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　　點(diǎn)擊查看：2018年10月證券從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題匯總

　　[選擇題]

　　1、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　2、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()。

　　A.100人

　　B.20人

　　C.200人

　　D.300人

　　正確答案是：C，

　　解析

　　非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人

　　3、公司登記機(jī)關(guān)對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額( )的罰款。

　　A.1%以上3%以下

　　B.3%以上5%以下

　　C.5%以上10%以下

　　D.5%以上15%以下

　　正確答案是：D，

　　解析

　　款是行政處罰的一種方式。由公司登記機(jī)關(guān)對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款;對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　4、以下不得申請(qǐng)證券從業(yè)資格的是( )

　　A.已滿20周年;本科

　　B.已滿18周年;高中

　　C. 已滿20周年;高中

　　D. 已滿18周年;初中

　　正確答案是：D，

　　解析

　　從 業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。

　　5、違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以( )罰款。

　　A.3萬元以上5萬元以下

　　B.5萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　正確答案是：D，

　　解析

　　違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　6、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )以下的罰款。

　　A.3萬元以上10萬元以下

　　B.5萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　正確答案是：D，

　　解析

　　發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )以下的罰款。

　　7、甲，19歲，大二學(xué)生()參加證券從業(yè)人員資格考試。

　　A.3年后

　　B.2年后

　　C.1年后

　　D.現(xiàn)已符合

　　正確答案是：D，

　　解析

　　從 業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì)可 在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考。

　　8、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于( )所有。

　　A.會(huì)員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　9、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　10、對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.30個(gè)工作日

　　B.2個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　正確答案是：C，

　　解析

　　對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　11、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　12、保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起( )內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.12個(gè)月

　　D.24個(gè)月

　　正確答案是：B，

　　解析

　　自 保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交保薦文件之日起，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó) 證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格 申請(qǐng)

　　13、股份有限公司進(jìn)行合并，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　正確答案是：C，

　　解析

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，在有限責(zé)任公司，必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過;在股份有限公司，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　14、依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。

　　A.登記結(jié)算公司

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.滬深交易所

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理

　　15、作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比不應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的單位是()。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司

　　D.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　下 列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記人獎(jiǎng)勵(lì)信息：(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。(2)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司及地方性證券 業(yè)協(xié)會(huì)。(3)全國(guó)性證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所。(4)其他省部級(jí)及以上國(guó)家相關(guān)主管機(jī)關(guān)或協(xié)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)外自律組織。(5)協(xié)會(huì)認(rèn)為 有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。

　　16、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以( )的罰款

　　A.3萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上20萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上30萬元以下

　　正確答案是：B，

　　解析

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。

　　17、以下關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司的說法正確的是( )

　　A.有限責(zé)任公司以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　B.有限責(zé)任公司股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

　　C.股份有限公司股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

　　D.股份有限公司也稱有限公司

　　正確答案是：A，

　　解析

　　有 限責(zé)任公司和股份有限公司有限責(zé)任公司也稱有限公司，是指由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資 產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。A正確，B錯(cuò)誤。股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部 資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。C、D錯(cuò)誤。

　　18、對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是：C，

　　解析

　　對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　19、從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個(gè)月。

　　A.3～6

　　B.6～12

　　C.3～9

　　D.3～12

　　正確答案是：D，

　　解析

　　從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　20、( )統(tǒng)一制定期貨合約，將期貨合約條款統(tǒng)一化和標(biāo)準(zhǔn)化

　　A.期貨交易所

　　B.政府

　　C.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　期貨交易所統(tǒng)一制定期貨合約，將期貨合約條款統(tǒng)一化和標(biāo)準(zhǔn)化

　　21、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，交易過程中期貨公司的禁止行為包括( )

　　I.未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容

　　II.擅自進(jìn)行期貨交易

　　III.向客戶作獲利保證

　　IV.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同;不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易;不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　22、股份有限公司采取募集設(shè)立，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )

　　A.35%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.45%

　　正確答案是：A，

　　解析

　　《中華人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

　　23、( )指投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金托管人指投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)

　　24、證券發(fā)行和交易的“三公”原則是( )。

　　A.公開、公允、公平

　　B.公開、公平、公正

　　C.公開、公允、公正

　　D.公允、公平、公正

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券發(fā)行和交易的“三公”原則是公開原則、公平原則和公正原則。

