二、組合選擇題

　　51、下列關于自營業(yè)務內部控制的說法，不正確的是()。Ⅰ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制Ⅱ.應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)Ⅲ.建立嚴密的自營業(yè)務操作流程Ⅳ.應明確自營部門在日常經營中自營總規(guī)摸的控制

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】建立嚴密的自營業(yè)務操作流程、應明確自營部門在日常經營中自營總規(guī)模的控制屬子自營業(yè)務運作管理的重點內容。

　　52、證券公司實施重整的，重整計劃涉及()事項時，應當報經中國證監(jiān)會批準。Ⅰ變更業(yè)務范圍Ⅱ.變更主要股東Ⅲ.變更公司形式Ⅳ.公司合并、分立

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準事項的，如變更業(yè)務的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應當報經中國證監(jiān)會批準。

　　53、()及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行于承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券服務機構Ⅳ.投資者

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理力、法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　54、《中華人民共和國證券法》，規(guī)定禁止任何操縱證券市其中場,包括()。Ⅰ.單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣Ⅱ.與他人串通以事,先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易是Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易星Ⅳ.以其他手段操縱證券市場

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】《中華人民買和國證券法》規(guī)禁止定,任何人以下列手段從證券市場(1：)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱、證券交易價格或者證券交易量。(,2以事)與他人先約串通走的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量，(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，(4)以其他手段操縱證券市場。

　　55、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有()。Ⅰ.責令改正Ⅱ.給予警告Ⅲ.沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ.撤銷任職資格或證券業(yè)務資格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的�；蛘咚]書不履,行其他法定職責的，責令改正，給予警告,沒收業(yè)務收入,并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款;情暫停節(jié)嚴或者重的撤銷,相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。"

　　56、財務顧問及其財務顧問主辦人出現()情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。Ⅰ。在受托報送申報材料過程中，未切實履行坦織、協調義務、申報文件制作質畺低下的Ⅱ.內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及梠關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的Ⅲ.未依法履行持續(xù)督導義務的Ⅳ.采取正當競爭手段進行競爭的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】Ⅳ項說法錯誤，采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。

　　57、發(fā)行人應當就下列()事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股可轉換公司債券Ⅲ.增資擴股Ⅳ.配股

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職1)首次責：公開(發(fā)行股票并上市2。)(上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券。()中3國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

　　58、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構為客委托戶開,立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶()進行審查。Ⅰ.協會會員基本信息Ⅱ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息Ⅲ.會員效力期限內受獎勵次數Ⅳ.從業(yè)人員效力期限內受獎勵次數.

　　A、B、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司受證券登記結算機構委托為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。

　　59、股份有限公司的董事會成員可以是()人。Ⅰ.5Ⅱ.15Ⅲ.20Ⅳ.25

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅰ.N

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】股份有限公司的董事會成員為5人至19人。

　　60、股份有限公司申淸股票上市，必須經過一定的程序。按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市的程序為()。Ⅰ.股票上市申淸Ⅱ.審查批準Ⅲ.申淸股票上市應當報送的文件Ⅳ.訂立上市協議書

　　A、ⅡⅢ.. Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： C

　　【解析】股票上市的程包括：1.股票上市申請。2.審査批準。3.申請股票上市應當報送的文件。4.訂立上市協議書。

　　61、關于證券資產管理業(yè)務，下列說法正確的有()。Ⅰ.證券公司從事資產管理業(yè)務,凈資本不低于億元人民幣Ⅱ.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務,接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元.Ⅲ.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得人民幣5萬元Ⅳ.證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.

　　正確答案： A

　　【解析】考核資產管理業(yè)務內容。

　　62、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有()。Ⅰ.對基金管理人進行審慎調查的方式和方法Ⅱ.對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法Ⅲ.對基金投資人險承受能力進行調查和評價的方式和方法Ⅳ.對基金產品和基金投資人進行匹配的方稝A、ⅱ瘼?.�@B、、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.�@C、、Ⅱ.Ⅲ.�@D、、Ⅰ.Ⅳ

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內容：( 1)對基金管理人進行審慎調查的方式和方法。( 2)對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法。⑶對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法。( 4)對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。

　　63、集合資產管理計劃資產不得用于()等用途。Ⅰ.資金拆借Ⅱ.貨款Ⅲ.抵押融資Ⅳ.對外擔保

　　A、Ⅰ.Ⅳ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司在開展資產管理業(yè)務中禁止下列行為：挪用客戶資產;利用客戶委托資產進行內幕交易、操縱證券價格;未經客戶允許，將定向資產管理客戶委托資產用于融資或者擔保，將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貨款、抵押融資或者對外擔保等用途,將集和融資產管理計劃資產用于可能承擔無限責對客任的戶投投資資收;益或者賠償投資損失作出承諾;以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間,或者不同資產管理賬戶之間進行買賣損害,客戶利益;自營業(yè)務搶先于定向資產管理業(yè)務進行交易，損害客戶利益;利用虛假或者誤導信息、商業(yè)賄賂或者不正當競爭行為等誤導、誘導客戶;通過報刊、電視、廣播、互聯網和其他公共媒體公開推介具的定向資產管理業(yè)務方案和集合資產管理以獲計劃取擁;金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易;將證券資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操接受作單一;客戶委托資產凈值低于規(guī)定的最低限額，接受來源不當的資產從事洗錢活動;以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業(yè)務;同一高級管理人員同時分管證券資產管理和證券自營業(yè)務;以簽訂補充協議等方式,掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求;法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。"

