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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上15萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百一十二條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　2[單選題] 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)( )責(zé)任。

　　A.刑事

　　B.民事

　　C.侵權(quán)

　　D.違約

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。

　　3[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。.

　　A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

　　B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

　　C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

　　D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　　4[單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)( )批準。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券公司

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　5[單選題] 下列人員中，不能擔(dān)任公司法定代表人的是( )。

　　A.董事長

　　B.執(zhí)行董事

　　C.經(jīng)理

　　D.監(jiān)事

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第十三條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。

　　6[單選題] 證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過( )。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.1年

　　D.2年

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風(fēng)險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

　　7[單選題] 聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是( )。

　　A.處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款

　　B.對直接負責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締

　　D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百九十八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　8[單選題] 公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對公司處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.5;20

　　D.5;50

　　參考答案：A

　　參考解析：公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對公司處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　9[單選題] 對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用( )。

　　A.拍賣

　　B.約定競價

　　C.分散交易

　　D.公開的集中競價交易

　　參考答案：D

　　參考解析：對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

　　10[單選題] 上市公司最近( )年連續(xù)虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司最近3年連續(xù)虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

　　11[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，錯誤的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

　　B.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

　　C.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份

　　D.發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的，需經(jīng)創(chuàng)立大會通過

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七十七條的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。募集設(shè)立是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。

　　12[單選題] 下列關(guān)于收購的說法，不正確的是( )。

　　A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　　B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告

　　C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準

　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百條的規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　13[單選題] 上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報( )核準。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券公司

　　參考答案：A

　　參考解析：上市公司申請非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。

　　14[單選題] 證券市場法律、法規(guī)分為四個層次，其中法律效力最高的是( )。

　　A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次遞減。

　　15[單選題] 違反《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款，情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　A.5%以上10%以下

　　B.10%以上15%以下

　　C.5%以上15%以下

　　D.10%以上25%以下

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百九十八條的規(guī)定，違反《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　16[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的表述，說法不正確的是( )。

　　A.公司一般情況下不得收購本公司股份

　　B.股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前5日內(nèi)，不得進行股東名冊的變更登記

　　C.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百四十一條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　17[單選題] 證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來設(shè)立。

　　A.監(jiān)事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

　　B.投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門的二級體制

　　C.董事會—投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

　　D.董事會—投資決策部門的二級體制

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會—投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。

　　18[單選題] 證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款。

　　A.30萬元以上60萬元以下

　　B.30萬元以上50萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上60萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零九條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；虺蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。

　　19[單選題] 因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過( )的，收購人可免予聘請財務(wù)顧問。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免予聘請財務(wù)顧問。

　　20[單選題] 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處( )的罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　21[單選題] 基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅持( )原則。

　　A.投資人利益優(yōu)先

　　B.全面性

　　C.客觀性

　　D.及時性

　　參考答案：A

　　參考解析：基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　22[單選題] 證券公司必須將其( )、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　B.證券融資業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.證券監(jiān)督管理業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百三十六條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

　　23[單選題] 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上60萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　24[單選題] 中國證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由( )存管。

　　A.第三方存管機構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.中央銀行

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

　　25[單選題] 證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。

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