第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.上海證券交易所進行的證券買賣，可以采用大宗交易方式的有(　　)。

　�、�.8股單筆買賣申報數(shù)量不低于30萬股

　�、�.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量不低于100萬份

　　Ⅲ.國債單筆買賣申報數(shù)量不低于1萬手

　�、�.債券回購大宗交易金額不低于100萬元人民幣

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅣ

　　52.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時，可以在(　　)進行查詢核實，防止上當受騙。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站Ⅱ.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

　�、�.國家財政部官網(wǎng)Ⅳ.中央銀行官網(wǎng)

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　53.保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.沒收業(yè)務(wù)收入

　�、�.處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅲ.情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　54.證券公司受理客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后。應(yīng)當辦理客戶征信，征信調(diào)查內(nèi)容一般包括(　　)。

　�、�.還款能力Ⅱ.誠信記錄Ⅲ.投資經(jīng)驗Ⅳ.融資融券需求

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規(guī)定的有(　　)。

　�、�.挪用公司資金

　　Ⅱ.將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

　�、�.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保

　�、�.為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　56.下列選項中，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　Ⅱ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人

　�、�.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.證券公司的控股股東、實際控制人

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　57.下列選項中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.項目經(jīng)理是高級管理人員

　　Ⅱ.國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

　�、�.實際控制人是公司的股東

　�、�.上市公司董事會秘書是高級管理人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　58.證券自營業(yè)務(wù)的含義包括(　　)。

　�、�.經(jīng)證監(jiān)會批準Ⅱ.以營利為目的

　�、�.凈資本不得低于5000萬元人民幣Ⅳ.能夠任意買賣有價證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　59.下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有(　　)。

　　Ⅰ.在招股說明書中隱瞞重要事實

　�、�.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

　�、�.在認股書中隱瞞重要事實

　�、�.在財務(wù)會計報告中提供虛假事實

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　60.發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得具有的行為包括(　　)。

　　Ⅰ.不得以任何方式操縱發(fā)行定價

　�、�.不得以代持、信托持股等方式謀取不正當利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益

　�、�.不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下配售

　　Ⅳ.不得干擾網(wǎng)下投資者正常報價和申購

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　61.下列關(guān)于證券公司分支機構(gòu)的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.相互之間存在控制關(guān)系的，在任何情況下均不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)

　�、�.證券公司不得與他人合資經(jīng)營管理分支機構(gòu)

　　Ⅲ.證券公司可以將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

　�、�.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　62.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責時可以采取的措施有(　　)。

　�、�.對期貨交易所進行現(xiàn)場檢查

　　Ⅱ.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　�、�.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　Ⅳ.永久限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ

　　63.證券公司必須將其(　　)業(yè)務(wù)分開辦理，不得}昆合操作。

　�、�.證券承銷Ⅱ.證券自營Ⅲ.證券資產(chǎn)管理Ⅳ.證券經(jīng)紀

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　64.制定《證券法》的目的有(　　)。

　�、�.為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為Ⅱ.保護投資者的合法權(quán)益

　�、�.維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益Ⅳ.促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券

　�、�.沒收違法所得，并處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款

　�、�.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上100萬元以下的罰款

　�、�.單位操縱證券市場的，應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并

　　處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　66.誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的，對其可采取的刑事處罰措施有(　　)。

　�、�.處1年有期徒刑Ⅱ.剝奪政治權(quán)利Ⅲ.處以拘役Ⅳ.沒收財產(chǎn)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　67.商業(yè)銀行擔任基金托管人的，應(yīng)由(　　)核準。

　�、�.證監(jiān)會Ⅱ.銀監(jiān)會Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國人民銀行

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　68.下列屬于證券發(fā)行和交易的原則有(　　)。

　�、�.公開Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.平等

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　69.試點初期，可充抵保證金證券范圍包括(　　)。

　�、�.證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票

　�、�.基金

　�、�.債券

　　Ⅳ.央行票據(jù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

　　70.下列選項中，屬于上市公司高級管理人員的有(　　)。

　�、�.經(jīng)理Ⅱ.董事會秘書Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.財務(wù)負責人

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　71.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，應(yīng)承擔的法律責任有(　　)。

　　Ⅰ.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.沒有違法所得，或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告或3萬元以上10萬元以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.上市公司終止股票上市交易的情形有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近3年連續(xù)虧損.在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　�、�.公司股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

　�、�.公司解散

　�、�.公司被宣告破產(chǎn)

　　A.ⅢⅣ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ ⅢⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當符合的要求有(　　)。

　�、�.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙.相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法

　�、�.有利于上市公司增強持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形

　�、�.符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　�、�.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅠⅡ

　　74.下列選項中，屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　�、�.公司分配股利的計劃Ⅱ.公司債務(wù)擔保的重大變更

　�、�.上市公司收購的有關(guān)方案Ⅳ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　75.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有(　　)。

　�、�.綜合性，即證券公司與客戶是一對多Ⅱ.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　Ⅲ.客戶資產(chǎn)必須進行托管Ⅳ.較嚴格的信息披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　76.下列選項中，不享有法人財產(chǎn)權(quán)的有(　　)。

　�、�.合伙企業(yè)Ⅱ.股份有限公司

　�、�.企業(yè)分支機構(gòu)Ⅳ.個人獨資企業(yè)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　77.證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性具體表現(xiàn)在(　　)。

