第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　[組合型選擇題]

　　51、( )及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

　　I 發(fā)行人

　　II 證券公司

　　III 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　IV 投資者

　　A.I II

　　B.I II III IV

　　C.II III

　　D.I III IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　發(fā) 行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中 國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

　　52、上市公司董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)包括()。

　　I. 負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管

　　II. 負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管

　　III. 負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理

　　IV. 辦理信息披露事務(wù)等事宜

　　A.I、 II、 III

　　B.III、 IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I 、II

　　正確答案是：C

　　解析

　　董事會(huì)秘書(shū)的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項(xiàng)職責(zé)：一是負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管;二是負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理(包括股東資料管理等);三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。

　　53、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括()。

　�、褚婪ê弦�(guī)

　�、蚬_(kāi)

　�、笳\(chéng)實(shí)守信

　�、艄骄S護(hù)客戶利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析

　　證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、公平維護(hù)客戶利益。

　　54、期貨交易所內(nèi)部管理制度的規(guī)定包括( )。

　　I.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況

　　II.未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職

　　III.期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的職業(yè)操守

　　IV.期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益

　　V.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避;期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：A

　　解析

　　期 貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況;未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他 工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職;期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、 規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的職業(yè)操守;期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益， 不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益;期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避;期貨交易所的所得收益按照國(guó) 家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。

　　55、證券承銷(xiāo)的方式有()。

　　I. 代銷(xiāo)

　　II .包銷(xiāo)

　　III. 助銷(xiāo)

　　IV. 直銷(xiāo)

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券承銷(xiāo)的方式主要有代銷(xiāo)和包銷(xiāo)

　　56、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象( )。

　　I.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

　　II.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的某些證券

　　III.依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

　　IV.依法在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II 、III 、IV

　　C.III 、IV

　　D.I 、II

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍主要包括三類(lèi)：1.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券;2.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的某些證券;3.依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。

　　57、客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式有( )。

　　I .電話

　　II .書(shū)面

　　III. 互聯(lián)網(wǎng)

　　IV. QQ

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

　　58、財(cái)務(wù)顧問(wèn)可通過(guò)()等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　I. 日常溝通

　　II. 定期回訪

　　III. 事前調(diào)查

　　IV. 事后追究

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　59、下列屬于操作證券市場(chǎng)行為的是( )。

　　I 單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　II 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　III 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　IV利用未公開(kāi)的信息買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　《中 華人民共和國(guó)證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易 價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之 間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　60、信息公開(kāi)的內(nèi)容包括()。

　　I. 上市公告書(shū)

　　II .中期報(bào)告

　　III .年度報(bào)告

　　IV. 臨時(shí)報(bào)告

　　A.I、 II

　　B.I、 III、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　信息公開(kāi)的內(nèi)容包括上市公告書(shū)、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。

　　61、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　I. 公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保

　　II .公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

　　III .在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

　　IV. 決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.III 、IV

　　D.I、 III、 IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　為 了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。所謂 實(shí)際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn) 為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。(3)在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。 決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效。

　　62、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。

　　I. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　II. 業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性

　　III. 客戶指令的權(quán)威性

　　IV. 客戶資料的保密性

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.I、 III 、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)威性。(4)客戶資料的保密性。

　　63、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　�、� 商業(yè)銀行

　�、� 國(guó)有企業(yè)

　�、� 民營(yíng)企業(yè)

　　Ⅳ 證券交易所

　　A.Ⅰ 、Ⅲ

　　B.Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　背 信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。其他金 融機(jī)構(gòu)主要是指經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)的、有資格開(kāi)展投資理財(cái)特定業(yè)務(wù)的信托投資公司、投資咨詢(xún)公司、投資管理公司等金融機(jī)構(gòu)。該犯罪主體是單位。

　　64、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)分為()兩種方式。

　　Ⅰ代銷(xiāo)

　�、虬N(xiāo)