　　64、經國務院證券監(jiān)督機構批準證券公司可以經營()。Ⅰ.證券經紀業(yè)務Ⅱ.證券投資咨詢業(yè)務Ⅲ.證券承銷與保薦業(yè)務Ⅳ.證券資產管業(yè)務

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】經國務院證券監(jiān)督管理機構批準,證券公司可以經營下列部分或者全部業(yè)務：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問：證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;其他證券業(yè)務。"

　　65、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有()。Ⅰ.存續(xù)期限不同Ⅱ.規(guī)�？勺冃圆煌�Ⅲ.可贖回性不同Ⅳ.市場主體不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：⑴存續(xù)期限不2同)規(guī)。(模可變性不同。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標準不同。(5)投資策略不同。

　　66、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括()。Ⅰ.選擇指定商業(yè)銀行Ⅱ.客戶變更指定商業(yè)銀行Ⅲ.客戶變更銀行賬戶Ⅳ.客戶撤銷資金賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)的內容包括：(1)選擇指定商業(yè)銀行。(2)客戶變更指定商業(yè)銀行。⑶客戶變更銀行賬戶。⑷客戶撤銷資金賬戶

　　67、開展融資融券業(yè)務的證券公司從事融資融券業(yè)務應當遵守的原則包括()。Ⅰ.獨立運行Ⅱ.合法合規(guī)Ⅲ.集中管理Ⅳ.崗位分離

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】以上各項均是。

　　68、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守原則有()。Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】開展融資融券業(yè)務試點的證券公司(以下簡稱證券公)從司事融資融券業(yè)務應遵守以下原則：(1)合法合規(guī)原2)則集。(中管理原則。(3)獨立運行原則4。()崗位分離原則。

　　69、期貨交易所的職責包括()。Ⅰ.提供期貨交易的場所、設施服務Ⅱ.設計期貨合約、安排期貨合約上市Ⅲ.組織、監(jiān)督期貨交易、結算和交割Ⅳ.制定和執(zhí)行風險管理制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】期貨交易所的職責包括：)(提供1期貨交易的場所、設施和服務。()設計2期貨合約、安排期貨合約上市(3。)組織、監(jiān)督期貨交易、結算和交割(5)。制定和執(zhí)行風險管理制度。

　　70、上市公司及其()或者其他關聯人單獨或者合謀,利用信息優(yōu)勢操縱該公司證券交易價格或者證券交易的,應予立案追訴。Ⅰ.高級管理人員Ⅱ.實際控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股東

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】上市公司及賓董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢,操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追究。

　　71、設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票應當,符合的條件有()。Ⅰ.其生產經營符合國家產業(yè)政策Ⅱ.發(fā)起人認購的股本數額不少于公司行股本總額的35%Ⅲ.發(fā)起人在近3年內沒有重大違法行為Ⅳ.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票應當,符合下列條件：1()其生產經營符合國家產業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權3。)(發(fā)起人認購的股本數額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35)在%公司。(4擬發(fā)行股本總額中,發(fā)起人認購的部分不少民幣于3000萬元，但是國家另有規(guī)走的除外5)。向社(會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%,其中公司職工認購的股本數額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā)行的股本總額的10%，公司擬發(fā)行的股本總額超人民幣4億元的，中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%。(發(fā)起6)人在近3年內沒有重大違法行為)，證(券委7規(guī)定的其他條件。

　　72、申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類選擇注冊登記為()。Ⅰ.證券投資師Ⅱ.證券投資顧問Ⅲ.證券分析師Ⅳ.證券分析顧問

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。

　　73、投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括()。Ⅰ.誠實守信Ⅱ.勤勉盡責Ⅲ.獨立客觀Ⅳ.專業(yè)畝憤

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循減實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對客戶,保護投資者合法權益。"

　　74、無法連續(xù)交易是指等()情形。Ⅰ.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現10分鐘以上中斷Ⅱ.10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)Ⅲ.10%上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報Ⅳ.10%以上的證券交易中斷

　　A、Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　B、Ⅰ. Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ. Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】證券交易所無法連續(xù)交易的情形有：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現10分鐘以上中斷;10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報;10%以上的證券中斷交易等

　　75、下列關于股份有限公司責任的說法中,正確的有()。Ⅰ.股東以自身財產對公司債務承擔責任Ⅱ.公司以全部財產對公司債務承擔責任Ⅲ.股東以認購股份對公司債務承擔責任Ⅳ.公司以未分配利潤對公司債務承擔責任

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定,公司是企業(yè)有獨法人立的,法人財產，享有法人財產奴。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

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