　　25、期貨公司可以接受( )的委托進(jìn)行期貨交易。

　　A.事業(yè)單位

　　B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所工作人員

　　D.國(guó)家機(jī)關(guān)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　下 列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保 證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　26、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　27、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在執(zhí)業(yè)時(shí)，()。

　　A.可以在委托合同約定以外的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

　　B.只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

　　C.在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，不需要明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍

　　D.可以同時(shí)在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托

　　正確答案是：B，

　　解析

　　只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。不能同時(shí)在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托。

　　28、期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證()，應(yīng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。

　　A.之前

　　B.之后1個(gè)月

　　C.過程中

　　D.之后

　　正確答案是：A，

　　解析

　　期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證之前，應(yīng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。

　　29、股東權(quán)利濫用的方式包括( )

　　I.濫用股東權(quán)利

　　II.濫用公司獨(dú)立法人地位

　　III.濫用股東有限責(zé)任

　　IV.濫用股東收益權(quán)

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II

　　正確答案是：B，

　　解析

　　濫用的方式包括：濫用股東權(quán)利、濫用公司獨(dú)立法人地位和濫用股東有限責(zé)任

　　30、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是由哪個(gè)部門頒布的()

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.上交所

　　C.深交所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　2008年4月23日由國(guó)務(wù)院頒布的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　31、( )指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.證券交易所

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金管理人指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)

　　32、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　33、公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可以以自己的財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的表述，正確的是()。

　　A.公司董事長(zhǎng)可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保

　　B.公司董事會(huì)可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保

　　C.公司股東會(huì)可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保

　　D.公司經(jīng)理可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保

　　正確答案是：C，

　　解析

　　公司為他人提供擔(dān)保，需要董事會(huì)、股東會(huì)或股東大會(huì)決議。公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東會(huì)或股東大會(huì)決議，這是公司擔(dān)保的特殊規(guī)定。

　　34、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案是：B，

　　解析

　　從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　35、下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

　　36、擅自發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在( )以上的，應(yīng)受到刑事追訴。

　　A.20

　　B.30

　　C.50

　　D.100

　　正確答案是：C，

　　解析

　　擅自發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在50以上的，應(yīng)受到刑事追訴。

　　37、在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　正確答案是：C，

　　解析

　　在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　38、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括()。

　　A.全面性

　　B.真實(shí)性

　　C.時(shí)效性

　　D.完整性

　　正確答案是：D，

　　解析

　　發(fā)行上市信息披露的基本要求包括： 全面性 、 真實(shí)性 、時(shí)效性

　　39、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在( )年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：B，

　　解析

　　參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

　　40、股份有限公司監(jiān)事會(huì)的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于( )

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.1/4

　　D.1/5

　　正確答案是：A，

　　解析

　　監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3。

　　41、股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不少于( )萬元。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　正確答案是：C，

　　解析

　　《中華人民共和國(guó)證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不得少于3 000萬元。

　　42、證券經(jīng)紀(jì)人可以是( )

　　A.自然人

　　B.機(jī)構(gòu)

　　C.團(tuán)體

　　D.以上均正確

　　正確答案是：A，

　　解析

　　是證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體。

　　43、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A.1萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上20萬元以下

　　D.3萬元以上10萬元以下

　　正確答案是：B，

　　解析

　　發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　44、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上60萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　正確答案是：A，

　　解析

　　發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　45、不適用于我國(guó)《證券法》的是( )。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股

　　D.B股和H股

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券法對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國(guó)香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。

　　46、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：B，

　　解析

　　上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告

　　47、證券發(fā)行和交易的原則不包括( )。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。

　　48、負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的()應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

　　A.投資銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.中央銀行

　　D.外資銀行

　　正確答案是：B，

　　解析

　　負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　49、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立( )機(jī)制。

　　A.監(jiān)督

　　B.管理

　　C.制衡

　　D.審核

　　正確答案是：C，

　　解析

　　與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

　　50、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。( )據(jù)此對(duì)其交易規(guī)模進(jìn)行前端控制

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對(duì)其交易規(guī)模進(jìn)行前端控制。

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