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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 上市公司設立獨立董事，具體辦法由( )規(guī)定。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證監(jiān)會

　　C.工商局

　　D.國務院

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司設立獨立董事，具體辦法由國務院規(guī)定。

　　2[單選題] 按運作方式的不同，證券投資基金可分為( )。

　　A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　參考答案：B

　　參考解析：按運作方式的不同，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。

　　3[單選題] 簽訂上市協(xié)議的公司應公告的事項不包括( )。

　　A.依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

　　B.持有公司股份最多的前10名股東的名單

　　C.公司的實際控制人

　　D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第五十三條的規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第五十四條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應當公告下列事項：(1)股票獲準在證券交易所交易的日期;(2)持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;(3)公司的實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

　　4[單選題] 設立股份有限公司應由( )作為申請人。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.理事會

　　D.董事長

　　參考答案：A

　　參考解析：設立股份有限公司應由董事會作為申請人。

　　5[單選題] 下列關于證券公開發(fā)行的說法，正確的是( )。

　　A.單位和個人向證監(jiān)會報備后，可以公開發(fā)行證券

　　B.向特定對象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行

　　C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，為公開發(fā)行

　　D.非公開發(fā)行證券，可以采用廣告的方式

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第十條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：向不特定對象發(fā)行證券的;向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　6[單選題] 有關股份有限公司設立方式說法正確的是( )。

　　A.發(fā)起設立和募集設立不適用于股份有限公司

　　B.股份有限公司只能由募集設立

　　C.股份有限公司只能由發(fā)起設立

　　D.股份有限公司既可以采取發(fā)起設立的方式也可以采取募集設立的方式

　　參考答案：D

　　參考解析：股份有限公司的設立方式主要有：發(fā)起設立。即所有股份均由發(fā)起人認購，不得向社會公開招募。募集設立。即發(fā)起人只認購股份的一部分，其余部分向社會公開募集。

　　7[單選題] 除下列( )情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。

　　A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用

　　C.證券公司借用客戶資金并在30日內(nèi)還清

　　D.客戶繳納與證券交易有關的稅款

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款;(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款;(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　8[單選題] 未經(jīng)( )批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　A.工商管理部門

　　B.財政部

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　D.人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　9[單選題] 有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關是( )。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.理事會

　　參考答案：B

　　參考解析：股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關，享有業(yè)務執(zhí)行權和日常經(jīng)營的決策權;監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能。

　　10[單選題] 不適用《中華人民共和國證券法》的是( )。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.A股和B股

　　D.H股

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。故D項正確。

　　11[單選題] 下列各項符合設立有限責任公司的股東人數(shù)要求的是( )。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.75人

　　D.100人

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二十四條的規(guī)定，有限責任公司由50個以下股東出資設立

　　12[單選題] 政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用( )。

　　A.《中華人民共和國證券基金投資法》

　　B.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C.《中華人民共和國保險法》

　　D.《中華人民共和國證券法》

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二條的規(guī)定，政府債券、證券投資基金份額的市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定

　　13[單選題] 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業(yè)務部門工作人員不應在與其業(yè)務存在利益沖突的( )兼任職務。

　　A.子公司

　　B.關聯(lián)公司

　　C.母公司

　　D.控股公司

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業(yè)務部門工作人員不應在與其業(yè)務存在利益沖突的子公司兼任職務

　　14[單選題] 基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處( )萬元以上( )萬元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.5;30

　　C.3;50

　　D.5;50

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款

　　15[單選題] 基金托管人的權利不包括( )。

　　A.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)約定的其他權利。

　　B.保管基金的資產(chǎn)

　　C.監(jiān)督基金管理人的投資運作

　　D.獲取基金托管費用

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人的權利主要有：(1)保管基金的資產(chǎn)。(2)監(jiān)督基金管理人的投資運作。(3)獲取基金托管費用

　　16[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列( )情形時，不需召開臨時股東大會。

　　A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3

　　B.持有公司股份3%的股東請求

　　C.公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1/3

　　D.監(jiān)事會提議召開

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百條的規(guī)定，股東大會應當每年召開1次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認為必要時;監(jiān)事會提議召開時;公司章程規(guī)定的其他情形

　　17[單選題] 非公開募集基金募集完畢，( )應當向基金業(yè)協(xié)會備案。

　　A.基金經(jīng)理

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　參考答案：B

　　參考解析：非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會備案

　　18[單選題] 證券登記結算機構的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證

　　券的，對其可采取的行政處罰措施是( )。

　　A.處以1萬元的罰款

　　B.處以5萬元的罰款

　　C.處以20萬元的罰款

　　D.一律給予行政處分

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分

　　19[單選題] 違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔( )責任。

　　A.民事賠償

　　B.刑事

　　C.行政處罰

　　D.繳納罰款

　　參考答案：A

　　參考解析：違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，

　　20[單選題] 下列不屬于公司高級管理人員的是( )。

　　A.經(jīng)理

　　B.副經(jīng)理

　　C.財務負責人

　　D.股東

　　參考答案：D

　　參考解析：高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員

　　21[單選題] 公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系被稱為( )。

　　A.從屬關系

　　B.關聯(lián)關系

　　C.控制關系

　　D.依附關系

　　參考答案：B

　　參考解析：關聯(lián)關系是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。但是，國家控股的企業(yè)之間不能因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系

　　22[單選題] 有限責任公司首次股東會會議應由( )召集。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.全體股東

　　D.出資最多的股東

　　參考答案：D

　　參考解析：首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持，依照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定行使職權

　　23[單選題] 下列關于有限責任公司轉讓股權的說法，不正確的是( )。

　　A.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權

　　B.有限責任公司的股東轉讓股權后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決

　　C.有限責任公司某股東轉讓股權時，不同意該轉讓的股東應當購買其股權

　　D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七十三條的規(guī)定，依法轉讓股權后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東大會表決

　　24[單選題] 對在境內(nèi)設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構應自受理之日起( )內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.2個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：C

　　參考解析：對在境內(nèi)設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構應自受理之日起6個月內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定

　　25[單選題] 對設立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構，變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　參考答案：B

　　參考解析：對設立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構，變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起30個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定

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