第26題、揚基債券所吸收的主要是()。

　　A、美元資金

　　B、日元資金

　　C、人民幣資金

　　D、歐元資金

　　正確答案： A

　　【參考解析】揚基債券是指在美國發(fā)行的外國債券。

　　第27題、背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是()。

　　A、金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B、復(fù)雜客體

　　C、自然人和單位

　　D、特殊客體

　　正確答案： A

　　【參考解析】背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益，A項正確。

　　第28題、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向()提出申請。

　　A、證券公司營業(yè)部

　　B、證券公司總部

　　C、證券交易所營業(yè)部

　　D、證券交易所總部

　　正確答案： A

　　【參考解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

　　第29題、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向()提出申請。

　　A、證券公司營業(yè)部

　　B、證券公司總部

　　C、證券交易所營業(yè)部

　　D、證券交易所總部

　　正確答案： A

　　【參考解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

　　第30題、股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是()的需要而產(chǎn)生的。

　　A、非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　B、市場風(fēng)險

　　C、系統(tǒng)性風(fēng)險

　　D、非市場風(fēng)險

　　正確答案： C

　　【參考解析】股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的。

　　第31題、下列()情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　　A、客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用

　　C、證券公司借用客戶資金并在3O日內(nèi)還清

　　D、客戶繳納與證券交易有關(guān)的稅款

　　正確答案： C

　　【參考解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》 第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　第32題、在各種基金中，一般來講管理費率最低的是()。

　　A、股票型基金

　　B、債券型基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、混合型基金

　　正確答案： C

　　【參考解析】在各種基金中，風(fēng)險越小管理費率越低，因此一般來講管理費率最低的是貨幣市場基金。

　　第33題、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，必須采取承銷團的形式來銷售。

　　A、1000萬元

　　B、2000萬元

　　C、3000萬元

　　D、5000萬元

　　正確答案： D

　　【參考解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

　　第34題、證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： B

　　【參考解析】證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當匯總上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　第35題、以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在()內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正確答案： B

　　【參考解析】以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

　　第36題、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的()。

　　A、[60%]

　　B、[50%]

　　C、[40%]

　　D、[30%]

　　正確答案： D

　　【參考解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%。

　　第37題、亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思。人們普遍認為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()。

　　A、缺少發(fā)達的貨幣市場

　　B、企業(yè)過于依賴直接融資

　　C、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資

　　D、混業(yè)經(jīng)營

　　正確答案： C

　　【參考解析】亞洲債券市場的內(nèi)容。

　　第38題、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A、1 家

　　B、3 家

　　C、5 家

　　D、10 家

　　正確答案： A

　　【參考解析】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　第39題、在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是()。

　　A、貼現(xiàn)債券

　　B、附息債券

　　C、息票累積債券

　　D、浮動債券

　　正確答案： A

　　【參考解析】這是貼現(xiàn)債券的定義。

　　第40題、證券發(fā)行市場又被稱為()。

　　A、一級市場

　　B、流通市場

　　C、二級市場

　　D、主板市場

　　正確答案： A

　　【參考解析】證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”;證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”

　　第41題、以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的()。

　　A、任意公積金

　　B、法定公積金

　　C、資本公積金

　　D、盈余公積金

　　正確答案： C

　　【參考解析】以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積金。

　　第42題、證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的()。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正確答案： A

　　【參考解析】證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)(不合休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

　　第43題、在中國，()是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的，提供證券集中競價交易場所的，不以營利為目的的法人。

　　A、期貨交易所

　　B、證券交易所

　　C、證券公司

　　D、商業(yè)銀行

　　正確答案： B

　　【參考解析】在中國，證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的，提供證券集中競價交易場所的，不以營利為目的的法人。

　　第44題、證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起()工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　A、1個

　　B、3個

　　C、5個

　　D、7個

　　正確答案： B

　　【參考解析】證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之’日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　第45題、負責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機構(gòu)是()。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、基金發(fā)起人

　　D、基金受益人

　　正確答案： B

　　【參考解析】基金管理人負責(zé)基金的具體投資決策和日常管理。

　　第46題、當公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不變

　　D、無法判定

　　正確答案： A

　　【參考解析】當公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價可能因此而下降。

　　第47題、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處()以下有期徒刑或者拘役。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案： D

　　【參考解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　第48題、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責(zé)人由()擔(dān)任。

　　A、獨立董事

　　B、董事長

　　C、總經(jīng)理

　　D、監(jiān)事長

　　正確答案： A

　　【參考解析】薪酬與提名委員會、審計委員會的負責(zé)人由獨立董事?lián)�任。法律法�?guī)性問題。

　　第49題、一般意義上的優(yōu)先股具有的特點之一是在發(fā)行時事先確定()。

　　A、紅利率

　　B、股息率

　　C、現(xiàn)金額

　　D、票面金額

　　正確答案： B

　　【參考解析】優(yōu)先股的股息率固定。

　　第50題、下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是()。

　　A、期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的

　　B、證券交易成交額累計在50萬元以上的

　　C、獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的

　　D、多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　正確答案： C

　　【參考解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

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