第 1 頁(yè)：選擇題

第 2 頁(yè)：組合型選擇題

第 3 頁(yè)：選擇題參考答案

第 4 頁(yè)：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51.上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)，可以采用大宗交易方式的有(　　)。

　　Ⅰ.8股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不低于30萬(wàn)股

　�、�.基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不低于100萬(wàn)份

　�、�.國(guó)債單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不低于1萬(wàn)手

　�、�.債券回購(gòu)大宗交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅣ

　　52.投資者在購(gòu)買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，可以在(　　)進(jìn)行查詢(xún)核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　�、�.國(guó)家財(cái)政部官網(wǎng)Ⅳ.中央銀行官網(wǎng)

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　53.保薦人出具有重大遺漏的保薦書(shū)，可采取的懲罰措施有(　　)。

　�、�.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入

　　Ⅱ.處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　54.證券公司受理客戶(hù)融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后。應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，征信調(diào)查內(nèi)容一般包括(　　)。

　�、�.還款能力Ⅱ.誠(chéng)信記錄Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.融資融券需求

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規(guī)定的有(　　)。

　�、�.挪用公司資金

　�、�.將公司資金以其個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)

　�、�.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

　�、�.為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　56.下列選項(xiàng)中，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人

　�、�.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　�、�.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　57.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.項(xiàng)目經(jīng)理是高級(jí)管理人員

　�、�.國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥�受�(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　Ⅲ.實(shí)際控制人是公司的股東

　�、�.上市公司董事會(huì)秘書(shū)是高級(jí)管理人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　58.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義包括(　　)。

　�、�.經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)Ⅱ.以營(yíng)利為目的

　　Ⅲ.凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣Ⅳ.能夠任意買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　59.下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有(　　)。

　　Ⅰ.在招股說(shuō)明書(shū)中隱瞞重要事實(shí)

　�、�.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

　�、�.在認(rèn)股書(shū)中隱瞞重要事實(shí)

　�、�.在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　60.發(fā)行人和承銷(xiāo)商及相關(guān)人員不得具有的行為包括(　　)。

　　Ⅰ.不得以任何方式操縱發(fā)行定價(jià)

　�、�.不得以代持、信托持股等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益

　�、�.不得以自有資金或者變相通過(guò)自有資金參與網(wǎng)下配售

　�、�.不得干擾網(wǎng)下投資者正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　61.下列關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.相互之間存在控制關(guān)系的，在任何情況下均不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)

　�、�.證券公司不得與他人合資經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

　�、�.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　62.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)可以采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.對(duì)期貨交易所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

　�、�.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

　　Ⅲ.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

　�、�.永久限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ

　　63.證券公司必須將其(　　)業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得}昆合操作。

　�、�.證券承銷(xiāo)Ⅱ.證券自營(yíng)Ⅲ.證券資產(chǎn)管理Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　64.制定《證券法》的目的有(　　)。

　�、�.為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為Ⅱ.保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　�、�.維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益Ⅳ.促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　�、�.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款

　�、�.違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅳ.單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并

　　處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　66.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券，造成嚴(yán)重后果的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.處1年有期徒刑Ⅱ.剝奪政治權(quán)利Ⅲ.處以拘役Ⅳ.沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　67.商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，應(yīng)由(　　)核準(zhǔn)。

　　Ⅰ.證監(jiān)會(huì)Ⅱ.銀監(jiān)會(huì)Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.中國(guó)人民銀行

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　68.下列屬于證券發(fā)行和交易的原則有(　　)。

　　Ⅰ.公開(kāi)Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.平等

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　69.試點(diǎn)初期，可充抵保證金證券范圍包括(　　)。

　�、�.證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票

　�、�.基金

　　Ⅲ.債券

　�、�.央行票據(jù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

　　70.下列選項(xiàng)中，屬于上市公司高級(jí)管理人員的有(　　)。

　�、�.經(jīng)理Ⅱ.董事會(huì)秘書(shū)Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　71.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(　　)。

　�、�.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.沒(méi)有違法所得，或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告或3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.上市公司終止股票上市交易的情形有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近3年連續(xù)虧損.在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　�、�.公司股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　�、�.公司解散

　�、�.公司被宣告破產(chǎn)

　　A.ⅢⅣ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ ⅢⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合的要求有(　　)。

　�、�.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過(guò)戶(hù)或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙.相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法

　�、�.有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無(wú)具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的情形

　�、�.符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　�、�.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅠⅡ

　　74.下列選項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　�、�.公司分配股利的計(jì)劃Ⅱ.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　�、�.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案Ⅳ.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　75.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

　　Ⅰ.綜合性，即證券公司與客戶(hù)是一對(duì)多Ⅱ.投資范圍有限定性和非限定性之分

　�、�.客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管Ⅳ.較嚴(yán)格的信息披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　76.下列選項(xiàng)中，不享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的有(　　)。

