無期徒刑并20 萬元罰金 萬元罰金

　　D.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，并處 5萬元以上 50 萬元以下罰金

　　參考答案： D

　　根據(jù)《刑法》第176條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑.并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

　　第 11 題

　　下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是( )。

　　A.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)

　　B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會(huì)表決

　　C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán)

　　D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　參考答案：B

　　根據(jù)《公司法》第73條的規(guī)定，依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項(xiàng)修改不需再由股東大會(huì)表決。

　　第 12 題

　　下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法.不正確的是( )。

　　A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

　　B.代銷的特點(diǎn)是承銷期結(jié)束時(shí)，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人

　　C.包銷的特點(diǎn)是承銷期結(jié)束時(shí)，證券公司將售后剩余證券全部自行購入

　　D.證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷的證券公司

　　參考答案：D

　　根據(jù)《證券法》第29條的規(guī)定，公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。

　　第 13 題

　　下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是( )。

　　A.由董事會(huì)過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　B.由股東大會(huì)表決權(quán)2/3以上通過決定

　　C.由公司章程規(guī)定

　　D.由監(jiān)事會(huì)主席決定

　　參考答案：C

　　根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，董事會(huì)設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。

　　第 14 題

　　下列選項(xiàng)中，不正確的是( )。

　　A.股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　　B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動(dòng)所必須的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格

　　D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存

　　參考答案：D

　　誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　第 15 題

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有( )。

　　A.權(quán)威性

　　B.不可替代性

　　C.可選擇性

　　D.中介性

　　參考答案：D

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動(dòng)，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時(shí)盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有中介性的特點(diǎn)。

　　第 16 題

　　下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，不正確的是( )。

　　A.收購人不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

　　B.達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告

　　C.協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

　　參考答案：A

　　根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。

　　第 17 題

　　關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是( )。

　　A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

　　B.按照約定輔助客戶作出投資決策

　　C.直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)

　　D.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告

　　參考答案：D

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》所稱證券投資顧問業(yè)務(wù).是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。

　　第 18 題

　　上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議.并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/5以上通過。

　　第 19 題

　　股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額( )以上。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：C

　　根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　第 20 題

　　下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A.董事會(huì)可以對公司分立事項(xiàng)作出決議

　　B.申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送公司最近5年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　C.股東會(huì)的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定

　　D.有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額

　　參考答案：C

　　《公司法》第37條的規(guī)定，股東會(huì)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券法》第52條的規(guī)定，申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書;②申請股票上市的股東大會(huì)決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;⑥法律意見書和上市保薦書;⑦最近1次的招股說明書;⑧證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《公司法》第43條的規(guī)定，股東會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《公司法》第26條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對有限責(zé)任公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。故選項(xiàng)D不正確。

　　第 21 題

　　下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A.證券交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)方法等應(yīng)該保密

　　B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

　　D.證券公司向客戶提供投資建議時(shí).可以預(yù)測證券價(jià)格的漲跌

　　參考答案：C

　　根據(jù)《證券法》第46條的規(guī)定，證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得。暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第34條的規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。故選項(xiàng)D不正確。

　　第 22 題

　　下列選項(xiàng)中，說法不正確的是( )。

　　A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信.勤勉盡責(zé).維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

　　D.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，直到離開所在機(jī)構(gòu)后

　　參考答案：D

　　根據(jù)《證券法》第15條的規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第2條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第4條的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第5條的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后.仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　第 23 題

　　向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為( )。

　　A.證券分析師

　　B.證券咨詢師

　　C.理財(cái)師

　　D.證券投資顧問

　　參考答案：D

　　根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第7條的規(guī)定，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員。應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊為證券分析師。

　　第 24 題

　　建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有( )年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　根據(jù)《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。

　　第 25 題

　　證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以( )的罰款。

　　A.10萬元以上60萬元以下

　　B.30萬元以上60萬元以下

　　C.20萬元以上60萬元以下

　　D.40萬元以上60萬元以下

　　參考答案：B

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第82條的規(guī)定，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易.且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的.依照《證券法》第220條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的。撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

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