點擊查看：2018年10月證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題匯總

　　1.同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于(　D　)范疇。

　　A.資本市場B.中長期信貸市場　C.貸款市場　D.貨幣市場

　　2.下列各項中，屬于資本市場的是(　D　)。

　　A.商業(yè)票據(jù)市場來源: 網(wǎng)B.拆借市場C.黃金市場D.一年以上的信貸市場

　　3.下列各項中，不屬于證券市場特征的是(　D　)。

　　A.價值直接交換的場所

　　B.財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

　　C.風(fēng)險直接交換的場所

　　D.收益直接交換的場所

　　4.證券市場按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為(　A　)。

　　A.股票市場、債券市場和基金市場

　　B.主板市場和二板市場

　　C.有形市場和無形市場

　　D.國內(nèi)市場和國際市場

　　5.將證券市場分為一級市場和二級市場的劃分依據(jù)是(　C　)。

　　A.品種結(jié)構(gòu)B.上市公司規(guī)模C.層次結(jié)構(gòu)D.交易場所結(jié)構(gòu)

　　6.下列關(guān)于虛擬資本的說法中，不正確的是(　D　)。

　　A.以有價證券形式存在

　　B.獨立于實際資本之外

　　C.本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

　　D.虛擬資本的價格總額等于真實資本的賬面價格

　　8.保險公司進(jìn)行證券投資時主要考慮的因素是(　A　)。

　　A.本金安全和收人穩(wěn)定

　　B.提高流動性和分散風(fēng)險

　　C.調(diào)劑資金余缺

　　D.籌集資金

　　10.下列關(guān)于證券投資基金的描述中，正確的是(　C　)。

　　A.由基金托管人管理

　　B.福利基金、科技發(fā)展基金等都屬于證券投資基金

　　C.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金

　　D.由社會保障基金和社會保險基金組成

　　11.外國證券機構(gòu)直接從事B股交易的申請可由(　　A)受理。

　　A.證券交易所　B.中國證監(jiān)會　C.國務(wù)院　D.國家外匯管理局

　　12.1984年11月，(　C　)在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。

　　A.中國工商銀行B.中國農(nóng)業(yè)銀行C.中國銀行D.中國建設(shè)銀行

　　13.我國自(　　C)年開始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。

　　A.1991B.1992C.1993D.1994

　　14.國際證券市場發(fā)展的停滯階段是指(　B　)。

　　A.20世紀(jì)初　B.1929—1933年C.20世紀(jì)60年代　D.20世紀(jì)70年代

　　15.下列關(guān)于股票的永久性的說法中，錯誤的是(　B　)。

　　A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

　　B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是變化的

　　C.股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

　　19.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是(　B　)。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　B.公司解散清算之時

　　C.公司連續(xù)3年虧損

　　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　20.(　B　)是指在發(fā)行后一定時期可按特定的贖買價格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票。

　　A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票　B.可贖回優(yōu)先股票　C.積累優(yōu)先股票　D.參與優(yōu)先股票

　　(21) 下列關(guān)于看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的說法，正確的是( )。

　　A: 若預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價格會下跌.應(yīng)該購買其看漲期權(quán)

　　B: 若看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價格應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)行該看漲期權(quán)

　　C: 看跌期權(quán)持有者可以在期權(quán)執(zhí)行價格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價格時執(zhí)行期權(quán)，獲得一定收益

　　D: 看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的區(qū)別在于期權(quán)到期日不同

　　答案:C

　　解析: 按照對價格的預(yù)期，金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。所以選項D說法有誤; 當(dāng)人們預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價格上漲時購買的期權(quán)，叫做看漲期權(quán)。所以選項A 說法有誤：若看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價格應(yīng)當(dāng)選擇放棄執(zhí)行該看漲期權(quán) .所以選項B說法有誤。

　　(22) ( )負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。

　　A: 證券公司 B: 結(jié)算參與人 C: 商業(yè)銀行 D: 證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　答案:B

　　解析: 證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收， 結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。

　　(23) 以下說法錯誤的是( )。

　　A: 配股是指面向原有股東.按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股

　　B: 配股時原股東不可以放棄配股權(quán)

　　C: 上市公司可以向公眾公開增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機構(gòu)或個人增發(fā)

　　D: 股份回購是上市公司利用自有資金，在公共市場上買回發(fā)行在外的股票 答案:B 解析: 略

　　(24) 以下各項中，不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是( )。

　　A: 信用風(fēng)險 B: 利率風(fēng)險 C: 經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險 D: 政策風(fēng)險

　　答案:A

　　(25) 將許多類似的但不會同時發(fā)生的風(fēng)險集中起來考慮， 從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補償， 屬于( )的風(fēng)險管理方式。

　　A: 風(fēng)險對沖 B: 風(fēng)險轉(zhuǎn)移 C: 風(fēng)險規(guī)避 D: 風(fēng)險分散

　　答案:D 解析: 對于由相互獨立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合，從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補償. 屬于風(fēng)險分散的風(fēng)險管理方式。

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