　�、蠓咒N(xiāo)

　�、羧~包銷(xiāo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析

　　承銷(xiāo)業(yè)務(wù)分為代銷(xiāo)或包銷(xiāo)兩種方式。

　　65、無(wú)法連續(xù)交易是指()等情形。

　�、� 證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　�、� 10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入交易所交易系統(tǒng)

　�、� 10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)

　�、� 10%以上的證券交易中斷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形有：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào);10%以上的證券中斷交易等

　　66、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)( )。

　�、� 代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)

　�、� 向投資人承諾證券、期貨投資收益

　�、� 與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　Ⅳ 為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：

　　(1)代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)。

　　(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。

　　(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。

　　(4)為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。

　　(5)利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　67、關(guān)于直接投資子公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的是()。

　　Ⅰ使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

　�、�?yàn)榭蛻籼峁┡c股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

　�、笫褂米杂匈Y金或設(shè)立直接投資基金

　�、艚�(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開(kāi)展的其他業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：B

　　解析

　　在 股票直接投資業(yè)務(wù)中，直授予公司可以開(kāi)展以下業(yè)務(wù)：(1)使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相 關(guān)的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。(3)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開(kāi)展的其他業(yè)務(wù)。

　　68、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列()行為。

　　I. 采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

　　II .采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

　　III. 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　IV. 使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.I、 III、 IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證 券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融 產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶外的其他賬戶代委托人接收客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金。 (5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　69、投資主辦人不予通過(guò)年檢的情形有( )。

　　I. 不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　　II .被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

　　III .被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年

　　IV. 1年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)

　　A.I 、IV

　　B.II 、III

　　C.I、 II 、III

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　投資主辦人有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)兩年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(4)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年。(5)其他情形。

　　70、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的有()。

　　I .證券賬戶的開(kāi)立

　　II .資金賬戶的注銷(xiāo)

　　III. 建立及變更客戶資金存管關(guān)系

　　IV. 客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.II 、III

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　71、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其( )相適應(yīng)。

　　I .內(nèi)部控制制度

　　II. 合規(guī)制度

　　III .人力資源狀況

　　IV. 財(cái)務(wù)狀況

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、III、 IV

　　C.II 、IV

　　D.I 、II、 III

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。

　　72、關(guān)于公司設(shè)立登記程序，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　Ⅰ 公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)

　�、� 設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請(qǐng)人

　�、� 設(shè)立股份有限公司應(yīng)由監(jiān)事會(huì)作為申請(qǐng)人

　�、� 設(shè)立國(guó)有獨(dú)資公司只能由國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)人

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：C

　　解析

　　公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請(qǐng)人;設(shè)立國(guó)有獨(dú)資公司應(yīng)由國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)或國(guó)家授權(quán)的部門(mén)作為申請(qǐng)人;設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會(huì)作為申請(qǐng)人。

　　73、證券交易所具有的特征是( )。

　�、� 有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

　�、� 投資者直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券

　�、� 通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格

　�、� 交易對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　期貨交易便具有了以下一些基本特征:1.合約標(biāo)準(zhǔn)化。 2.場(chǎng)所固定化。 3.結(jié)算統(tǒng)一化。4.交割定點(diǎn)化。5.交易經(jīng)紀(jì)化。 6.保證金制度化。 7.商品特殊化。

　　74、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列()行為。

　　I. 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

　　II. 挪用客戶資產(chǎn)

　　III. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　IV. 操縱市場(chǎng)

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　證 券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產(chǎn)。(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3)以欺詐手段或 者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶 之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶的利益。(6)自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為 目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場(chǎng)。(9)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　75、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。

　　I. 國(guó)債

　　II. 投資級(jí)公司債

　　III. 證券投資基金

　　IV. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　A.I 、II、 IV

　　B.I、 II、 III 、IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.II、 III

　　正確答案是：B

　　解析

　　直 投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、投資級(jí)公司 債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

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