參考答案及解析

　　一、選擇題

　　1.【答案】D。

　　2.【答案】A。解析：基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人，管理人及其董事應保證年度報告的真實、準確和完整，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別及連帶責任。

　　3.【答案】A。解析：基金年度報告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持有人結構，包括機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額。故A選項錯誤。

　　4.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體。

　　5.【答案】C。解析：基金投資交易比例規(guī)定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制.

　　6.【答案】C。

　　7.【答案】B。

　　8.【答案】D。解析：在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。

　　9.【答案】C。解析：公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

　　10.【答案】B。解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分.處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　11.【答案】B。

　　12.【答案】B。解析：B項應為“證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。

　　13.【答案】C。解析：ABD都屬于明確規(guī)定不得出現(xiàn)的行為。

　　14.【答案】A。解析：《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，保證所披露信息的真實性、準確性和完整性�；�金托管人主要負責辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項，具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計核算、凈值復核、投資運作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。

　　15.【答案】B。解析：2012年3月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立，正式承擔基金行業(yè)的自律管理職責。

　　16.【答案】B。解析：根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于80%。

　　17.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對基金評價業(yè)務活動進行監(jiān)管，基金評價機構應加入基金行業(yè)協(xié)會，并由協(xié)會依法對基金評價業(yè)務活動進行自律管理。

　　18.【答案】B。

　　19.【答案】B。解析：《證券公司風險處置條例》第13條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的.證券公司可以向國務院證券監(jiān)督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

　　20.【答案】D。解析：基金管理人在基金運作中具有核心作用。

　　21.【答案】B。解析：股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關，享有業(yè)務執(zhí)行權和日常經(jīng)營的決策權：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能。

　　22.【答案】B。解析：按照我國有關規(guī)定，基金管理人享有如下權利：(1)按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利。(4)有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

　　23.【答案】A。解析：基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規(guī)定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。

　　24.【答案】C。解析：金屬期貨包括銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等。

　　25.【答案】C。解析：短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易.約定在一定期限內(nèi)還本付息。最長期限不超過365天的有價證券.

　　26.【答案】C。解析：證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必須的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%.

　　27.【答案】A。解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的.可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的.可以對有關責任人采取5。10年的證券市場禁人措施.

　　28.【答案】A。解析：B、C、D三項為股東大會的職權。

　　29.【答案】D。解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%.

　　30.I答案】D。

　　31.【答案】B。解析：依照《公司法》的規(guī)定，有限責任公司是由1個以上、50個以下股東共同出資設立的。

　　32.【答案】B。解析：股票持有人作為股份公司的股東，有權出席股東大會，行使對公司經(jīng)營決策的參與權。

　　33.【答案】B。解析：報據(jù)我國政府對wr0的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。

　　34.【答案】D。解析：基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日;(2)出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產(chǎn);(3)占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益.已決定延遲估值;(4)如果出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的：(5)中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。

　　35.【答案】D。

　　36.【答案】A。

　　37.【答案】A。解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑法，刑法執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。

　　38.【答案】B。解析：根據(jù)《證券法》第50條關于申請股票上市的公司股本總額應不少于3000萬元的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。

　　39.【答案】B。解析：自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的5個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報稿)。發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應當完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。

　　40.【答案】A。解析：會員大會是證券交易所的最高權力機構。

　　41.【答案】C。解析：在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法.對各相關部分的內(nèi)容進行適當?shù)募夹g處理。以避免重復，保持文字簡潔。

　　42.【答案】C。解析：虛假記載是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。

　　43.【答案】C。解析：普通決議，應當由出席會議的股東所持表決權的半數(shù)以上通過。股東大會作出特別決議.應當由出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　44.【答案】D。解析：保薦機構應當對招股說明書進行驗證，并在驗證文件與工作底稿之間建立起索引關系。

　　45.【答案】B。解析：我國基金監(jiān)管的目標包括：(1)保護投資者利益，這是基金監(jiān)管的首要目標;(2)保證市場的公平、效率和透明;(3)降低系統(tǒng)風險;(4)推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

　　46.【答案】C。解析：股東持有的基金管理公司股權被出質(zhì)、被人民法院采取財產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請：出讓基金管理公司股權未滿3年的機構.中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請。

　　47.【答案】D。解析：分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格，可以再總公司的授權范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔法律后果。

　　48.【答案】D。解析：提前終止基金合同，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。

　　49.【答案】D。解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構的批準。

　　50.【答案】A。解析：母公司與子公司一般是由持股關系形成的。此外，公司之間還可能由于其他原因形成控制與依附關系.成為控制公司與附屬公司。

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