第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　點擊查看：2018年10月證券從業(yè)《法律法規(guī)》提分試卷及答案匯總

　　[選擇題]

　　1、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份到達( )時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　正確答案是：B

　　解析

　　通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

　　2、證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在()進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會派出機構

　　D.證券公司

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　3、收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以( )的罰款

　　A.10萬元以上30萬元以下

　　B.5萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.15萬元以上30萬元以下

　　正確答案是：A

　　解析

　　收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　4、余額包銷是證券公司作為承銷商按照約定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發(fā)行總額，未售出的證券由( )認購，并按約定的時間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價款的承銷方式

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.客戶

　　正確答案是：A

　　解析

　　余額包銷是指證券公司作為承銷商按照約定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發(fā)行總額，未售出的證券由證券公司負責認購，并按約定的時間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價款的承銷方式。

　　5、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構成的說法中，錯誤的是( )。

　　A.侵害的客體是復雜客體

　　B.主體為特殊主體

　　C.在主觀方面必須出于故意

　　D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　正確答案是：D

　　解析

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。

　　6、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是：C

　　解析

　　證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。

　　7、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.4年

　　正確答案是：C

　　解析

　　取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　8、股份有限公司的特征不包括()。

　　A.公司的設立可以采取發(fā)起設立方式也可以采取募集設立方式設立程序

　　B.發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%

　　C.募集設立的公司在其設立過程中必須召開創(chuàng)立大會

　　D.必須設立董事會

　　正確答案是：B

　　解析

　　發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

　　9、有限責任公司是以其全部資產對其債務承擔責任，股東( )對公司承擔有限責任。

　　A. 以其所認繳的出資額為限

　　B.所持股份的金額

　　C.所持股份的金額和全部資本

　　D.所擁有的全部資產

　　正確答案是：A

　　解析

　　有限責任公司也稱有限公司，是指由50個以下股東共同出資設立，股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產對其債務承擔責任的公司。

　　10、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　正確答案是：A

　　解析

　　期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

　　11、虛假陳述和信息誤導的行為人不包括( )

　　A.國家工作人員

　　B.新聞傳播媒介從業(yè)人員

　　C.證券交易所工作人員

　　D.銀行從業(yè)人員

　　正確答案是：D

　　解析

　　虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關人員;證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員。

　　12、中國證券業(yè)協(xié)會對證券經紀人已取得證券經紀人證書之日起 ( )檢查一次。

　　A.兩年

　　B.半年

　　C.每年

　　D.三年

　　正確答案是：C

　　解析

　　中國證券業(yè)協(xié)會對證券經紀人已取得證券經紀人證書之日起每年檢查一次。

　　13、公司股東決定合并公司通知債券人必須經過( )以上的代表表決通過

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.全票

　　D.5%

　　正確答案是：B

　　解析

　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，在有限責任公司，必須經代表2/3以上有表決權的股東通過;在股份有限公司，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　14、對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不超過()日。

　　A.60

　　B.360

　　C.90

　　D.180

　　正確答案是：C

　　解析

　　我國證券法規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長不得超過90日

　　15、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )以下的罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.3萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上10萬元以下

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。

　　16、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　正確答案是：A

　　解析

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁人措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

　　17、上市公司或其關聯(lián)公司持有證券經營機構( )以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　正確答案是：A

　　解析

　　當上市公司或其關聯(lián)公司持有證券公司10%以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

　　18、下列不屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

　　A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

　　B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

　　C.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議

　　D.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化

　　正確答案是：B

　　解析

　　A、C、D項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內容;B項屬于證券公司投資決策機制的一般規(guī)定的內容。

　　19、按照規(guī)定，下列論述不正確的是()。

　　A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議

　　B.上市公司向原股東配置售股份應當采用包銷方式發(fā)行

　　C.證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷

　　正確答案是：B

　　解析

　　我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發(fā)行

　　20、證券公司從事證券資產管理業(yè)務融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單，按()寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

　　A.周

　　B.月

　　C.季度

　　D.年

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券公司從事證券資產管理業(yè)務融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

　　21、單位或個人認購或受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的( )，應事先通知證券公司。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.1%

　　正確答案是：B

　　解析

　　《證 券公司監(jiān)督管理條例》第十四條規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報證券監(jiān)督管理機構批準： (一)認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%; (二)以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。 未經證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權。

　　22、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　A.利用未公開信息交易罪

　　B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　正確答案是：A

　　解析

　　利 用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行 業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關 交易活動。

　　23、私募基金與公募基金的主要區(qū)別是( )。

　　A.一個是公開募集基金，一個是非公開募集基金

　　B.募集方式不同

　　C.募集對象不同

　　D.信息披露要求不同

　　正確答案是：A

　　解析

　　公募基金就是公開募集基金，而私募基金是通過非公開方式募集基金，這是私募基金與公募基金的主要區(qū)別�；�金公開募集與非公開募集的區(qū)別還表現(xiàn)在以下方面：(1)募集方式不同，募集對象不同，信息披露要求不同。

　　24、下列關于財務顧問與委托人之間權利和義務的說法中，錯誤的是( )。

　　A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務

　　B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

　　C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查

　　D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料

　　正確答案是：B

　　解析

　　財務顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。故B項說法錯誤。

　　25、非法開設證券交易場所的，由( )予以取締

　　A.縣級以上人民政府

　　B.市級以上人民政府

　　C.證券監(jiān)督管理機構

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：A

　　解析

　　非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試各科目必做試題匯總

　　2018年證券從業(yè)資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關注萬題庫證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載