　　Ⅰ.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易品種的自主性

　�、�.選擇交易對手的自主性Ⅳ.選擇交易方式的自主性

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　78.證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.處以30萬元以上300萬元以下的罰款

　�、�.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　�、�.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅡⅢ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　29.下列情形發(fā)生時，能夠召開董事會臨時會議的有(　　)。

　�、�.代表1/10以上表決權(quán)的股東提議召開Ⅱ.半數(shù)以上董事提議召開

　�、�.監(jiān)事會提議召開Ⅳ.不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事提議召開

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.誠信信息包括(　　)。

　�、�.基本信息Ⅱ.獎勵信息

　�、�.處罰處分信息Ⅳ.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、央行票據(jù)、(　　)、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。

　�、�.證券投資基金份額Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃份額

　　Ⅲ.資產(chǎn)支持證券Ⅳ.短期融資券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.下列情形中.應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有(　　)。

　�、�.公司有重大違法行為

　　Ⅱ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損

　�、�.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　83.目前，上海證券交易所推出的國債買斷式回購交易的回購期限主要有(　　)天回購品種。

　�、�.4Ⅱ.7Ⅲ.14Ⅳ.28

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅣ

　　84.有關(guān)中國證券業(yè)協(xié)會會員或證券業(yè)從業(yè)人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\信信息持有異議的，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會進行核對

　　Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過會員或直接向證券業(yè)協(xié)會提出書面更正申請.并提供相關(guān)證明材料

　�、�.屬于對原始信息內(nèi)容有異議的，證券業(yè)協(xié)會根據(jù)會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進行更正

　�、�.原始信息做出機構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見。會員、從業(yè)人員仍認為相關(guān)信息有錯誤的，證券業(yè)協(xié)會不予更正并告知申請人

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券范圍的有(　　)。

　�、�.被實行特別處理和被暫停上市的A股Ⅱ.基金

　�、�.債券Ⅳ.央行票據(jù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.1Ⅲ

　　D.ⅠⅣ

　　86.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)授權(quán)的說法，正確的有(　　)。

　�、�.證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度

　�、�.證券公司應(yīng)保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行

　　Ⅲ.證券公司要建立層次分明、職責明確的業(yè)務(wù)管理體系

　�、�.證券公司要明確自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門、相關(guān)崗位的職責

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.下列關(guān)于證券公司股東出資的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財產(chǎn)出資

　�、�.應(yīng)當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資并出具證明

　�、�.證券公司的債權(quán)人不能將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)

　　Ⅳ.出資中的非貨幣財產(chǎn)，應(yīng)當經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅡⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　88.中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠信檔案的事項包括(　　)。

　�、�.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異

　�、�.在持續(xù)督導(dǎo)期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異

　�、�.中國證監(jiān)會認定的其他事項

　　Ⅳ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的(　　)等。

　�、�.價值分析報告Ⅱ.行業(yè)研究報告

　�、�.投資策略報告Ⅳ.證券會計年報

　　A. ⅠⅡⅢ

　　B .ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅣⅢⅣ

　　90.證券公司及其他推廣機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施，客觀準確地披露資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)信息，其推廣的途徑主要有(　　)。

　�、�.證券公司Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會

　　Ⅲ.中國證監(jiān)會電子化信息披露平臺Ⅳ.中國證監(jiān)會認可的其他信息披露平臺

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.下列關(guān)于公司的法律責任，說法正確的有(　　)。

　�、�.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對提交虛假材料的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　　Ⅱ.公司的股東未按期交付作為出資的非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

　�、�.公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正.處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款

　�、�.公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的。由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　92.證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員不可以是(　　)。

　�、�.董事會秘書Ⅱ.經(jīng)理Ⅲ.職Ⅰ代表Ⅳ.獨立董事

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　93.下列關(guān)于公開募集基金的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公開募集基金，應(yīng)當經(jīng)中國人民銀行批準注冊

　　Ⅱ.未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金

　�、�.只能向不特定對象募集資金

　�、�.應(yīng)當由基金管理人管理，基金托管人托管

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　94.證券公司應(yīng)當依法向社會公開披露的信息有(　　)。

　�、�.參股及控股情況Ⅱ.負債及或有負債情況

　�、�.高級管理人員薪酬Ⅳ.財務(wù)收支狀況

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.公司應(yīng)當在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計

　�、�.股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱

　�、�.公司分配當年稅后利潤時。應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金

　�、�.資本公積金可以用于彌補公司的虧損

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.下列選項中，屬于董事會職權(quán)的有(　　)。

　�、�.召集股東會會議，并向股東會報告Ⅰ作

　　Ⅱ.制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　�、�.制定公司的基本管理制度

　�、�.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　97.證券業(yè)協(xié)會與其建立誠信信息交流渠道的機構(gòu)有(　　)。

　�、�.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)Ⅱ.全國性證券交易所

　�、�.全國性證券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅳ.地方證券業(yè)協(xié)會

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　98.下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有(　　)。

　�、�.違背客戶的委托為其買賣證券

　�、�.挪用客戶賬戶上的資金

　　Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　�、�.利用傳播媒介傳播虛假信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　99.上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當承擔賠償責任的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人Ⅱ.上市公司的董事

　　Ⅲ.能夠證明自己沒有過錯的財務(wù)負責人Ⅳ.有過錯的實際控制人

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查，采取的措施有(　　)。

　�、�.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明

　�、�.進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查

　　Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

　�、�.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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