　�、�.合伙企業(yè)Ⅱ.股份有限公司

　�、�.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)Ⅳ.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　77.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性具體表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易品種的自主性

　�、�.選擇交易對(duì)手的自主性Ⅳ.選擇交易方式的自主性

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　78.證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅱ.處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.撤銷(xiāo)直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A.ⅡⅢ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　29.下列情形發(fā)生時(shí)，能夠召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的有(　　)。

　�、�.代表1/10以上表決權(quán)的股東提議召開(kāi)Ⅱ.半數(shù)以上董事提議召開(kāi)

　�、�.監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)Ⅳ.不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事提議召開(kāi)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.誠(chéng)信信息包括(　　)。

　�、�.基本信息Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　�、�.處罰處分信息Ⅳ.協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.客戶(hù)委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶(hù)合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、央行票據(jù)、(　　)、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。

　�、�.證券投資基金份額Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額

　�、�.資產(chǎn)支持證券Ⅳ.短期融資券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.下列情形中.應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有(　　)。

　�、�.公司有重大違法行為

　�、�.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損

　�、�.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　83.目前，上海證券交易所推出的國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的回購(gòu)期限主要有(　　)天回購(gòu)品種。

　　Ⅰ.4Ⅱ.7Ⅲ.14Ⅳ.28

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅣ

　　84.有關(guān)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員或證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\(chéng)信信息持有異議的，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過(guò)專(zhuān)用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì)

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過(guò)會(huì)員或直接向證券業(yè)協(xié)會(huì)提出書(shū)面更正申請(qǐng).并提供相關(guān)證明材料

　�、�.屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的，證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)進(jìn)行更正

　�、�.原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒(méi)有書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)。會(huì)員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券范圍的有(　　)。

　�、�.被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股Ⅱ.基金

　�、�.債券Ⅳ.央行票據(jù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.1Ⅲ

　　D.ⅠⅣ

　　86.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度

　�、�.證券公司應(yīng)保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行

　　Ⅲ.證券公司要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系

　�、�.證券公司要明確自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位的職責(zé)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.下列關(guān)于證券公司股東出資的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財(cái)產(chǎn)出資

　�、�.應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明

　�、�.證券公司的債權(quán)人不能將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)

　�、�.出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅡⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　88.中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠(chéng)信檔案的事項(xiàng)包括(　　)。

　　Ⅰ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異

　　Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異

　　Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)

　�、�.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的(　　)等。

　　Ⅰ.價(jià)值分析報(bào)告Ⅱ.行業(yè)研究報(bào)告

　�、�.投資策略報(bào)告Ⅳ.證券會(huì)計(jì)年報(bào)

　　A. ⅠⅡⅢ

　　B .ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅣⅢⅣ

　　90.證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，客觀準(zhǔn)確地披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)信息，其推廣的途徑主要有(　　)。

　�、�.證券公司Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.下列關(guān)于公司的法律責(zé)任，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.通過(guò)提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)提交虛假材料的公司，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅱ.公司的股東未按期交付作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

　�、�.公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正.處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款

　�、�.公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的。由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　92.證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是(　　)。

　�、�.董事會(huì)秘書(shū)Ⅱ.經(jīng)理Ⅲ.職Ⅰ代表Ⅳ.獨(dú)立董事

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　93.下列關(guān)于公開(kāi)募集基金的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)注冊(cè)

　�、�.未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金

　�、�.只能向不特定對(duì)象募集資金

　�、�.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　94.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露的信息有(　　)。

　　Ⅰ.參股及控股情況Ⅱ.負(fù)債及或有負(fù)債情況

　�、�.高級(jí)管理人員薪酬Ⅳ.財(cái)務(wù)收支狀況

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

　�、�.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱

　�、�.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)。應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金

　�、�.資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.下列選項(xiàng)中，屬于董事會(huì)職權(quán)的有(　　)。

　�、�.召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告Ⅰ作

　�、�.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　�、�.制定公司的基本管理制度

　�、�.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　97.證券業(yè)協(xié)會(huì)與其建立誠(chéng)信信息交流渠道的機(jī)構(gòu)有(　　)。

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)Ⅱ.全國(guó)性證券交易所

　�、�.全國(guó)性證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.地方證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　98.下列屬于證券公司損害客戶(hù)利益的欺詐行為的有(　　)。

　�、�.違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

　�、�.挪用客戶(hù)賬戶(hù)上的資金

　�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　�、�.利用傳播媒介傳播虛假信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　99.上市公司公告的招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人Ⅱ.上市公司的董事

　�、�.能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ.有過(guò)錯(cuò)的實(shí)際控制人

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查，采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明

　�、�.進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查

　�、�.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

　�、�.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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